公司体系---内审员管理办法
质量管理体系内审员管理规定.docx
1目的为使公司质量管理体系内部审核员得到有效管理，确保内部审核的有效实施，制定本规定。
2范围本文件规定了质量管理体系内部审核员的分类、分级标准，任职条件，工作范围，评价要求等规则；本规定适用于公司质量管理体系内部审核员的管理。
公司其他体系的内部审核员的管理也可参照本规定相关适用条款执行。
3术语和定义无4职责权限4.1 质量管理部4.1.1质量管理部为公司质量体系内审员的归口管理部门；4.1.2负责制定并适时修订内审员的工作及评价标准；4.1.3根据内部审核业务需求，招募内审员并组织培训；4.1.4根据年度审核策划安排，向内审员下达审核任务；4.1.5组织内审员业绩评价工作。
4.2 人力资源办公室4.2.1负责兼职内审员的岗位管理；4.2.2负责完善内审员审核业绩档案。
4.3 各部门4.3.1向公司推荐本部门具备内审员资质的优秀人才兼职内审员工作；4.3.2协调本部门内审员的工作安排，支持公司质量体系内审的正常运行。
5规则与要求5.1 分类、分级和任职条件分类质量管理体系制造过程产品分级条件加权条件加权条件加权初级1、非技能职 14 级50%1、技术职、技能职、 50%1、技术职、管理50%内审员及以上人员管理职14 级及以职 14 级及以上人上人员员2、取得内审员培训50%2、取得内审员培训50%2、取得内审员培50%证书证书训证书中级1、初级内审员年度60%1、初级内审员年度60%1、初级内审员年60%内审员审核业绩考评合格审核业绩考评合格度审业绩效考评合格2 、年度内参与320%2、年度内参与 5 个 20%3、年度内参与 520%个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审部审核程内部审核核3、具备参与本部门20%3、具备参与本部门20%3、具备参与本部20%改进活动的经验改进活动的经验门改进活动的经验高级1、中级内审员年度40%1、中级内审员年度40%1、中级内审员年40%内审员审核业绩考评合格审核业绩考评合格度审核业绩考评合格2 、年度内承担330%2、年度内承担3 个 30%2、年度内承担 330%个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审审组长的经验程的内审组长的经核组长的经验验3、具备参与跨部门30%3、在制造技术方30%3、在产品技术方30%改进活动的经验面，具备参与跨部面，具备参与产门改进活动的经验品改进活动的经验5.2 定员标准5.2.1质量体系内审员一般保持在15—20 人之间；5.2.2制造过程内审员一般保持在10—15 人之间；5.2.3产品审核内审员一般保持在5— 10 人之间。
内审员管理办法
附件：内审员管理办法（第一版）2013年12月一、目的为促进公司体系审核管理工作，提高审核质量，管理指导并有效运行管理体系，公司依据GB / T19011-2003《管理体系审核指南》，并结合公司实际，制定本管理办法。
二、范围本办法适用于公司范围内审核组长、内审员及其从事的审核管理活动。
审核组长应从内审员中选择。
三、资格与能力（一）内审员应具备的能力要求1.熟悉公司管理体系文件和质量、职业健康安全体系标准以及有关法律、法规、政策文件和相关指南等。
2.有从事过生产现场技术、质量、安全相关工作经历。
3.参加过内部审核员培训课程，并取得合格证。
4.具有较强的语言表达和文字处理能力。
5.此外，还应具备良好的个人素质和特定的知识和技能。
（二）审核组长应具备的能力要求审核组长应从公司合格内审员中选出，除具备前述内审员所需的能力要求之外，审核组长还应当具有领导审核方面的知识和技能。
具体为：1.对内部审核及管理评审进行策划。
2.组织和指导审核员开展工作。
3.具有领导和沟通能力，能预防和解决冲突能力。
4.领导审核组作出审核结论，并编制和完成审核报告。
