交易--考前押题
证券从业人员资格考试-交易押题卷三(解析)
交易押题卷三（解析）单选题(1) 在证券经纪业务营销实务中,下列不属于有效市场细分条件的是（）。
A、差异性B、有价值C、倾向性D、可接近性专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：121要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下几个条件：1.度量性；2.价值；3.可接近性；4.差异性；5.可行性。
(2) 根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让。
A、1家B、2家C、3家D、5家专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：172根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。
(3) 最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”,不包括（）。
A、债券回购初始融出资金额B、基金买入金额C、权证买入金额D、金融债券专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：中页码：293上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
(4) 清算和交收两个过程统称为()。
A、清算B、清收C、结算D、收付专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：289清算和交收两个过程统称为结算。
(5) 债券全价交易是指（）。
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：33债券全价交易是指以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算。
(6) ( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
A、投资决策机构B、自营业务机构C、股东会D、董事会专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：184投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
证券从业资格考试交易-考前押题10年5月02及答案
证券从业资格考试交易-考前押题10年5月02及答案《交易》考前押题(10年5月)第2套姓名区域成绩一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）1、某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票（A股）1000股，其至少必须以（C）元卖出该股票才能保本（佣金按2‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。
第56页A、10.5B、12C、11.06D、11.052、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（C）倍。
第230A、3B、1C、2D、63、开立证券账户应坚持的基本原则为（D）。
第98页A、真实性和同一性B、真实性和完整性C、合法性和同一性D、合法性和真实性4、ETF是一种（A）。
第129页A、指数型基金B、货币型基金C、债券型基金D、保本型基金5、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（D）。
第210页A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失6、我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（D）。
第260页A、A股B、回购交易C、基金D、B股7、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（C）。
第150页A、目前我国对B股实行当日回转交易B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交前，在交收前全部或部分卖出C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易8、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（D）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
第106页A、证券交易所B、证监会C、证券经纪商D、中国结算公司9、根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为（C）。
交易押题卷一(解析)
交易押题卷一（解析）单选题(1) 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、证券登记结算机构A专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：146新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。
(2) 目前，我国证券交易所采取的组织形式是（）。
A、股份制B、公司制C、会员制D、股东大会制专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：13我国证券交易所采取的组织形式是会员制。
(3) 深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，（）为收盘集合竞价时间。
A、14:57~15:00B、14:55~15:00C、14:30~15:00D、15:00~15:05专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：37深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，14:57~15:00为收盘集合竞价时间。
(4) 下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。
A、中国证监会及其派出机构B、证券交易所C、证券业协会D、证券登记结算机构专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：193证券交易所对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理。
(5)尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。
(T日为客户申请开通日)A、T+2B、T+3C、T+5D、T+6专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：96营业部经办人应在T+5交易日后（即在第T+6交易日）,为其在交易系统中开通创业板交易业务。
(6)上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。
A、3B、4C、5D、6专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：148上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日。
2019交易押题1含答案-36页word资料
交易押题1（含答案）1上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A9：15-11：30、13：30-15：15B9：00-11：00、13：00-15：00C9：15-11：30、13：00-15：00D9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00题型：常识题页码：39难易度：中专家答案：D解析内容上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00。
2T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
AT+0BT+1CT+2DT+3题型：常识题页码：180难易度：易专家答案：B解析内容T日买入的LOF基金份额，自T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
3对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。
A证监会B证券公司C中国结算公司上海分公司D交易所题型：常识题页码：165难易度：易专家答案：C解析内容5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。
4如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A委托价格B委托时间C买卖对象D正确的密码题型：常识题页码：38难易度：易专家答案：D解析内容如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。
5单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A20%B30%C40%D25%题型：常识题页码：275难易度：易专家答案：D解析内容单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入。
6（）的发行要进行募集登记。
A股份B债券C证券投资基金D权证题型：常识题页码：306难易度：易专家答案：C解析内容证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。
交易押题卷一(解析)
交易押题卷一（解析）单选题(1) 根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是()。
A、总经理B、上市总监C、总经理助理D、理事会专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：9根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是总经理。
(2) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。
A、全价交易B、净价交易C、询价方式D、报价方式专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：269在我国银行间债券市场,债券交易以询价方式进行,自主谈判、逐笔成交。
(3) （）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券业协会C、证监会D、国务院专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：217考察设立集合资产管理计划受理的程序。
(4) 某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为()。
A、10.4元B、9.4元C、7.9元D、6.7元专家解析：正确答案：B 题型：计算题难易度：难页码：59除权（息）参考价=[（前收盘价-现金红利）+配股价格*股份变动比例）]/（1+股份变动比例）=[（11.05-1.5/10）+6.4* 5/10）]/（1+5/10）=9.4元。
