C14041期权基础知识答案100分
C14041期权基础知识 课后测验100分
一、单项选择题1. 关于权证的特点，以下说法正确的是（）。
A. 由基础证券发行人或其以外的第三人发行B. 无限额，流通性较好C. 是标准化合约，推出时间固定D. 由交易所发行您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 期权就是买方向卖方支付一定费用，约定在未来特定时间，以特定的价格，买进或卖出某特定资产的权利。
其中，买方向卖方支付的一定费用是指（）。
A. 权利金B. 行权价C. 保证金D. 结算价您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 只能在期权到期日行权的期权类型是（）。
A. 欧式期权B. 美式期权C. 修正的美式期权D. 大西洋期权您的答案：A题目分数：10此题得分：10.04. 沪深300指数当前为2109.2点，下月到期、行权价为2100点的看跌期权的权利金为76.2点，则这个看跌期权的时间价值为（）。
A. 0B. 77C. 67D. 9.2您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 按照期权交易方向的不同，期权可分为（）。
A. 看涨期权B. 看跌期权C. 欧式期权D. 美式期权您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.06. 关于期权权利金的影响因素以下说法正确的是（）。
A. 期权的权利金大小与到期时间长短成正比B. 期权的权利金大小与到期时间长短成反比C. 波动率越大，看涨期权和看跌期权的权利金越高D. 距离到期日的时间越长，看涨期权和看跌期权的权利金越高您的答案：A,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 理论上，买进看跌期权的风险有限而获利无限。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 理论上，期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于其所支付的权利金，而其可能取得的收益是无限的。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 沪深300股指期权的标的是沪深300股指期货。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 期权的权利金指期权买方为了获得权利支付给卖方的资金，是期权的价格。
期权知识考试题库(带答案)
期权知识考试题库(带答案)行保护。
他可以采取的策略是（买入认购期权）28、XXX是期权的二级投资者，他认为某股票未来会上涨，可以采取的策略是（买入认购期权）29、期权交易的风险控制策略包括（止损、分散投资、选择合适的期权合约）30、期权的交易对象包括（个人投资者、机构投资者、期货公司）。
1、卖出认购期权和买入认沽期权都属于看跌方向。
2、XXX股票期权交易采用竞价交易和做市商混合交易制度。
3、XXX期权合约到期月份包括当月、下月、下季及隔季月。
4、XXX期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为9:15-9:25.5、XXX期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为14:57-15:00.6、XXX股票期权合约的到期日是到期月份的第四个星期三。
7、XXXETF期权合约的最小报价单位为0.0001元。
8、股票期权合约调整的主要原则是保持除权除息调整后的合约前结算价不变。
9、股票期权限仓制度包括限制期权合约的总持仓。
10、股票期权合约标的是XXX上市交易的股票或ETF。
11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为平值期权。
12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是权利金。
13、认购期权买入开仓的成本是权利金。
14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资可卖出平仓弥补损失。
15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是期权的买方亏损是无限的。
16、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是期权的买方风险有限。
17、以下关于期权与权证的说法，正确的是履约担保不同。
18、以下关于期权与权证的说法，正确的是持仓类型不同。
19、以下关于行权日，错误的是行权日是到期月份的第三个周五。
20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是期货的保证金比例变化。
21、以下关于期权与权证的说法，错误的是交易场所不同。
22、以下关于期权与期货的说法，正确的是关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的买卖双方均收取。
精品文档C4041 期权基础知识
一、单项选择题1. 关于沪深300股指期权，下列说法正确的是（）。
A. 沪深300股指期权的交割方式为实物交割B. 沪深300股指期权为美式期权C. 沪深300股指期权的标的是沪深300股指期货D. 沪深300股指期权的合约标的是沪深300股票指数2. 期权就是买方向卖方支付一定费用，约定在未来特定时间，以特定的价格，买进或卖出某特定资产的权利。
其中，特定的价格是指（）。
A. 保证金B. 权利金C. 行权价D. 结算价3. 只能在期权到期日行权的期权类型是（）。
A. 大西洋期权B. 美式期权C. 欧式期权D. 修正的美式期权4. 关于期权的内在价值和时间价值，下列说法正确的是（）。
A. 时间价值损耗对买入看跌期权的投资者有利B. 内在价值等于0的期权一定是虚值期权C. 时间价值会随着到期日的临近而加速损耗D. 时间价值损耗对卖出看涨期权的投资者不利二、多项选择题5. 根据期权行权价与标的资产市场价格的关系，可将期权分为（）。
A. 虚值期权B. 平值期权C. 实值期权D. 百慕大期权6. 期权与期货的区别主要体现在以下（）等方面。
A. 风险和获利不同B. 保证金规定不同C. 买卖双方的权利和义务不同D. 交易内容不同三、判断题7. 理论上，买进看跌期权的风险较大而获利有限。
（）正确错误8. 虚值期权，又称价外期权，是指不具有内在价值的期权。
只有虚值期权的内在价值为0，实际交易中，虚值期权的交易量远远小于实值期权的交易量。
（）正确错误9. 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
（）正确错误10. 对于期权合约的买方，无论买入的是看涨期权还是看跌期权，均须持有到期再确认是否行权，不能提前平仓。
（）正确错误倚窗远眺，目光目光尽处必有一座山，那影影绰绰的黛绿色的影，是春天的颜色。
周遭流岚升腾，没露出那真实的面孔。
期权一级考试题库及答案
