审计监察部管理目标考核标准
监察部审计专责任务绩效考核指标
监察部审计专责任务绩效考核指标监察部审计专责任务绩效考核指标随着我国经济的发展和社会治理体系的不断完善，监察部门的审计工作变得愈发重要。
审计专责作为监察部门的核心职能之一，需要对各级政府单位和企事业单位进行规范、有针对性的审核和监督，确保资源的合理配置和风险的控制。
为了更好地衡量和评估审计专责人员的工作绩效，建立科学、合理的考核指标，势在必行。
首先，考核指标应包括对审计专责人员岗位职责的理解和执行情况的评估。
审计专责人员的主要任务是参与审计工作的策划、实施和结果报告，因此需要评估其对审计工作的理解程度和能力。
考核指标可以包括参与审计项目的数量和质量、对审计对象的了解程度、工作计划和进度的制定与执行等。
其次，考核指标应涵盖审计专责人员的业务水平和专业知识。
审计工作需要一定的专业知识和技能，包括财务、会计、法律、风险管理等方面的知识。
考核指标可以包括持有相关专业资格证书的情况、参加培训和学习的积极性、业务水平的提升情况等。
第三，考核指标应包括审计专责人员的团队协作能力和沟通表达能力。
审计工作通常需要多个人员之间的配合和协作，因此需要评估审计专责人员在团队中的角色和表现。
考核指标可以包括团队合作能力、沟通协调能力、与审计对象和相关人员的沟通交流情况等。
第四，考核指标应考虑到审计专责人员的工作效率和创新能力。
审计工作需要及时、准确地完成，同时也需要对审计方法和工作流程进行不断创新和改进。
考核指标可以包括工作完成的效率和质量、创新和改进的意见和建议等。
最后，考核指标还应该考虑到审计专责人员的廉洁自律和职业道德。
审计专责人员作为监察部门的重要一员，需要始终保持高度的廉洁自律和职业道德，严守纪律规定，防止和避免可能存在的不当行为。
考核指标可以包括廉洁自律的表现、职业道德的遵守情况等。
综上所述，对监察部审计专责人员的任务绩效进行考核是非常必要的。
考核指标应涵盖对审计工作理解和执行情况的评估、业务水平和专业知识的要求、团队协作和沟通表达能力的考察、工作效率和创新能力的评估，以及廉洁自律和职业道德的考核。
审计监察管理考核考核方法
批准人员
编制日期
审核日期
批准秀30分，良好25分，一样16分，差0分。
相关说明
编制人员
审核人员
批准人员
编制日期
审核日期
批准日期
（续）
名
称
财务类考核/审计监察治理考核/考核方法
编码
版本
页次
2/2
修改状态
2．财务审计部、投资证券部、其他部门考核分值表（通用）
考核对象：财务审计部、投资证券部、其他部门考核时刻：
指标
类别
指标
分值
实际得分
备注
定性
指标
（1）审计相关资料预备情形
70
（2）对内部审计、外部审计的配合情形
30
定量
指标
合计
100
参考评分方法
定性指标
1）“内部审计实施情形”：优秀70分，良好55分，一样35分，差0分。
2）“对外部审计的配合情形”：优秀30分，良好25分，一样16分，差0分。
相关说明
编制人员
审计监察管理考核考核方法
名
称
财务类考核/审计监察治理考核/考核方法
编码
版本
页次
1/2
修改状态
1．审计监察部考核分值表
考核对象：审计监察部考核时刻：
指标
类别
指标
分值
实际得分
备注
定性
指标
（1）内部审计实施情形
70
（2）对外部审计的配合情形
30
定量
指标
合计
100
参考评分方法
定性指标
1）“内部审计实施情形”：优秀70分，良好55分，一样35分，差0分。
监察审计部07年目标考核指标(模版)
10%
完成编制报批. ②严格执行公司制度流程,无重大
②未按时完成编制报批，每超时 一次扣 %
违规现象.