(5) ()可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
A、证监会B、证券业协会C、证券交易所D、证券公司专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：243证券交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
(6) 关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。
A、口头或书面警示B、按照交易资金一定比例收取罚款C、约见谈话D、限制相关证券账户交易专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：67-68交易异常情况的处理。
交易考前押题答案及解析(1)
证券交易考前押题答案及解析（一）一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分）1、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（B）。
第59页A、300万美元B、300万人民币C、30万美元D、30万人民币解析：申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
2、中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（C）登记送股。
第295页A、T日B、送股登记日C、权益登记日D、结算日解析：中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股。
3、在我国，证券公司要取得交易席位，应向（C）提出申请。
第19页A、中国证券业协会B、证监会C、交易所D、公司总部解析：在我国，证券公司要取得交易席位，应向交易所提出申请。
4、根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（B）第41页A、9：00-9：15B、9：15-9：25C、9：25-9：30D、9：30解析：根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午9：15-9：25】。
5、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（B）。
第183页A、9：00至12：00、13：00至16：00B、9：30至11：30、13：00至15：00C、15：00至15：30D、9：15至11：30、13：00至15：00解析：挂牌公司股份转让时间为周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。
6、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶阶段的有效申报价格应符合下列规定（D）。
第45页A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭时的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%解析：申报价不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
交易考前押题答案及解析(2)
证券交易考前押题答案及解析（二）一、判断题（共40题，每题0.5分，共30分）1、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（A）计算的。
第36页A、票面利率按天B、市场利率按天C、银行利率按天D、同业拆借利率按天解析：国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。
2、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（D）。
第41页A、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57B、9：15至9：30、9：30至11：30、13：00至15：00C、9：30至11：30、13：00至15：00D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57至15：00解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15-9：25为开盘集合竞价时间，9：30-11：30、13：00-14：57为连续竞价时间，14：57-15：00为收盘集合竞价时间。
3、按照现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则为（C）。
第40页A、价格优先、客户优先B、时间优先、客户优先C、价格优先、时间优先D、数量优先、价格优先解析：按照现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则为“价格优先、时间优先”。
4、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（D）。
第273-275，281页A、回购的期限最长不得超过91天B、计价单位为每百元百值债券到期购回价C、主体仅限于在中结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者D、我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍解析：我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。
回购期限有比91天更长的，如182、273天。
计价单位为每百元资金到期年收益。
买断式回购而不是质押式回购交易限于B、D字头证券账户的机构投资者。
5、下列项中，属于证券经纪业务技术风险的有（A）。
交易押题卷一
交易押题卷一一单项选择(1)对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括〔〕。
A前一交易日单只标的证券融资买入额B前一交易日单只标的证券融资余额C前一交易日融资融券业务客户的开户数量D前一交易日市场融资融券交易总量信息题型：常识题页码：272难易度：易专家答案：C解析内容考察融资融券业务需要公布的信息。
证券公司会书面报告“当月的融资融券业务客户的开户数量〞，而不会报告“前一交易日融资融券业务客户的开户数量〞。
(2)以下各项中，不属于投资者委托指令的根本要素的是〔〕。
A委托有效期B买卖席位号C委托人签名D证券账号题型：常识题页码：32难易度：易专家答案：B解析内容委托指令的根本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。
(3)以下各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的?证券交易委托代理协议?内容的是〔〕。
A双方声明及承诺、协议标的B证券经纪商内幕信息披露原那么C资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销D甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决题型：常识题页码：86难易度：易专家答案：B解析内容?证券交易委托代理协议?内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附那么。
(4)证券交易所特别会员应承当的义务不包括〔〕。
A缴纳特别会员费B接受证券交易所年度检查和临时检查C向证券交易所提出相关建议D遵守国家相关法律法规题型：常识题页码：18难易度：易专家答案：C解析内容向证券交易所提出相关建议是特别会员的权利，而不是他的义务。
其他各项都是他的义务。
(5)在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由〔〕负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A主承销商B证券登记结算机构C证券交易所D证券公司题型：常识题页码：163难易度：易专家答案：A解析内容在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由主承销商负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
交易押题卷三(题目)
交易押题卷三（题目）单选题(1)证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
A、1‰B、2‰C、3‰D、4‰(2)证券交易所特别会员享有的权利有（）。
A、选举权和被选举权B、对证券交易所事务的提议权和表决权C、列席证券交易所会员大会D、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督(3)按照现行规定,关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是()。
A、证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加该证券复牌后的交易B、证券开市期间停牌的，停牌前的申报不参加该证券复牌后的交易C、停牌期间，可以继续申报，但不得撤销申报D、集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续下一日交易(4)关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。
A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模(5)上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（）股。
A、100B、200C、500D、1000(6)最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”,不包括（）。
A、债券回购初始融出资金额B、基金买入金额C、权证买入金额D、金融债券(7)在深圳证券交易所,对于采取累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报()。
A、表决意见B、选举种类C、选举票数D、投票总数(8)证券交易结算流程的资金交收环节是指()。
A、根据清算的结果在事先约定的时间履行合约的行为B、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵C、指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算处理的过程D、以上都对(9)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。
A、所有交易的成交量加权平均价B、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C、最后一小时所有交易的成交量加权平均价D、收盘价通过集合竞价的方式产生(10)实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。
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一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1、 ()我国股指期货开始上市交易。