期权一级考试题库及答案1. 期权合约的基本要素包括哪些？A. 标的资产B. 行权价格C. 到期日D. 以上都是答案：D2. 欧式期权和美式期权的主要区别是什么？A. 欧式期权只能在到期日行权B. 美式期权可以在到期日之前或到期日行权C. 欧式期权价格通常低于美式期权D. 以上都是答案：D3. 看涨期权和看跌期权的主要区别是什么？A. 看涨期权赋予持有者购买标的资产的权利B. 看跌期权赋予持有者出售标的资产的权利C. 看涨期权通常在价格上涨时获利D. 看跌期权通常在价格下跌时获利答案：D4. 期权的时间价值是如何决定的？A. 期权的内在价值B. 期权的行权价格C. 期权到期时间的长短D. 以上都是答案：C5. 期权的内在价值是如何计算的？A. 对于看涨期权，内在价值等于标的资产价格减去行权价格B. 对于看跌期权，内在价值等于行权价格减去标的资产价格C. 内在价值不能为负D. 以上都是答案：D6. 期权的杠杆效应是如何体现的？A. 期权允许投资者以较小的资金控制较大的资产B. 期权的收益潜力远大于其成本C. 期权的亏损风险仅限于支付的期权费D. 以上都是答案：D7. 期权的波动率对期权价格有何影响？A. 波动率增加，期权价格通常上升B. 波动率减少，期权价格通常下降C. 波动率对期权价格的影响取决于期权的类型D. 以上都是答案：D8. 期权的希腊字母Delta代表什么？A. 期权价格对标的资产价格变动的敏感度B. 期权到期时内在价值的概率C. 期权价格对波动率变动的敏感度D. 期权价格对时间价值的敏感度答案：A9. 如何理解期权的Theta值？A. Theta值表示期权价格随时间流逝而减少的速度B. Theta值是期权价格对波动率的敏感度C. Theta值是期权价格对标的资产价格的敏感度D. Theta值表示期权价格随行权价格变化的速度答案：A10. 期权的Gamma值代表什么？A. 期权价格对标的资产价格变动的敏感度B. 期权Delta值对标的资产价格变动的敏感度C. 期权价格对波动率变动的敏感度D. 期权价格对时间价值的敏感度答案：B。
期权知识考试题库(带答案)
1、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权)2、上交所股票期权交易机制是(竞价交易与做市商的混合交易制度）3、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月)4、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为(9:15—9:25）5、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为(14:57—15:00）6、上交所股票期权合约的到期日是(到期月份的第四个星期三）7、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0。
0001）元8、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变）9、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓）10、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股票或ETF)11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值)期权12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金)13、认购期权买入开仓的成本是（权利金）14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资(可卖出平仓弥补损失）15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是(期权的买方亏损是无限的）16、以下关于期权与期货收益或风险的说法,正确的是（期权的买方风险有限）17、以下关于期权与权证的说法，正确的是(履约担保不同）18、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同)19、以下关于行权日,错误的是(行权日是到期月份的第三个周五）20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化）21、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同）22、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取,期货的买卖双方均收取）23、以下关于期权与期货的说法,正确的是(期权的买方只有权力,没有义务）24、假设甲股票当前价格为42元，那么行权价为40元的认购期权权利金为5元,则其时间价值为（3）25、假设甲股票现价为14元，则行权价格为（10）的股票认购期权合约为实值期权26、假设乙股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的内在价值为（0）27、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票,他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权28、小李以15元的价格买入甲股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入一张行权价格为20元、次月到期、权利金为0。
期权知识考试题库(带答案)
1、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权）2、上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度）3、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月）4、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25）5、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00）6、上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三）7、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元8、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变）9、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓）10、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股票或ETF）11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金）13、认购期权买入开仓的成本是（权利金）14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补损失）15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的）16、