浙江工商大学部门廉政风险点查找及防范措施登记表
浙江工商大学保卫处廉政风险风险点及防控措施表
教工路校区交通智能卡办理工作
办理交通智能卡时，由于审核把关不严，可能导致不符合条件的申请人获得智能卡或智能卡类别与申请人资质不符的情况，造成智能卡申办交通智能化管理暂行办法》执行。
6
物资采购和消监控维保工作
在消防器材、安防设备和服装等物资采购及消监控维保工作方面，有可能出现未按学校有关规定程序操作，物资供应商或维保单位请托工作人员的现象，从而影响物资采购和维保工作。
2
规范管理，制订并落实部门“三重一大”事项决策制度和处务会议制度，规范决策程序。
2
监督工作
对部门安全管理（人身安全、治安安全、消防安全、交通安全、技术防范等）的监督工作中，由于监督办法、流程设计不科学、不严密，可能导致监督工作的不规范、随意性、造成监督不到位或缺位。
2
制定并落实安全监督管理办法和各项监督工作流程，规范安全监督程序。
浙江工商大学保卫处廉政风险风险点及防控措施表
序号
本部门在业务流程、制度机制和外部环境
等方面存在或可能存在的廉政风险
风险等级
防控措施
风险内容
表现形式
1
三重一大事项的决策
有关重大事项，如重要活动安排、重要制度制订、案件查处、部门工作计划、重要人事推荐、评选、经费预决算、5000元以上经费使用、重要设备采购、业务接待费使用等决策，没有按照集体议事程序，随意决策、违规决策，可能造成决策失误和行为失范。
3
案件调查
案件分析不细致，调查不及时，或未按照程序规定调查取证，遗漏证据，可能导致案件定性不准确。
2
严格执行案件查处有关规定。
4
违纪处分
碍于情面关系或其它原因，导致对已经查实的案件，不严格根据当事人错误性质和对照纪律处分条例提出处分建议，执行纪律上存在随意性或因关系而异。
学校个人岗位廉政风险点排查和防控措施汇总表
学校个人岗位廉政风险点排查和防控措施汇总表学校个人岗位廉政风险点排查和防控措施汇总表序号岗位廉政风险点防控措施自评风险等级1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问1、坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充1 校长、书记题不集体研究，搞个人说了算;2、利用职权和职分发扬民主，自觉接受全校师生监督;,.按照《廉政准则》，带一级务上的影响谋取不正当利益。
头遵守廉洁自律各项规章制度1、在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务1.严格按制度办事，落实责任制;2.加强分管科室的管理，建立廉管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生;3.树立全局意识，坚2 副校长不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员持重大问题，集体研究，集体决定;4. 按照《廉政准则》，带头二级出现违法违纪行为;2、个人不严格自律，利用职遵守廉洁自律各项规章制度权和职务上的影响谋取不正当利益。
1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监1.坚持校务公开，接受群众监督;2.按照《廉政准则》，带头遵守督不力;2.工会经费管理不到位，发生违规使用廉洁自律各项规章制度. 3 工会主席二级现象;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
1.教师招考、考核、职称评审中弄虚作假，把关1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁4 办公室主任不严造成工作失误;2.公章使用把关不严格;3.行为;2.严格按政策办事，努力做到公平公正;3.设立群众举报电二级公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。
话，严肃工作纪律。
1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事;2、1、严格执行标准，加强自律意识;2、严格按工作程序、要求和工教学管理中执行制度不力，存在人情关;3、组考作纪律办事;3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理;4、加强11 教导处主任过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
岗位廉政风险点查找和防控措施表
岗位廉政风险点查找和防控措施表
关于开展岗位廉政风险排查的通知
各处室、系、组：
为切实做好我校党风廉政建设工作、预防职务犯罪，做到预防腐败从源头抓起，决定在全校范围内开展岗位廉政风险排查，现将有关事项通知如下：
一、开展岗位廉政风险排查的对象：1、主任、副主任、党支部书记、副书记。
