尽职调查资料清单
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件；4.公司内部控制制度文件；5.公司人力资源管理制度文件。
二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景；2.公司高管人员任职协议或合同；3.公司高管人员薪酬福利安排。
三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景；2.公司董事会章程；3.公司董事会会议记录。
四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景；2.公司监事会章程；3.公司监事会会议记录。
五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员；2.公司内部审计制度文件；3.公司内部审计报告。
三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表；2.最近一期的未经审计的财务报表。
二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表；2.公司资产负债表中的关键科目说明。
三)利润表1.公司近三年的利润表；2.公司利润表中的关键科目说明。
四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表；2.公司现金流量表中的关键科目说明。
五)公司会计政策1.公司会计政策文件；2.公司会计政策变更记录。
六)公司应收账款1.公司应收账款明细表；2.公司应收账款坏账准备计提情况。
七)公司应付账款1.公司应付账款明细表；2.公司应付账款账龄分析。
八)公司存货1.公司存货明细表；2.公司存货账龄分析。
九)公司固定资产1.公司固定资产明细表；2.公司固定资产折旧政策说明。
十)公司投资1.公司投资明细表；2.公司投资收益计提情况。
四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况；2.公司主营业务的前景和发展计划。
二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况；2.公司其他业务的前景和发展计划。
三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单；2.公司主要客户和供应商的交易情况。
四)公司合同1.公司主要合同的范本；2.公司主要合同的执行情况。
五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告；2.公司市场风险应对措施的文件。
二)信用风险1.公司信用风险的分析报告；2.公司信用风险应对措施的文件。
尽职调查清单(全)
尽职调查资料清单（含子公司)1.综合资料1。
1公司基本情况（1)公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其他相关资质等证书的复印件；（2）公司章程;(3）公司成立以来全套工商详档、简档（4）历次工商变更的相关董事会、股东会文件以及历次验资报告等资料复印件；（5）历次银行入资证明;(6)上级主管部门的批复文件；(7）公司重要资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其他无形资产等）的相关产权证明文件；如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的,提供相关的资产评估报告;1。
2股权结构和对外投资(1）公司股权结构图；(2）公司控股股东(应追溯至实际控制人、自然人）的营业执照(身份证）、公司章程、股权结构说明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年的审计报告、最近一期财务报表及主营业务构成等相关数据；自然人股东出资的来源说明、对外投资情况；公司实际控制人及其投资的其他企业营业执照；实际业务范围、业务性质、与企业产品的可替代性等情况;（3)持股股东的营业执照、公司章程、股权结构说明、近三年的审计报告、最近一期财务报表等资料；(4）各股东之间是否存在关联关系，是否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等情况；1.3对外投资（1）子公司营业执照、章程；（2）近三年的审计报告、最近一期财务报表；(3)取得子公司股权的时间、方式、价格等资料。