③出现重大违规现象.视情况每
次扣 %直至全部扣除
建立本单位核心骨干队伍，拟订培养措施，并报公司审核 通过后执行。
7%
经公司认可的关键核心岗位的储备 经公司认可的关键核心岗位的无
人员不少于1人。
储备人员，该项为0分
于
个
责任人：
每低于1个扣 %
发现经营中存在的问题，提供监察报告；受理内外部顾客 投诉，并及时提交监察方案
对公司经营管理中出现的经营事故、安全事故、违规行为 协同相关部门进行调查，提出调查报告和处罚建议
①未拟定年度审计计划，或拟定
①拟定年度审计计划，并分解到月 年度审计计划未分解到月度扣
度。
%
20% ②按公司要求在规定时间内开展各 ②未提出调查报告和处罚建议，
扣%
10%
①按公司要求，协同相关部门在规 定时间内完成对经营事故、安全事 故、违规行为的调查 ②提出调查报告和处罚建议
①未在规定时间内完成对经营事 故、安全事故、违规行为的调 查，每次扣 % ②未提出调查报告和处罚建议， 每次扣 %
对二级公司财务和管理流程进行监控，提交审计报告
15%
①每月提交审计报告。 ②对二级公司财务和管理流程进行 监控，全年无重大经济事故
类经营审计工作及专项审计工作 每例扣 %
③在规定时间内提交审计报告。 ③未按时提交审计报告每次扣
%
①未按时提供监察报告每次扣
①每周提交监察报告。
%
20%
②保持投诉渠道畅通，积极响应。 ②投诉不被受理或渠道受阻每例 ③积极受理内外部顾客投诉并在规 扣 %
审计部岗位责任制及考核标准
积极参加各项公共事务活动
积极参加公司组织的关于公共卫生、义务劳动等方面的各项公共事务活动
2
不积极参加公共活动的，每发现一次扣0.5分
关系处理4分
搞好上下级和同事之间的关系
尊敬领导。团结同事，树立全局观念和团队意识，团结协作、不推诿、不扯皮，权力协作，共同搞好审计工作
4
存在上述一种情况的，扣1分
2.5
未达到上级要求的，扣0.5分
建立健全审计档案
办理的每一个审计事项都应按规定建立审计档案，以备查考，非经批准不得销毁
2.5
未建立审计档案或审计档案保管不全的，扣0.5分
报告事项10分
编写审计报告内容的要求
审计报告的内容要做到客观、准确、清晰，简洁明了，结论正确，风险降低到最低
4
由于审计结论不正确，造成审计风险的，每发生一次扣2分
业务技能10分
岗位技能操作要求
能够胜任本职工作，业务操作熟练
3
业务处理发现有较大失误的，每发现一次扣1分
业务能力变化情况
经理、职员应当不断提高自身的业务水平
2
业务水平停滞不前的，扣0.5分
考核、培训情况
经理要经常组织开展学习和培训，并对全体审计成员的工作情况进行监督、考核、评价
5
培训工作不力的，扣0.5分；考核评价有失公平的扣1分
编写审计报告格式的要求
审计报告格式要正确完整、富有条理性、签字齐全
2
发现一种情况不符合要求的扣0.5分
出具审计建议、审计决定的要求
审计建议要切实可行、审计决定要有力度
4
发现一种情况不符合要求的扣0.5分
组织协调5分
工作安排、协调能力
工作安排要到位、要有力度、要讲究工作效率
监察审计岗位职责
监察审计岗位职责一、岗位职责监察审计岗位承当着组织内部掌控和风险管理的紧要职责，其职责范围重要包含：1.开展内部掌控评估与审计管理，确保企业的内部掌控制度落实到位，以防范和掌控风险；2.订立和完满企业的审计制度和规范，确保审计工作的合法性、规范性和效益性；3.履行和实施公司内部审计计划，包含组织、布置和引导内部审计工作，及时发现和矫正违规、失职等问题；4.评估和检查业务流程和操作程序的合规性和规范性，为企业供应有效的运营和管理建议；5.参加重点业务决策的审计风险评估，为企业决策供应风险防范看法；6.跟踪和评估重点项目的合规性，确保项目目标的达成并规避潜在风险；7.对公司财务、业务和管理活动进行全面审计，确保公司活动符合法规和内部规定；8.供应合理的内控建议，帮忙企业改进和优化运营流程，加强内部掌控和风险管理的效能；9.乐观参加公司的管理体系建设，提升内部审计团队的绩效和效率。
二、管理标准为了更好地履行监察审计岗位的职责，有效管理和规范内审工作，以下是实在的管理标准：1.内审工作应当遵从法律法规和公司的相关规定，承袭公平、公正、科学的精神进行审计和评估；2.内审工作要严格依照内审计划和任务进度进行，确保工作的及时性和准确性；3.在开展内审工作前，应当充分了解被审计对象的基本情况，并订立相应的内审程序；4.内审过程中应当收集、整理、分析必需的业务数据和信息，确保审计结论的准确性和可靠性；5.内审报告应当准确、全面地反映审计结果，明确指出被审计对象存在的问题和建议改进的措施；6.内审报告应当及时提交给被审计对象，并依照公司要求将报告抄送给相关部门和领导； 7.内审人员应做到保密，并严禁泄露被审计对象的相关信息，確保内部掌控的有效性和信息安全；7.内审人员应当乐观提升业务水平和专业技能，不绝提高自身的内审管理水平和业务分析本领。