2、重点岗位人员（会计室全体人员）。
二、开展岗位廉政风险排查的方法：1、自己自查、针对排查出的风险点提出防控措施。
2、排查表请分管领导协查、签署建议、采取的防控措施并签名。
3、会计室人员的排查表请华庆主任把关后请分管领导签名。
三、开展岗位廉政风险排查的时间：自2016年3月9日至2016年3月23日。
以上通知请各部门认真执行！
监察室
2016、3、9
附件：
江都区职教集团
岗位廉政风险点查找和防控措施表
部门：填表日期：2016年3月18 日
备注：1、本表一式二份，一份个人自留，一份交监察室公示后保存；
2、上表中“查找人签名”为分管领导；
3、填写内容如有需要，可另附页。
浙江工商大学部门廉政风险点查找及防范措施登记表
行权项目
行权主要内容
备注
1
学院“三重一大”事项决策权
对学院“三重一大”决策制度和院党政联席会议议事规则确定的“三重一大”事项进行决策。
2
教职工评奖评优及考核工作流程
在教师、行政人员职称评审、年度考核、评优工作中，做到公平、公正、公开，鼓励教职工民主参与。
3
教学事故处理权
7
学生单项奖学金评比
鼓励学生个性发展，培养学生创新精神。
8
国家励志奖学金、助学金评比
确保国家励志奖学金、助学金评比公平、公正、公开，确保汇总、上报工作高效、准确。
9
学生违纪处分
对学生违纪进行处分，做到程序正当、证据充分、依据明确、定性准确、处分适当，坚持公开、公正原则，处分与教育相结合原则。
10
五四评奖评优
评定“五四红旗/先进团支部”、优秀团干部、优秀团员等。
11
入党积极分子“推优”工作
对团支部、学生组织推荐优秀共青团员作党的发展对象进行审核。
12
学生入党
对优秀入党积极分子发展党员工作。
13
学生组织干部选任工作
对下设的学生会、学生社团联合会、艺术团、记者团、青年志愿者服务队、学生科技指导中心以及学生社团等主要学生干部选任工作。
公平、严肃地处理各种教学事故，维护学院正常的教学秩序。
4
教学任务安排权
每学期合理、公平地分配教学任务，保证各课程组教师承担适量、均衡的教学任务量，保证学院教学质量。
5
家庭经济困难学生认定
保障国家各项资助政策和措施真正落实到家庭经济困难学生身上。
6
学生奖学金评比评比（单项奖除外）
严格执行奖学金评比条件，公平、公正、公开、高效地完成奖学金评比工作。
浙江工商大学主要廉政风险点及防控措施表
现代商贸中心
任志国
11
学生管理
可能出现奖助学金管理不规范，监控不严密，导致弄虚作假、挤占挪用等违规违纪行为。
可能出现各类评优评奖、入党、出国选拔、推免研究生、转专业、违纪处分等不坚持公开、公正、公平原则，不严格遵守规定和程序，导致弄虚作假、徇私舞弊等问题。
2
严格执行学生管理规章制度，严格按规定和程序办事，规范操作，公开透明，公平公正，强化监督，杜绝人情关系干扰，切实加强对奖助学金发放的监管，防止弄虚作假、徇私舞弊、违规违纪问题的发生。
实验室与资产管理处
公共事务管理处
基建处
图书馆
后勤服务中心
戴文战
任志国
钱天国
7
资产管理
可能出现资产管理不善，监管不严，导致国有资产流失。
下属企业不按规定办事，违反财经纪律，挪用资金,设立小金库，擅自设立分公司、擅自对外担保等问题。
1
严格执行上级和学校资产管理规章制度，进一步完善学校国有资产管理办法，规范学校固定资产、无形资产的使用和管理，加强对资产尤其是经营性资产的监管，坚持企业会计委派制，加强审计监督，防止国有资产流失,防止下属企业发生徇私舞弊、违规违纪问题。
1
严格执行上级和学校财务管理规章制度，做到科学预决算，科学公正理财，严格按规定程序报批和审批，加强监管，加强审计，按规定实行公开，接受监督，严肃财经纪律，杜绝不规范收费和小金库，防止资金违规使用和损失，防止徇私舞弊、违纪违法问题的发生。
计划财务处
钱天国
5
基建维修
工程管理
可能出现招投标未按规定进行，工程设计变更、工程造价增减和工程款拨付等未按规定程序报批，工程管理不严，导致规避招标、虚假招标、信息失密、招标失公、超前付款、资金损失、质量把关不严，以及暗箱操作、徇私舞弊问题。
浙江工商大学部门廉政风险点查找及防范措施登记表
3．加强公示，认真查处学生的投诉和异议。
6
学生违纪处分
学生处分由于影响受处分学生个体利益，存在学生本人及家长通过关系影响公正处理。
3
1．处分流程设计上：多人多部门参与原则；每个部门有限参与原则。做到程序上前后相互制约。
2．严格异议复查等工作流程。
7
学生活动校外赞助
2
1．细化学院工作流程；的学生代表参加；
4．全部工作底稿存档备查；
5．畅通学生异议渠道，严格执行异议核查、处理。
5
学生干部选任、学生推优入党、
学生干部选任及学生推优入党工作中，可能会因出现熟人关系，使不符合条件的学生担任干部或推优入党。
2
1．向每个班级、每位入党积极分子使学生下发专门的《杭州商学院学生党员发展条例》，使相关条件和程序更加公开，便于全员监督。
浙江工商大学杭州商学院
廉政风险点及防控措施表
序号
本部门在业务流程、制度机制和外部环境