（三）审核组长及内审员经由管理者代表进行任命，方可从事公司内部管理体系审核工作。
四、职责（一）安全及风险管理部、企业管理办公室（简称企管办）职责企管办为公司管理体系的归口职能部门。
安全及风险管理部负责协助管理者代表做好公司各部门管理体系工作的协调、指导、监督、检查工作；负责按照公司审核计划组织审核组，开展审核工作；企管办负责对内审员及整改责任人进行绩效考核管理。
（二）内审员职责1.服从审核分工安排，遵守审核规定，按要求开展审核工作。
2.认真收集相关客观证据，及时准确的做好审核记录，向审核组报告审核结果。
3.跟踪落实公司管理体系内审、管理评审及外部审核过程中发现的观察改进或不符合项目的整改和验证工作。
4.负责对本部门内各岗位、工序的管理体系运行情况进行日常监督和管理。
5.认真全面审核公司管理体系文件的制定和有效运行情况，尽可能的发现公司管理体系运行中存在的问题并提出合理化建议。
内审员管理制度
内审员管理制度一、制度目的本制度旨在规范内审员的职责、权限和管理方式，确保内审员具有独立、客观、公正的内审能力，保障公司内部管理体系的有效运作，提高公司各项工作的效率和质量。
二、制度适用范围本制度适用于公司所有内审员，包括全职内审员、兼职内审员、外部委托内审员等。
三、内审员职责1.参与编制公司内部控制制度和内部管理规定，对公司内部控制制度和内部管理规定进行审核和监督。
2.参与制定公司内部审计计划，并按计划进行内部审计工作。
3.对公司内部业务、财务、管理等方面进行全面审计，发现业务过程中存在的合规性问题和风险，提出建议和改进建议。
4.制定并提出审计报告，向公司领导层和审计委员会汇报审计情况和发现问题，并跟踪改进情况。
5.参与公司内部控制和风险管理方面的培训和宣传，提高公司员工的合规性意识和内部控制意识。
四、内审员权限1.可以在内审范围内自主选择审核对象、地点、时间。
2.可以提出内审建议和改进意见，并向公司领导层和审计委员会汇报相关情况。
3.可以请求公司提供所需文件、资料和沟通对象，并要求其他部门配合内审工作。
4.可以接受公司内其他部门委托进行内部管理检查、控制检查、风险评估等工作。
五、内审员的独立性1.内审员不受公司任何部门的控制和干扰，其独立性不受侵犯。
2.内审员个人不应从公司员工中受到威胁、骚扰或报复。
3.公司应当为内审员提供必要的工作条件和工作场地，并保证其工作的安全和保密性。
4.内审员应遵守职业道德规范，个人行为不得违反公司行为准则，并做到对内对外保密，对审计中发现的信息进行适当的保密。
六、内审员的任职条件1.具备专业的内审知识和技能，熟悉国家相关法律法规和会计准则，具备财务、会计或相关工作经验。
2.具备高度的责任心和敬业精神，能够承受较高的工作强度和工作压力。
3.具备较强的沟通协调能力和团队合作精神。
七、内审员的评价和考核1.公司应当对内审员进行定期评价和考核，评价和考核内容包括但不限于工作质量、业务知识及技能、工作态度和工作效率等方面。
内审员管理制度
内审员管理制度第一章总则第一条为规范内审员管理，提高内审员的工作质量和效率，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司内审员的管理和工作。
第三条公司内审员应当遵守公司的制度和规定，履行职责，忠诚维护公司的利益。
第四条公司内审员应当遵循客观、公正、独立的原则进行内审工作，保守公司的商业机密。
第五条公司内审员不得接受或索取与内审工作相关的礼品、款待等，不得参与与内审工作相关的利益冲突。
第六条公司内审员应当积极与相关部门合作，及时、准确地提交内审报告。
第七条公司内审员应当不断提升自己的内审知识和技能，增强内审工作的专业水平。
第八条公司内审员应当自觉接受公司对内审工作的监督和检查。
第二章内审员的职责和权利第九条公司内审员的主要职责包括：（一）负责制定内审计划，编制内审方案，组织实施内审工作；（二）对公司各项业务进行内部审计，发现问题，提出改进建议；（三）跟踪落实内审报告中的改进措施，监督公司内部控制的落实情况；（四）进行内部审计工作总结和经验教训的总结，为公司管理决策提供依据。