三、考核标准为了提高监察审计岗位的工作质量和绩效，以下是考核标准：1.内审工作结果的准确性和合规性，包含审计结论的科学性、客观性和应用性；2.内审工作的效率和自动性，包含任务的及时完成和自动沟通的本领；3.内审报告的质量和表达本领，包含语言的准确性、逻辑的严谨性和文字的规范性；4.内审人员的专业技能和业务水平，包含内部掌控理论的掌握程度和内审工作经验；5.内审人员的团队协作和沟通本领，包含与被审计对象和其他部门的合作本领；6.内审人员的工作纪律和职业操守，包含工作态度、保密义务和道德规范的遵守程度。
财务类考核审计监察管理考核
财务类考核审计监察管理考核一、简介财务类考核审计监察管理考核是对财务工作、审计工作、监察工作和管理工作的考核。
通过评价和监控各项工作的执行情况，以提高工作效率和质量。
本文将介绍财务类考核审计监察管理考核的目的、内容和方法。
二、目的财务类考核审计监察管理考核的目的是为了评估财务、审计、监察和管理工作的质量和效果，发现问题并提出改进建议，以提高工作水平和效率。
通过考核，可以了解各项工作的执行情况，找出问题所在，并制定相应的解决方案。
三、内容财务类考核审计监察管理考核的内容包括以下几个方面：1. 财务工作考核财务工作考核主要评估财务部门的日常运作，包括财务会计、财务分析、成本管理、资金管理等方面的工作。
评估标准包括财务报表准确性、财务分析报告的及时性和准确性、成本控制和预算执行情况、资金使用效率等。
2. 审计工作考核审计工作考核主要评估审计机构的执行情况，包括内部审计和外部审计。
评估标准包括审计流程和方法的合理性、审计报告的准确性和完整性、审计结果的运用情况等。
3. 监察工作考核监察工作考核主要评估监察机构的监督和检查工作，包括对各项工作的合规性、违规行为的查处情况、内部控制的有效性等。
评估标准包括监察活动的广泛性和深入性、检查成果的实际效果和问题整改情况等。
4. 管理工作考核管理工作考核主要评估各级管理机构的管理能力和工作效果，包括决策能力、组织协调能力、资源调配能力等。
评估标准包括工作计划的制定和执行情况、团队管理和协作情况、绩效评估和激励措施等。
四、方法财务类考核审计监察管理考核的方法主要包括定量评估和定性评估两种。
1. 定量评估定量评估是根据指标和数据来进行考核评估，通过具体的数据和计算方式来评判工作执行情况。
例如，财务工作可以通过财务指标和财务报表的准确性来评估；审计工作可以通过审计报告的错误率和漏洞数量来评估；监察工作可以通过违规行为查处率和内部控制整改率来评估；管理工作可以通过绩效指标和工作计划的完成情况来评估。
监察部审计专责任务绩效考核指标(1页)
审计监察部审计专责任务绩效考核指标
指标类别
指标项
权重
考核目的
考核内容/方法
考核人
任务绩效
（100%）
审计项目计划完成率
保证审计工作按计划完成
按计划顺利完成审计项目的比例
部长
审计项目实施方案的完善性
提高工作的严谨性
上级检查发现实施方案不完善的次数不超过[ ]次
审计资料准备的充分性
提高工作效率
因资料准备的不充分而耽误项目进程的次数
审计纪律性
维护审计制度的严肃性
是否存在违反审计制度的情况，次数及后果
审计报告完成率
保证完成审计报告撰写任务
完成撰写审计报告数与部长交办数比较
审计报告完成的及Байду номын сангаас率
促进工作效率
及时完成审计项目报告数/计划报告数
审计报告质量
保证审计报告的文字质量
所撰写审计报告中有意淡化问题、隐瞒事实报告的比例，或逻辑性不强、文字表达不恰当的报告比例
资料文件完整性
保证审计档案的完整性
归档审计资料出现缺失的次数
其他任务完成率
保证重要任务的完成
未完成上级交办的其他工作的次数或比例
备注
财务类考核―审计监察管理考核01
批准人员
编制日期
审核日期
批准日期
2〕“对外部审计的配合情况〞：优秀30分，良好25分，一般16分，差0分。
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〔续〕
名
称
财务类考核—审计监察治理考核—考核方法
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版本
页次
2—2
修改状态
2．财务审计部、投资证券部、其他部门考核分值表〔通用〕
考核对象：财务审计部、投资证券部、其他部门考核时刻：
财务类考核—审计监察治理考核—考核方法
名
称
财务类考核—审计监察治理考核—考核方法
编码
版本
页次
1—2
修改状态
1．审计监察部考核分值表
考核对象：审计监察部考核时刻：
指标
类不
指标
分值
实际得分
备注
定性
指标
〔1〕内部审计实施情况
70
〔2〕对外部审计的配合情况
30
定量
指标
合计
100
参考评分方法
定性指标
1〕“内部审计实施情况〞：优秀70分，良好55分，一般35分，差0分。
指标
类不
指标
分值
实际得分
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ备注
定性
指标
〔1〕审计相关资料预备情况
70
〔2〕对内部审计、外部审计的配合情况
30
定量
指标
合计
100
参考评分方法
定性指标
1〕“内部审计实施情况〞：优秀70分，良好55分，一般35分，差0分。
2〕“对外部审计的配合情况〞：优秀30分，良好25分，一般16分，差0分。