（4）说明公司及其子公司股权是否存在质押、冻结、托管或其它限制权利。
2.组织结构和人员情况2。
1组织结构（1)公司组织结构图（2）各部门职能介绍和人员配备情况3。
人员情况（1）员工花名册（包括姓名、生日、教育背景、工龄、入职时间、部门、级别、联系方式）;（2)公司劳动合同范本、最近一期工资表和社会保障费用明细表；（3）高级管理层(董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）名单及详细资料,包括履历(自高中起的教育背景、工作经历、业绩及相关证明人)、持股情况，在股东公司任职、领薪情况,是否负有重大债务、近3年是否发生过变更、高管之间的亲属关系、持有其他公司股权或担任其他公司高管的情况;(4）高管尽调问卷；（5）公司股权激励方案。
尽职调查所需资料清单
企业尽职调查所需资料清单此资料清单系通用型,请被调查单位根据具体实际进行收集整理提供,如不适用请做出说明。
一、基本情况调查相关资料(一)设立及沿革情况1.公司设立的批准文件；2.营业执照（近三年）、税务登记证、税收优惠相关批复文件、企业代码证、经营许可证（资质证）；3.公司章程（历年）、发起人协议、评估报告、验资报告、工商登记及年检文件（历年）；4.重大资产重组（收购、出售、业务重大调整、重要的债务重组、资产剥离等）资料；5.其他重要变革资料（如公司组织机构的重大调整、公司实质控制变化等）.(二)股东的出资情况1.公司设立时各发起人身份证明文件、其亲属在公司的投资、任职情况；2.发起人实物出资资产的产权证明文件，产权过户手续及过户后的产权证明；3.出资的实物相关产权纠纷、诉讼、判决资料；4.实物出资无形、无形资产出资评估报告、评估结果的确认文件，以高新技术成果出资入股的，应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书等。
5.股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议等。
(三)主要股东情况1.主要股东(包括公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及近三年审计报告；2.主要股东的主营业务、股权结构、业务经营等情况；3.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；4.主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；5.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；6.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况。
(四)员工情况1.公司员工名册（包括年龄、性别、民族、学历、专业、职称、职务、政治面貌、本公司服务年限）；2.劳务合同、工资表和养老金等社会保障费用缴纳明细表；3.近三年员工流动情况统计表；4.工会工作会议纪要；5.公司用工制度（薪酬制度、劳动纪律、劳动保护制度、住房制度、医疗保障制度及社会保障制度等。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单
有企业有关的资质文件、成立手续、财务报表、借款协议、风控报告、章程、发展报告等文件，报告写的很详细
一、资质文件：
1、企业法人营业执照；
2、企业组织机构代码证；
3、工商注册地址证明；
4、有关部门批准的企业产权证书；
5、公司章程；
6、企业税务登记证；
7、企业发票开具许可证；
8、从业人员资格证书；
9、企业经营许可证；
10、相关资质证书；
二、成立手续：
1、股东会决议；
2、公司章程；
3、企业注册申请表；
4、提交给工商局的准予登记文件；
5、工商局开具的营业执照；
6、银行账户开立证明；
7、税务登记证；
8、注册资本全额缴费证明；
9、企业发票开具许可证；
三、财务报表：
1、公司财务报表；
2、财务分析报表；
3、审计报告；
4、审计师出具的报告；
5、季度财务报表；
6、公司财务报表变动记录；
7、股东投资账户明细；
四、借款协议：
1、银行贷款协议；
2、借款合同；
3、担保函；
4、质押协议；
5、抵押协议；
6、还款计划；