等方面存在或可能存在的廉政风险
风险等级
防控措施
风险内容
表现形式
1
三重一大事项的决策
有关重大事项，如重大活动安排、重要制度制订、重要监督工作实施、学院发展中长期规划、部门工作计划、学院人事招聘、系室主任聘任、经费预决算、2万元以上经费使用等决策，没有按照集体议事程序，随意决策、违规决策，可能造成决策失误和行为失范。
2
1．制订并落实监督办法和各项监督工作流程；
2．规范监督工作。
3．定期召开师生座谈会，多渠道监督。
4
学生奖学金评定困难学生认定
学生奖学金评定工作涉及金额高达几百万，困难学生目前的补助金额也比较高，这其中的疏忽大意、或有意违规，将造成很恶劣的影响。由于直接涉及学生个体利益，因此存在请托送礼，希望放宽条件的可能。
浙江工商大学教务处廉政风险防控回头看登记表
严格执行有关规章制度和工作程序，坚决防止此类问题的发生。目前转专业的相关工作已经实现全网络化申报，也更有效的控制此类问题的发生。
4
成绩证明
在出具学生成绩证明中，有可能会发生学生出于某种目的希望成绩改高些，通过关系对本人打招呼等请托现象，目的是想得到关照。
2
严格按照教务系统提供的基础成绩进行审核，避免人为修改情况的发生。目前学校已经配备自助成绩打印机，成绩证明进一步规范化。
3
思想上始终保持警觉，严格执行学院量化考核办法规定,公正处事，杜绝人情关系干扰。
10
岗位聘任工作
在教务处岗位聘任工作过程中，有可能发生当事人或通过关系对本人打招呼、送礼等请托现象，目的是想得到一些信息或关照等。
2
思想上始终保持警觉，严格执行学校岗位聘任规定及回避纪律、保密纪律、公正处事纪律、廉政纪律，杜绝人情关系干扰。
浙江工商大学教务处廉政风险防控“回头看”登记表
序号
本单位在业务流程、制度机制和外部环境
等方面存在或可能存在的廉政风险
风险等级
防控措施
风险内容
表现形式
1
教学事故的调查处理
在教学事故的调查处理中，有可能会发生被调查方或通过关系对本人打招呼、送礼等请托现象，目的是想得到关照，对其网开一面。
2
思想上始终保持高度警觉，严格执行规章制度和工作纪律（如回避、保密、公正处事、廉政等纪律要求）与程序，坚决防止此类问题的发生。
5
教学项目评审工作
在优势特色专业、精品课程、优秀教材、教学改革项目、教学成果、教学卓越奖、青年教师教学创新大赛等评审中可能出现的通过关系对本人打招呼等现象，目的是向其透露一些专家信息、得到关照等。
1
思想上始终保持高度警觉，对所有参评教师、参评项目严格遵守公开、公平、公正的原则，杜绝各类问题的发生。
工商所长岗位廉政风险防控登记表
岗位廉政风险防控登记表岗位：工商所长责任人：序号岗位权利风险点描述风险等级防控措施1工商所全面工作1、利用职权“吃拿卡要报”或为亲属牟取利益等。
2、对符合条件，材料齐备的不予核准登记；3、明知存在问题，审批不严，而给予核准登记，以权谋私；4、在法定或承诺的时限内不作为、慢作为，设置障碍，延长办理时间，谋求私利;5、、在核准过程中向当事人暗示或直接提出谋私要求；6、收受涉案当事人及请托人好处，压案不查；大案小办；为涉案当事人逃避责任出谋划策，从中受贿；弄虚作假、隐瞒证据，包庇违法，从中受贿；7、对依法应当移送的涉嫌犯罪案件不申报、不办理移送，失职渎职；8、对逾期未履行的处罚决定，不催促执行、不申请强制执行，有意放纵，从中受贿；9、使用、截留、私分或者变相私分没收物品和暂扣款物或变价处理没收、暂扣物品和罚没物品10、不认真办理领导批办的重要事项，失职渎职。
一级1、加强廉政教育，提高业务素质；2、严格执行工商局关于落实登记注册一次性告知规定和各项登记规定；3、全面推行网上登记业务系统的运作，规范工作程序；4、设置意见箱，公开投诉电话，接受群众监督。
5、实行执法办案回避制;坚持案后回访,加强事后监督。
岗位廉政风险防控登记表岗位：工商所长责任人：序号岗位权利风险点描述风险等级防控措施1工商所全面工作1、利用职权“吃拿卡要报”或为亲属牟取利益等。
2、对符合条件，材料齐备的不予核准登记；3、明知存在问题，审批不严，而给予核准登记，以权谋私；4、在法定或承诺的时限内不作为、慢作为，设置障碍，延长办理时间，谋求私利;5、在核准过程中向当事人暗示或直接提出谋私要求；6、收受涉案当事人及请托人好处，压案不查；大案小办；为涉案当事人逃避责任出谋划策，从中受贿；弄虚作假、隐瞒证据，包庇违法，从中受贿；7、对依法应当移送的涉嫌犯罪案件不申报、不办理移送，失职渎职；8、对逾期未履行的处罚决定，不催促执行、不申请强制执行，有意放纵，从中受贿；9、使用、截留、私分或者变相私分没收物品和暂扣款物或变价处理没收、暂扣物品和罚没物品10、不认真办理领导批办的重要事项，失职渎职。
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工商管理学院研究生论文预答辩及匿名送审流程图
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浙江工商大学工商管理学院讲座专项经费管理流程图。