证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0326-15
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0326-15
1、证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是（）。
【选择题】
A.审批制
B.核准制
C.审核制
D.注册制
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是注册制。
证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。
2、美国存托凭证的种类有（）。
【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
3、随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）的职能。
Ⅰ.金融商品
Ⅱ.信用工具
Ⅲ.套利
Ⅳ.套期保值【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：随着金融市场的发展，政府债券逐渐具备了金融商品（Ⅰ正确）和信用工具（Ⅱ正确）的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
4、公司型基金的特点有（）。
Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司
Ⅱ.它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金财产
Ⅲ.基金的组织结构与一般股份公司类似
Ⅳ.没有基金章程，也没有公司董事会【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：没有基金章程，也没有公司董事会是契约型基金的特点（Ⅳ错误），公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
5、买卖价差法常用的价差指标包括（）。
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：买卖价差法是利用市场上同一交易标的在同一时间的买入和卖出价格差来衡量其流动性风险的一种方法。
该方法常用的价差指标包括买卖价差、有效价差与实现的价差等。
6、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含（）。
【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：第一，发行人是借入资金的经济主体（Ⅰ正确）；第二，投资者是出借资金的经济主体（Ⅱ正确）；第三，发行人必须在约定的时间付息还本（Ⅲ正确）；第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证（Ⅳ正确）。
7、【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
8、债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。
【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：债贷组合是按照“融资统一规划、信贷统一授信、动态长效监控、全程风险管理”模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。
9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。
Ⅰ.客户信用交易担保资金账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户（Ⅱ正确）、客户信用交易担保证券账户（Ⅲ正确）、信用交易证券交收账户（Ⅳ正确）和信用交易资金交收账户。
以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
10、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。
【选择题】
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.司法部和中国证监会
D.中国证监会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。
2023-2024年证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟题库附带答案
2023-2024年证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. （2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（??）（2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A2. （），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
（），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
A.2019年6月13日B.2019年1月23日C.2019年3月22日D.2018年11月5日【答案】 A3. 关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券【答案】 B4. 操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。
操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5. 在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。
在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。
A.②③④B.①③C.②④D.①②④【答案】 A6. —般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。
—般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C7. 期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。
期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。
A.流动性差，风险性大B.流动性差，风险性小C.流动性强，风险性大D.流动性强，风险性小【答案】 A8. 公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币( )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
2023年证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案详解
2023年证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。
A.—般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】 C2. 1929—1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。
其中“双层”是指（），“多头”是指（）。
A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B3. 小微企业专项金融债的发债主体是（）。
A.保险公司B.商业银行C.证券公司D.小微企业【答案】 B4. 下列不属于记账式国债的优点的是（）。
A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续烦琐D.成本低【答案】 C5. 注册制的特点不包括（）A.以信息披露为中心B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度【答案】 C6. 下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。
A.净资产不少于2亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达2年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】 D7. 交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。
A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】 B8. 上海证券交易所规定首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（）。
A.③④B.①④C.①②③④D.①②③【答案】 C9. 下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。
A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式【答案】 D10. 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共180题）1、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】 C2、在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50％，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60％，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为4500万元，则计算出的加权股本应为（）万元。
A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】 C3、证券服务机构为证券的（）等证券业务活动制作、出具法律意见书、审计报告、资产评估报告等多种文件。
A.①④B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】 C4、下列属于上市公司应强制退市情形的有()A.II、III、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 C5、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A6、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。
A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】 D7、（2020年真题）关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B.不同于审批制、核准制C.以信息披露为中心D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】 A8、（2020年真题）证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。
A.金融机构B.证券发行人C.商业银行D.投资银行【答案】 B9、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。
A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 D10、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附有答案详解
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 国务院证券监督管理机构由（）组成。
A.I、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C2. 证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。
A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】 D3. 下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.②④B.②③C.①④D.①②④【答案】 D4. 运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5. （）—般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。
A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段【答案】 A6. 我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指导C.法律手段D.经济手段【答案】 C7. （2020年真题）属于中小非金融企业集合票据特点的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9. 股票风险的内涵是股票投资收益的（）。