7、变更、增改、解除借款协议；
五、风控报告：
1、公司财务状况调查报告；
2、关联企业报告；
3、法律风险报告；。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单一、企业基本情况1.公司章程；2.企业法人营业执照；3.历次验资报告；4.组织机构代码证；5.国、地税税务登记证；6.成立公司的有关许可、证书和相关文件，包括但不限于批准证书，营业执照，组织机构代码证、税务登记证（国税和地税），验资报告，外汇登记证，开户许可证，海关注册登记文件等；7.公司已获得的或进行目前业务所需要的政府许可、批准、批复、授权、备案等，如生产销售许可证，高新技术企业证书，项目鉴定书等。
已获得的请提供相关文件，未获得的请提供清单；8.公司已取得的或进行的质量、管理体系认证；9.各分公司、办事处的营业证件和法律许可文件；10.公司行政管理制度；11.公司档案管理制度及其重要档案归档情况；12.调查期公司股东会、董事会会议记录和决议，以及日常经营性会议记录；13.调查期公司重大行政会议记录；14.及内部运作以及经营有关的制度或规定，包括但不限于管理制度。
二、企业的组织和人事、行政管理情况1.企业高级管理人员和核心技术人员薪酬及雇用合约情况，是否及企业签定了《劳动合同》、《保密协议》和《竞业禁止协议》；2.公司员工花名册及其年龄、教育程度、性别等统计资料；3.企业所有员工年龄、教育程度、工资水平情况统计；4.公司员工手册及人力资源政策（包括工资、保险、奖励、考勤、休假制度等）；5.公司组织结构图及各部门负责人名单；6.公司管理层人员个人简历；7.企业对具体关键人员的依赖程度描述；8.公司管理层人员劳动合同样本、承包合同或其他奖励规定；9.公司及劳务公司签订的合同或协议；10.人力资源部门机构设置和岗位分工；11.公司调查期工资、奖金和福利方面的重大变更情况。
三、企业的业务情况1.公司主要产品、产能及服务类别清单；2.企业收入构成来源明细（近三年）；3.前十大客户名单及销售情况（近三年）；4.未来三年收入构成预测；5.公司产品专有技术或专利证书，具体包括：公司目前所使用的专利、商标、服务标记，版权、商业秘密、技术秘密和商号的清单。
尽职调查清单(项目整)
尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。
尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。
本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。
2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。
为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。
参考资料。
医院尽职调查所需资料清单
医院尽职调查所需资料清单医院尽职调查是医院进行谨慎评估和决策的基础，也是保证医院运营和医疗质量的一项重要工作。
一般来说，在进行医院尽职调查时需要收集的资料非常多，这些资料能够充分反映出医院的情况和状况，是医院尽职调查的基础。
下面是医院尽职调查所需资料清单：1. 公司资质证明文件:医院的经营需要多种资质证明文件，如执业许可证和营业执照等。
2. 医疗设备清单:医疗设备是医院的重要资产，在尽职调查中需要了解医院的各种医疗设备的完整情况、功能及维护记录等。
3. 人员组织架构清单:医院员工的组织架构、职位，以及是否有专业认证等。
4.医疗机构的历史业绩:了解医院的历史业绩、近几年的财务状况、医疗服务的种类、规模和收费情况等。
5. 技术设备的维护和保养情况:医疗设备的维护和保养是医院的一项重要的管理工作。
在尽职调查中要了解医院的各种医疗设备的维护记录、维修情况等。
6. 医院管理制度:医院管理制度是医院规范管理的基石。
调查方需要了解医院的各项内部管理制度，如安全管理、人事管理和财务管理等。
7. 诊疗技术和治疗方案：医院的诊疗技术和治疗方案是医疗服务的核心，需要了解医院技术水平、临床实力等。
8. 医院资质认证证书:医院是一个需要许多证书支撑的机构，这些证书能够证明医院的资历和实力。
9. 医院的合作伙伴：了解医院的合作伙伴、相关人士及与其合作的情形。
10. 医院的员工态度和工作情况:医院的员工态度和工作情况对医院影响极大，需要获取医院的员工态度、总体工作风貌等相关情况资料。
以上资料是医院尽职调查过程中的基本资料。