第十条公司内审员享有以下权利：（一）参与公司重大经营决策的讨论和决策过程；（二）可以调阅公司与其工作相关的各项资料和资料；（三）可向公司领导提出关于内审工作改进和提升的建议；（四）可要求相关部门协助完成内审工作。
第三章内审员的管理第十一条公司内审员由公司领导任命，履行职责，听取内部审计专职负责人及公司领导安排的工作。
内审员按照职责和领导安排的工作任务进行工作。
第十二条公司内审员应当遵守内部审计工作纪律，服从公司安排，严守秘密，认真履行职责。
第十三条公司内审员在工作中发现问题，应当及时向公司领导报告，并提出解决方案。
第十四条公司内审员在内审工作中应当客观、公正、严格，不得为个人或单位谋取私利。
第十五条公司内审员应当不断提高自己的业务水平，不断学习新知识，适应公司发展的需要。
第四章内审员的考核和奖惩第十六条公司对内审员的工作绩效进行定期考核。
内审员及内审工作管理规定
内审员及内审工作管理规定1目的为了持续提升公司管理体系的运作水平，健全完善内审员队伍管理，规范内审员资格、加强培训和考核等管理工作，更好地调动内审员工作的主动性和积极性，持续推动公司管理体系有效运行和改进，特制定本管理规定。
2要求本规定明确了内审员的任职要求、岗位职责和组织机构、工作内容和要求以及对内审员的管理和考核评价方法。
2.1. 内审员任职要求：2.1.1、学历：专科以上学历2.1.2、工作经历：一年（含）以上相关工作经验2.1.3、工作能力和要求：2.1.3.1具备熟悉和了解公司生产工艺的能力和相关知识；2.1.3.2参与管理体系认证产品实现的某一阶段；2.1.3.3能够独立参加全程的内部审核工作；2.1.3.4接受外部培训机构和内部教育培训，考核合格；2.1.3.5品行端正、善于沟通、具有组织协调能力。
2.2.内审员岗位职责2.2.1、内审小组组长职责和权限：2.2.1.1全面负责内审员的管理和内部审核各阶段的工作；2.2.1.2应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现做最后的决定；2.2.1.3协助管理者代表确定内审员和内审审核组成员；2.2.1.4制定内审计划，代表审核组与受审方领导接触，编制并提交内审报告；2.2.1.5对各单位体系建设和管理工作进行指导，督促不符合项的整改工作；2.2.1.6定期向管理者代表汇报体系运行情况；2.2.1.7对内审小组成员的业务水平进行培训；对内审员的能力进行评估，做好内审员的评价和考核工作。
2.2.2、内审小组组员职责和权限：2.2.2.1负责本单位文件和记录的管理。
确保本单位所用文件和记录均为最新有效受控版本。
做好本单位体系运行的自查工作，督促本单位不符合项的整改，有权对本单位出现的不符合情况提出改进意见并制止不符合体系标准要求的行为；2.2.2.2接受内审小组组长的委派，坚持公平、公正的原则，按照内审计划实施内部审核，；2.2.2.3配合和支持内审小组组长的工作；2.2.2.4负责编制本单位的内审检查表；2.2.2.5负责跟踪验证受审核部门因存在不合格而实施的纠正措施；2.2.2.6认真做好审核记录，编制审核报告并向内审小组组长报告审核情况；2.2.2.7整理保存与审核有关的文件；2.2.2.8做好迎接外部审核的审核准备工作，确保审核顺利、有序进行；2.2.2.9加强体系标准、内部审核知识和体系文件内容的学习和培训，提高业务水平，能独立进行公司现有运行体系的内部审核工作。
内审员管理办法
内审员管理办法一、目的为了培养安全管理专业人才，规范内审员管理，建立内审员评价分级机制，特制订本办法。
二、适用范围本制度适用于本公司。
三、权责3.1 安全管理部安全管理部负责定期组织内审员培训、考核和评价分级工作。
3.2 其他各部门鼓励员工参与内审员培训，支持内审员参加审核工作。