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（期权的买方风险有限）17、以下关于期权与权证的说法，正确的是（履约担保不同）18、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同）19、以下关于行权日，错误的是（行权日是到期月份的第三个周五）20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化）21、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同）22、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的买卖双方均收取）23、以下关于期权与期货的说法，正确的是（期权的买方只有权力，没有义务）24、假设甲股票当前价格为42元，那么行权价为40元的认购期权权利金为5元，则其时间价值为（3）25、假设甲股票现价为14元，则行权价格为（10）的股票认购期权合约为实值期权26、假设乙股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的内在价值为（0）27、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权28、小李以15元的价格买入甲股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入一张行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权，如果到期时，股票价格为22元，则其实际每股收益为（6.2）元29、小李是期权的一级投资者，持有23000股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进行保险，设期权的合约单位为5000，请问小李最多可以买入（4）张认沽期权30、规定投资者可以持有的某一标的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数量的制度是（限仓制度）31、备兑开仓的损益源于（持有股票的损益和卖出认购期权的收益）32、备兑开仓也叫（备兑卖出认购期权开仓）33、备兑开仓需要（足额）标的证券进行担保34、备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（卖出认购）期权合约35、备兑开仓的交易目的是（增强持股收益，降低持股成本）36、小刘买入股票认购期权，是因为他认为未来的股票行情是（上涨）37、小孙买入股票认沽期权，是因为她认为未来的股票行情是（下跌）38、以下哪一项是买入认购期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）39、以下哪一项是买入认沽期权合开仓的合约终结方式（卖出平仓）40、小胡预期甲股票的价格未来会上涨，因此买了一份三个月到期的认购期权，行权价格为50元，并支付了1元的权利金。
期权入门基础知识单选题100道及答案解析
期权入门基础知识单选题100道及答案解析1. 期权是一种赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格（）一定数量某种金融资产的权利的合约。
A. 买入B. 卖出C. 买入或卖出D. 以上都不对答案：C解析：期权买方有权在规定期限内按约定价格买入或卖出一定数量的某种金融资产。
2. 以下关于期权的说法，错误的是（）A. 期权买方的风险有限B. 期权卖方的收益有限C. 期权买方需要支付权利金D. 期权卖方不需要支付保证金答案：D解析：期权卖方需要支付保证金。
3. 期权按照行权时间的不同，可以分为（）A. 欧式期权和美式期权B. 看涨期权和看跌期权C. 实值期权、虚值期权和平值期权D. 场内期权和场外期权答案：A解析：按行权时间分，期权分为欧式期权和美式期权。
4. 欧式期权只能在（）行权。
A. 期权到期日B. 期权到期日前的任何一天C. 期权到期日前一周D. 以上都不对答案：A解析：欧式期权只能在到期日行权。
5. 美式期权可以在（）行权。
A. 期权到期日B. 期权到期日前的任何一天C. 只能在到期日前一周D. 以上都不对答案：B解析：美式期权在到期日前的任何一天都可行权。
6. 看涨期权的买方预期标的资产价格会（）A. 上涨B. 下跌C. 不变D. 以上都有可能答案：A解析：看涨期权买方预期标的资产价格上涨。
7. 看跌期权的买方预期标的资产价格会（）A. 上涨B. 下跌C. 不变D. 以上都有可能答案：B解析：看跌期权买方预期标的资产价格下跌。
8. 对于看涨期权，当标的资产价格（）执行价格时，期权处于实值状态。
A. 高于B. 低于C. 等于D. 以上都不对答案：A解析：看涨期权，标的资产价格高于执行价格为实值。
9. 对于看跌期权，当标的资产价格（）执行价格时，期权处于实值状态。
A. 高于B. 低于C. 等于D. 以上都不对答案：B解析：看跌期权，标的资产价格低于执行价格为实值。
10. 当标的资产价格等于执行价格时，期权处于（）状态。
期权考试样题及答案
期权考试样题及答案第一章期权基础知识（一）概念题1.以下哪一个或几个陈述是正确的i. 期权合约的买方可以收取权利金ii. 期权合约卖方有义务买入或卖出正股iii. 期权合约的买方所面对的风险是无限的iv. 期权合约卖方的潜在收益是无限的A、只是ⅰB、只是ⅱC、ⅰ和ⅱD、ⅲ和ⅳ2.期权价格是指（）。
A．期权成交时标的资产的市场价格B．买方行权时标的资产的市场价格C．买进期权合约时所支付的权利金D．期权成交时约定的标的资产的价格3.期权合约面值是指（）A．期权的行权价×合约单位B．期权的权利金×合约单位C．期权的权利金D．期权的行权价4.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（）A．美式期权 B.欧式期权 C.认购期权 D.认沽期权5.以下哪一项为上交所期权合约交易代码（）A．90000123B. 601398C1308M00500C. 601398D. 工商银行购1月4206.以下哪一项为上交所期权合约简称（）A．90000123B. 601398C1308M00500C. 601398D. 工商银行购1月4207.上交所期权的最小价格变动单位是（）A．0.01 B.0.1 C.0.001 D0.00018.上交所期权的最后交易日为（）A．每个合约到期月份的第三个星期三B．每个合约到期月份的第三个星期五C．每个合约到期月份的第四个星期三D．每个合约到期月份的第四个星期五9.投资者欲买入一张认购期权应采用以下何种买卖指令（）A．买入开仓 B.卖出开仓 C.买入平仓 D.卖出平仓10.在以下何种情况下不会出现合约调整（）A．标的证券发生权益分配B．标的证券发生公积金转增股本C．标的证券价格发生剧烈波动D．标的证券发生配股11.某投资者初始持仓为0，买入6张工商银行9月到期行权价为5元的认购期权合约，随后卖出2张工商银行6月到期行权价为4元的认购期权合约，该投资者当日日终的未平仓合约数量为（）A．4张 B.6张 C.2张 D.8张12.期权合约的交易价格被称为（）A．行权价格B．权利金C.执行价格D.结算价13.无论美式期权还是欧式期权、认购期权还是认沽期权，（）均与期权价值正相关变动。