医院需要在不断地补充和完善资料的基础上进行更为全面、系统的分析，以确保尽职调查的结果客观、准确。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。
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工程尽职调查资料清单
（一）融资公司根底资料
1.融资公司简介〔包括但不限于公司设立情况、开展历程、组织结构、企业文化、人力资源情况、公司业绩等〕
2.融资公司申请书
3.营业执照扫描件〔正、副本〕、组织机构代码证扫描件〔正、副本〕、税务登记证扫描件〔地税正、副本〕、开户许可证扫描件、房地产
开发资质证书、机构信用代码证
4.公司章程及历次章程修正案、历次验资报告
5.企业根本注册信息查询单〔工商信息单〕
6.企业法定代表人简况、身份证复印件，股东、实际控制人的简历
〔身份证、姓名、年龄、包括学历和工作经历在内的履历、资历、业绩〕
7.公司高管情况：高级管理成员〔董事长执行董事、总经理、财务
主管、监事〕的简历〔身份证、姓名、年龄、包括学历和工作经历在内的履历、资历、业绩〕
8.公司组织架构〔下属控股及参股公司〕及关联企业情况：
9.股东借款情况说明及凭证
（二）融资公司财务状况
1.融资公司及控股股东〔如有〕最近三个年度财务审计报告
2.融资公司及控股股东〔如有〕最近一个年度财务报表，最近三个
月的月度财务报表及主要科目明细〔科目余额表〕
3.固定资产明细表
4.土地及房产抵押情况表
5.贷款明细表
6.目前有效且尚未结清的其他贷款的借款合同、抵押合同、授信合
同或承兑协议，以及及之相关的担保协议、反担保协议〔或有〕〔三〕融资公司资信材料
1.企业根本信用信息报告
2.法人代表、实际控制人的个人征信报告
3.贷款卡复印件〔标明贷款卡卡号及查询密码〕
4.债务情况详细说明〔包括民间、银行、信托、租赁、基金等〕
5.公司对外担保情况
6.重大投融资合同
7.关于民间借贷情况说明及承诺
（四）融资公司过往工程操作经历、经营业绩资料
1、融资人、控股股东和或所属集团已建成工程、在建工程、储藏
工程统计表，统计表应包括工程名称、位置、占地、总建面、业态、总投资、已投入资金、工程进度、〔预计〕开盘时间、已售面积、销售金额、销售单价、历年去化情况；
2、对于已建成交付工程，提供竣工备案表；在建工程，提供工程
证照〔根据工程进展阶段，提供土地证及其他四证〕；储藏工程，提供土地出让合同、土地招拍挂成交确认书或其他合法取得土地的证明文件。
同时应提供各工程所属工程公司最近一期财务报表。
〔五〕融资工程具体情况
1.工程批复及证照
2.工程可行性研究报告及批复
3.工程控制性详规批复及规划图、平面图本工程
4.环评批复
5.工程立项批复
6.土地证〔包括土地证、国有建立用地使用权中标通知书及出让合
同、缴款凭证、完税证明等〕、工程规划许可证、用地规划许可证、施工许可证、预售证。
7.建立用地规划许可证、建立用地规划许可证、建筑工程施工许可
证〔或有〕
8.施工单位及监理单位简介
9.建立工程施工合同
10.工程本年度的施工进度方案表
11.工程区位介绍、工程规划〔工程业态及商业规划、工程经济技术
指标〕、工程开发方案及现状
（六）工程投入资金证明及财务测算
1.工程财务情况统计及预测〔工程已投资情况统计、工程总投资预
算、工程待投资预测、工程销售预测及统计、工程可售物业保守利润测算〕
2.已投入资金支付凭证〔发票、银行划款凭证〕
3.工程公司及设计方、施工方、监理方所签署的相关协议
4.工程本年度的经营方案及预算表单
5.已经销售各期的销售明细
6.资产价值分析〔工程可售物业的资产价值工程至完工尚需投入的开发本钱及费用预计尚需缴纳的税金〕、投资价值分析
7.资金缺口匡算
8.工程进度方案表及及之匹配的现金流预测分析〔附资金方案安排
表〕
〔七〕融资公司实际控制人其他在建或已完工工程情况简介1.工程情况简介
2.工程公司营业执照扫描件〔正、副本〕、组织机构代码证扫描件〔正、
副本〕、税务登记证扫描件〔地税正、副本〕、贷款卡、公司章程及验资报告
3.工程公司近两年财务报表
4.工程固定资产明细〔已售、未售情况简介〕
5.在售工程按揭贷款办理银行及进度介绍
(八)保证人〔机构股东，如有〕根底资料
请参考融资人局部
〔九〕保证人〔实际控制人及工程公司法定代表人，如有〕根底资料
、身份证明文件；
、婚姻状况证明文件；
、个人简历
、所控制公司或者资产介绍〔公司的话，请参照上述清单提供相关根底资料及财务报告〕。