四、定义4.1 内审员内审员是在具备相应的工作经验与专业能力基础上，经公司统一组织的内审员培训与考核认可，有能力、有资格对管理体系建设与运行情况进行内部审核评价的人员。
内审员资格按类别分为安全 1（职安、体系、交通、节能减排）、安全2（工程、客户）两类。
五、内容描述5.1 内审员培训与考核5.1.1 安全管理部原则上每两年组织一期内审员培训与考核认证。
培训与考核方案由安全管理部制订与发布。
5.1.2 经培训考试合格的内审员将由安全管理部和人力资源部颁发内审员资格证书。
5.1.3 各部门定期组织内审员培训、交流活动，通过安全检查、安全培训、安全课题研讨等，发挥内审员作用。
5.2 内审员工作要求5.2.1 内审员应积极参与公司安排的审核任务，原则上每年参与审核任务不少于5个工作日。
5.2.2 内审员须按照审核标准提出客观公正的审核报告，并对所编写的报告负责，对发现弄虚作假，提供不真实审核报告的，予以撤销其内审员资格。
5.3 内审员评价分级5.3.1 内审员评价分级由安全管理部负责，每年更新一次分级名单。
5.3.2 内审员实施分级管理，分为内审员、见习主任内审员、主任内审员。
（1）经内审员培训考试合格的，认定为内审员。
（2）取得内审员资格满两年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为见习主任内审员。
（3）取得见习主任内审员资格满一年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为主任内审员。
5.3.3 每次审核任务完成之后，由审核组组长根据内审员的审核末次会议反馈效果、审核报告质量，对内审员的专业性、敬业度等进行评价。
IATF16949内部审核员管理规定
6.0审核员的选择：
6.1各类审核员由各部门依据本规定第5.0条款提名。
6.2管代和总经办体系主管根据工作能力、工作经验与现场面试结果进行初选。
6.3管代根据公司需求批准遴选最终通过的审核员名单。
6.4各类审核人员经过国家认监委批准的第三方培训机构培训和考核合格后，即成为合格的内部审核员。
7.0审核员能力评估：
3年以上
3年以上
3年以上
3年以上
审核策划
▲
▲
▲
▲
审核技巧
▲
▲
▲
▲审核报告▲▲ Nhomakorabea▲
▲
关闭不符合项
▲
▲
▲
▲
供方制造过程掌握
▲
IATF16949:2016标准
▲
△
▲
五大工具
▲
▲
▲
审核知识
▲
▲
▲
▲
风险理解
▲
△
▲
▲
过程方法理解
▲
△
▲
▲
顾客特殊要求
▲
△
△
△
工艺和技术要求
△
▲
产品规范
▲
△
量具使用
▲
△
备注：▲--掌握 △—掌握 空格—不作要求。
7.5.2保持基于内部更改（如：过程更改、工艺更改等）和外部更改（如：ISO9001、IATF 16949、核心工具及顾客特殊要求等）对相关要求的认知。
7.6审核员的评价见 《审核员能力考核表》和《审核员能力评价矩阵表》。
8.0记录：
《审核员能力考核表》、《审核员能力评价矩阵表》
7.4.3掌握ISO 9001和IATF 16949中适用的与审核范围有关的要求。
内审员管理办法
内审员管理办法第一篇：内审员管理办法内审员管理办法一、目的为保证公司体系正常运行，公司聘任体系运行内审员进行体系审核及运行辅导及监督，使其本单位及监督单位的体系符合运行目的。
保证公司基础管理的稳步提升。
二、范围参加内审员培训并取得内审员资格证书后，经公司聘任为内审员后，统一纳入内审员管理。
三、待遇享受公司内审员补贴（在工资中发放）。
四、管理方法1、内审员实施动态管理，一年为一个考核周期。
2、内审员采取定向辅导制度，除对本单位的体系负责外，采取相对固定内部审核、监督其他2~3个部门的QES体系运行及改善提升。
相对固定内部审核部门，采取自愿选择和公司确定方式。
自愿选择和确定审核部门的原则：审核回避，①不得互相选择审核、被审核；②不能选择存在直接上下游核心业务关系的部门。