A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日标准答案： c2、开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金份额净值B.基金份额累计净值C.基金资产净值D.基金期末资产净值标准答案： c3、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。
A.500万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元标准答案： b4、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，()是证券交易所的决策机构。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.投资决策委员会标准答案： b5、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动标准答案： d6、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。
A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数标准答案： b7、根据()，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D交易合约的签订与实际交割之间的关系标准答案： d8、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。
A国债B.A股C.B股D.权证标准答案： c9、在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由()直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。
A.证券公司B.证券交易所C.证券登记结算机构D.证券投资咨询服务机构标准答案： c10、上海证券交易所债券买断式回购交易的买卖申报数量为()。
A.1手或其整数倍B.100手或其整数倍C.10张或其整数倍D.1000手或其整数倍标准答案： d11、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价1070元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价1075元，时间l3：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。
那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。
A.丁、乙、甲、丙B.乙、丁、甲、丙C.甲、丁、乙、丙D.丁、甲、乙、丙标准答案： a12、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。
A.可实现最大成交量的价格B.距前收盘价最近的价位C.使未成交量最小的申报价格D.中间价标准答案： b13、上海证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A.基金交易B.权证交易C.债券买断式回购交易D.债券质押式回购交易标准答案： d14、深圳证券账户当日开立，()即可用于交易。
A.当日B.次一交易日C.第二个工作日D.第二天标准答案： a15、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。
A.3%B.5%C.7%D.10%标准答案： a16、证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指()以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。
A.3%B.5%C.7%D.10%标准答案： d17、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于()。
A.10手B.100手C.500手D.5000手标准答案： d18、当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照()的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。
A.价格优先B.时间优先C.后买先卖D.先卖后买标准答案： c19、下列不属于委托****利的是()。
A.自由选择经纪商B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C.对证券交易过程的知情权D.随时变更或撤销委托标准答案： d20、 ( )是证券公司通过营销渠道，采取多种捉销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A.客户服务B.客户招揽c.客户咨询D.客户反馈标准答案： a21、投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易( )。
A.资金账户B.基金账户C.结算账户D.证券账户标准答案： a22、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务对，楚用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下标准答案： d23、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。
A.5B.10C.15D.20标准答案： b24、()下营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
A.集中性市场营销策略B.差异性市场营销策略C. 无差异市场营销策略D.分散性市场营销策略标准答案： b25、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()罚款。
A. l倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.1万元以上10万元以下标准答案： c26、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。
A.证券公司B.资产管理公司C.信托公司D.基金公司标准答案： a27、按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括( )。
A.购买渠道B.购买时机C.忠诚度D.投资动机标准答案： d28、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。
A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管标准答案： c29、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。
A.境内上市公司B.海外上市公司C.非上市公司D.民营企业标准答案： c30、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日()申购资金全部到位。
A.15:00后B.16:00后C. 15:00前D.16:00前标准答案： c31、上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。
A.证券交易所交易系统B.交易清算系统C.证券公司D.互联网标准答案： a32、报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的()顺序向报价系统申报。
A.价格高低B.数量多少C.规模大小D.时间先后标准答案： d33、对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。
A.交易时间B.撮合交易时间C.询价时间D.大宗交易时间标准答案： a34、常见的内幕交易行为有()。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作标准答案： c35、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有()。
A.建立专用自营账户B. 将自营账户借给他人使用C. 使用他人名义和非自营席位变相自营D.账外自营标准答案： a36、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。
A. 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前银行间市场的交易品种主要是债券C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D.交易手续简单、清晰，费时少标准答案： d37、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
A.20%B.50%C.70%D.100%标准答案： d38、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款B.处以20万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上30万元以下的罚款D.处以20万元的罚款标准答案： c39、集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.托管银行B.证券公司C.推广机构D.结算托管部门标准答案： a40、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。
A.上月资产市值B.上月资产净值C.上月资产总值D.上月资产平均值标准答案： b41、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额标准答案： a42、为单一客户办理定向资产管理业务的特点是()。
A.证券公司与客户必须是一对多的B应在资产管理合同中约定具体投资金额C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D应在资产管理合同中约定投资收益分配比例标准答案： c43、自集合资产管理计划开始投资运作之日起()内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于()以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A.6个月，次日B.3个月，次日C.6个月，当日D.3个月，当日标准答案： a44、标的证券为股票的，应当符合的条件是()。
A.在交易所上市交易满2个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元C.股东人数不少于1000人D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%标准答案： d45、维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100%B.200%C.300%D.400%标准答案： c46、首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在()以上。
A.30亿元B.40亿元C.50亿元D.60亿元标准答案： c47、 ()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户标准答案： b48、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。