A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【答案】 A10. 证券市场监管的(??)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】 B11. 下列关于国际债券的说法，有误的是（）。
A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险【答案】 D12. 不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】 B13. 个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附带答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 在债券的票面价值中，要规定（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。
A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】 C4. 构成我国信用债市场主体的有（）。
A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】 A5. （）是期货市场的核心。
A.股票交易所B.证券交易所C.期货交易所D.债券交易所【答案】 C6. 中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。
其中，“三大原则”不包括（）。
A.准入前国民待遇和负面清单原则B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配【答案】 B7. 间接融资的特点不包括（）。
A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大【答案】 D8. 发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。
A.金融机构B.公司企业C.地方政府D.股份有限公司【答案】 D9. 企业发行集合票据应当披露的信息有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10. 目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A11. 影响国债销售价格的因素有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12. 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】 D13. （2019年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D14. 甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。
2024年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)
2024年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。
A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D2、中国证监会对基金机构的监管包括对（）的监管。
A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】 D3、基金的作用包括（）。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于促进证券市场的稳定和规范化发展C.有利于推动金融产品创新D.以上均正确【答案】 D4、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形【答案】 B5、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（）。
A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”C.一般情况下，公开发行以自销为主D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售【答案】 C6、在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A.商业银行B.证券公司C.证券监督管理委员会D.证券交易所【答案】 B7、增发是指（）。
A.上市公司向原股东配售股票的行为B.上市公司向特定对象募集资金的行为C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为【答案】 C8、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟考试题及解析.doc
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟考试题及解析 考试时间：120分钟 考试总分：100分遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。
单选题 1．下列不属于衍生品市场的是( ) A.期货市场 B.期权市场 C.互换市场 D.货币市场 【答案】： D 【解析】： 常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等 2．根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是( ) A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.信贷资产证券化 D.P2P 资产证券化 【答案】： D 【解析】： 考试100，超高通过率的职称考证平台，根据基础资产分类。
根据证券化的基姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________ --------------------密----------------------------------封 ----------------------------------------------线----------------------础资产不同，可以将资产证券化划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。
4．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.代在美国问世以来，短短三十余年的时间里，得到快速发展。
24．下列关于外资股的说法，错误的是( )A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】：D【解析】：需要说明的是，红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、（2020年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C3、市政债券的类别不包括（）。
A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】 A4、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】 D5、证券委托方式有不同的形式,可以分为（）A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】 B6、与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。
A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】 C8、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为( )A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】 C9、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【答案】 B10、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。
A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】 C11、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷和答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. 保荐制度主要内容包括（）。
A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 A2. 《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。
A.内在价值B.账面价值C.票面金额D.清算价值【答案】 C3. 若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。
A.5B.10C.20D.50【答案】 C4. 下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（）。
A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券【答案】 B5. 证券服务机构包括（）。
A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 C6. 财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。
下面适合填入括号内的选项是（）。
A.记账式国债承销团单一价格利率B.记账式国债承销团多重价格价格C.凭证式国债承销团单一价格利率D.凭证式国债承销团多重价格利率【答案】 A7. （）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额【答案】 A8. 股票的内在价值就是股票未来收益的（）。
A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】 B9. 下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。
A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D.交收违约处理【答案】 C10. （2021年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（??）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】 D11. 国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。
证券从业之金融市场基础知识测试卷附带答案
证券从业之金融市场基础知识测试卷附带答案单选题（共20题）1. 互换可以分为（）。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A2. （）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】 B3. 资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。
从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。
A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】 A4. 在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】 B5. 2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点.A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII【答案】 D6. 为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。
A.利率期货B.房地产价格指数期货C.股票价格指数期货D.消费者价格指数期货【答案】 C7. 基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A8. 投资机构本身通过( )从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管【答案】 A9. 金融期货与金融现货交易的不同点有( )。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D10. 我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（）。
A.资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一D.未完全市场化的基准价格体系【答案】 C11. ( )应当采用代销方式发行。