不能自愿选择或不服从公司确定审核部门的内审员，视为自动放弃内审员资质，公司不再聘任或安排执行内部审核工作。
3、考核成绩分为：外部审核+内部审核+临时审核+公司检查考核=考核成绩。
公司检查考核的方面包括：①自我报告；②运行证据；③实际绩效；④培训辅导绩效等四个方面。
具体考核细则，另行公布！五、实施时间2014年1月——2014年12月附：1、内审员名单2、内审员定向辅导明细表（确定后，另行公布）！企管部2014年2月第二篇：内审员管理办法（范文）内审员管理办法目的和适用范围本标准规定了公司管理体系内部审核员的管理，以不断提高审核员业务能力和审核质量，确保公司管理体系正常运行并得到持续改进。
本标准适用于公司开展内部管理体系审核和对外协厂家进行的体系审核。
2 术语和定义2.1 采用GB/T19000-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001标准中的术语和定义；2.2 受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位；2.3管理体系内部审核员：有能力实施管理体系审核和对外协厂家进行体系性审核的人员,以下简称“内审员”；2.4 公司内部管理体系审核：以下简称“内审”；2.5公司内部管理体系审核组:实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”。
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内审员管理办法
1 目的
为规范公司审核员管理，提高审核员的个人能力及审核水平，保证审核的公正性，以促进公司管理体系的不断改进，特制定本办法。
2 主题内容与适用范围
2.1 本标准规定了公司内审员任职条件，对内审员的责任、义务及内审员的管理、评价等内容。
2.2 本标准适用于本公司内审员的管理。
3 职责与分工
3.1 管理者代表负责公司内审员的管理并对内审员的审核工作实施业务指导，根据质量部提报的材料批准对审核聘用内审员的奖励结果。
3.2 质量部为公司内审员常务管理机构，负责内审员的日常管理，定期组织内审员进行学习与沟通，负责每年度对内审员进行评价。
3.3 审核员须严格遵守本管理规定各项要求，努力提高自身业务水平，积极推进体系在本部门及公司范围内的实施与改进。
4 管理内容与要求
4.1 审核员构成及条件
4.1.1 审核及审核员定义
4.1.1.1 本文件中的审核既包括由体系管理部门组织的集中审核，也包括月度体系执行情况检查、各部门自查及部门间的互查。
4.1.1.2 审核员是指有能力实施审核的人员。
4.1.2 审核员能力要求
4.1.2.1 基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。
4.1.2.2 公司内审员须具备的条件
a）具有中专上学历或初级以上技术职称；
b) 具有一定的组织管理和综合评价能力；
c) 需接受具有内审员培训资格的机构组织的相关资格培训，并取得培训合格证书；
d) 遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风严谨；
e) 接受相应的管理体系、标准、法规等的培训或教育，具备一定的审核技能，结合相关工作经验，能够胜任所从事的工作；
f) 熟悉公司相关业务及产品知识，了解质量管理的基本知识。
4.1.3 审核员的选择
审核员一般由各部门人员产生，主要来自各部门的骨干员工，可由各部门负责人推荐或质量部举荐产生。
4.1.4 审核员技能要求
审核员的技能主要包括审核技能、观察沟通技能两方面，同时应具有开放的思维方式、丰富的实践经验和良好的知识层次，并能掌握审核进度及审核方向。
4.1.5 审核员个人素质
审核员应具有良好的职业道德，在审核中坚持公正、客观的原则，从而保证审核按预定的进度顺利实施；同时审核员应保持谦虚谨慎的态度，注重知识的积累和技能的提升，在审核中有理有据，确保审核结
果的客观性和公正性。
4.2 内审员责任与义务
4.2.1 内审员的责任与义务
4.2.1.1 积极参与公司组织的体系标准培训，努力提高自身的知识水平，拓宽知识面，并增强对公司各方面业务流程的理解。
4.2.1.2 根据审核计划安排积极参与公司管理体系内审工作，在审核过程中提高自身的审核水平、发现管理体系中存在的不足并提出改进的建议。
4.2.1.3 积极配合供方认定工作，必要时根据公司安排对供方实施现场审核。
4.2.1.4 根据体系管理部门的安排参与外审的陪同工作，并做好沟通与交流。
4.2.1.5 根据公司或体系管理部门要求，结合实际情况制定本部门的年度体系审核计划，并负责本部门的自查工作，部门审核计划至少每半年内应覆盖部门承担的全部体系要求和管理流程。
审核计划经部门负责人批准后，报体系管理部门备案。
4.2.1.6 负责按照体系管理部门的检查计划在部门间实施互查，并对其它部门的体系执行情况进行评价。
4.2.1.7 负责根据公司体系运行要求及本部门培训需求制定体系培训需求计划，并协助部门负责人开展贯标活动。
负责对部门体系的运行情况进行监控，以实现体系的持续改进。
4.2.1.8 负责对各次审核中本部门不符合项的原因分析、纠正措施计划的组织制定、实施及跟踪验证。
4.2.1.9 负责就体系运行方面与相关部门进行沟通，并在问题发生时积极进行协调与反馈。
4.2.1.10 每月至少一次体系检查,对主动曝光本部门问题的,每项加1分,被检查出存在问题的,每项扣1分.
4.3 内审员管理与培养
4.3.1 公司内审员由管理者代表或质量负责人管理并实施业务指导，管理机构为体系管理部门。
4.3.2 体系管理部门负责在公司审核员间建立沟通机制，内审员需按要求参加沟通，体系管理部门负责将沟通结果纳入考评范围。
4.3.3 体系管理部门负责在公司内审员中建立竞争机制，公司鼓励审核员竞争上岗，通过对优秀审核员的奖励调动积极性和能动性。
体系管理部门负责对审核员进行评价，实施优胜劣汰机制。
4.3.4 公司进行第一方、第二方审核的审核员由最高管理者或管理者代表（质量负责人）任命。
4.4 内审员审核的聘用
4.4.1 公司组织内审、专项审核、供方审核等选用内审员时，采取聘用的原则。
聘用的内审员从表现优秀的内审员中选出或内审员自荐，同时可以配备1-2名实习内审员。
4.4.2 被聘用的内审员负责审核条款、检查表的编制，由体系管理部门批准后实施。
负责不符合项的开具和关闭的验收，负责检查表的填写。
4.5 审核员业绩组成及评价
4.5.1 审核员的评价分为基本情况与审核评价两部分。
基本情况占比30%；审核评价占比70%。
基本情况主要包括：“审核技能”、“部门自查”、“文件管理”、“标准贯彻学习”。
审核评价主要为审核员所在部门体系运行符合性及效果的评价，即审核员评价与其所在部门的体系运行绩效有关，有如下几方面：
a) 审核中发现部门是否存在重大不符合项或系统性问题；
b) 所在部门体系运行评价排序情况；
c) 审核员所在部门体系运行评价是否达到公司基本线要求；
d) 审核问题的改进效果，问题复现情况；
4.5.2 审核员的评价结合公司审核情况进行评价，每年至少评价一次。
评价由体系管理部门根据评价标准实施，评价结果经管理者代表批准后公示。
4.5.3 年度内评价优秀的内审员，由体系管理部门提出单项奖励或技能评价，报管理者代表批准后实施。
年度内评价优秀的内审员可由体系管理部门提名，经管理者代表批准后直接入选质量管理标兵；评价优秀的内审员技能可提升一级（经管理者代表批准后报人资部门自下一年度起实施）。
评价不合格或年度内连续三次评价末位的内审员，将取消其内审员资格。
5 相关文件
5.1 《内审员评价评分标准》
6 记录
6.1 《内审员档案》幅面A4 保存期长期
附录 A
内审员评价评分标准
附录 B
内审员档案。