金融市场基础知识课件(第三章股票市场)
※典型试题：
1.股票是一种有价证券，它是（ ）签发的证明股东所持 股份的凭证。 A.注册公司 B.股份有限公司 C.合伙企业
D.有限公司
2.股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的 （ ）
A.资产价值 B.资产份额 C.资产净值 D.债务责任
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（二）按是否记载股东姓名（股票记载方式上的差别）：记 名股票和无记名股票
1.记名股票： 在股票票面和公司股东名册上记名 我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无 记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓 名或者名称及住所；各股东所持股份数；各股东所持股票的编号，各股东 取得股份的日期。
2.送股：也被称为“股票股利”： 是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股实质上是留存 收益（盈余公积和未分配利润）的凝固化和资本化。
表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在 公司里占有的权益份额和价值均无变化，投资者获上市公司送股时也需 缴纳所得税。
3. 四个重要日期：
（1）股利宣布日
C.综合权利证券
D.资本证券、证权证券
2.股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利， 而不是创造股东的权利（ ）
3.股东是公司财产的所有人，享受种种权利，可以对公司 的财产直接支配处理。（ ）
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（三）股票的特征
1.收益性：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人 带来收益的特性，股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司。 二是来自股票流通。 公司的红利和股息大小取决于公司的经营状况和盈利水平；股 票流通中的差价收入，又称资本利得。 2.风险性：持有股票可能产生的经济利益和损失特性。股票的风险 是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带 来较大的损失，也可能带来较大的预期收益，这就是“高风险高收 益”的含义。
※记忆技巧：
1、发行股票使股份公司筹措自有资本的手段。 2、股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。 3、通过发型普通股票所筹集的资金，称为股份公司注册资本的基础。
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※典型试题：
1.关于股票的性质，定位正确的是（ A.有价证券、要式证券 ）。 B.设权证券、资本证券
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※典型试题：
1.普通股票和优先股票是按（ ）分类的 A.股票的格式 B.股东享有的权利
C.股票的价值 D.股东的风险和收益
2.（ ）是最基本、最常见的一种股票，其持有享有股 东的基本权利和义务。
A.普通股票
C.记名股票
B.一般股票
D.有面额股票
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3.流动性：股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对 稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票可自由地交易，流动性高。 判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：首先是市场深度;其次是报 价紧密度;最后是股票的价格弹性或者恢复能力。
通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性 强于非上市公司股票，而上市公司股票又可能因市场或监管原因而受 到转让限制，从而具有不同程度的流动性。
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第一节 股票的特征与类型
一、股票概述
（一）股票定义：
股票是一种有价证券，是股份公司签发的证明股东持有的凭证。 股份有限公司发行、每一股份的金额相等（票面金额）。 股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等 权利。 股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权：获得股息和 红利；参加股东大会并行使权利；同时承担相应的责任与风险 。 股票应载明的事项（格式）：公司名称、公司成立的日期、股票 种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。股票由法定代表人签 名、公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。
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二、股票的类型
（一）按股东享有的权利不同：普通股票和优先股票
1.普通股票：最常见的股票，持有者享有股东最基本的权利义务，其 权利大小随公司盈利水平的高低变化，股东在公司盈利和剩余财产的分 配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，相应地风险也高。 2.优先股票：与普通股票相比，股东在权利义务中附加某些特别的条 件：股息固定，股东权利受到一定限制，在公司盈利和剩余财产的分配 上优先于普通股东。
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※注意和理解：
例如某公司利润分配方案如下: 税前每 10 股派发现金红利人民币 0.62 元, 税后每 10 股派发现金红利人民币 0.558 元 （减半征收）
股权登记日:xxx 年 8 月 2 日
除息日:xxx 年 8月 3 日 现金红利发放日:xxx年 8月 10 日
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4.永久性：永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为 它是一种无期限的法律凭证。股票所载明的权利始终有效，有效期与 股份公司的持续期相关联。对股东而言，是永久性投资，对公司而言， 是稳定的自有资本。 5.参与性：股东参与公司的重大决策的特性，股东通过出席股东大会， 选举公司董事会来实现参与性。股东参与公司重大决策权力的大小通 常取决于其持有股份数量的多少。
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( 1）股东权利归属于记名股东 （2）可以一次或分次缴纳出资 全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司 成立之日起两年交足。 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数 的35%。 （3）转让相对复杂或者受到限制 我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的 其他方式转让，转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。股东 大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行上述规定的 股东名册的变更登记。 （4）便于挂失，相对安全 我国《公司法》对此的具体规定是：记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以 依据《中华人民共和国民事诉讼法》规定的公示催告程序，请求人民法院宣告该股 票失效。
（3）转让相对简单；
（4）安全性较差。
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※典型试题：
1.下列关于记名股票的叙述，不正确的是（ A.便于挂失，相对安全 ）
B.股东权归属于记名股东
C.转让相对复杂或受限制 D.认购股票时要求一次缴纳出资
2.如果股票遗失，记名股东的资格和权利也随之消失（ ）
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（三）按是否用票面金额表示：
有面额股票和无面额股票 1.有面额股票：票面记载一定金额的股票。这一记载的金额也被 称为“票面金额”、“票面价值”或“股票面值”。 特点：明确每一股代表的股权比例,代表净资产的所有权；为股 票发行价格的确定提供依据。我国《公司法》规定，股票发行价格可 以按票面金额、超过票面金额发行，发行价格的最低界限为票面金额 。
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（二）股票的性质
1.股票是有价证券：财产；另一方面可以行使所代表的权利。
2.股票是要式证券：股票应具备《公司法》相关的规定内容 。
3.股票是证权证券：权利的载体，是已经存在的权利的物化表现形式。 而设权证券是权利随证券的制作而产生，以证券的制作存在为条件。 4.股票是资本证券：股票是投入股份公司资本份额的证券化，独立于真 实资本之外，是虚拟资本。 5.股票是综合权利证券：股票既不是物权证券，也不是债权证券，而是 综合权利证券，因为股东的权利是综合的。股东依法享有资产收益、重大决 策、选择管理者等权利。对于公司的财产不能直接支配处理。
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※典型试题：
1.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股 票就可以赚取差价收益，这种差价称为（ ） A.股息 B.红利 C.资本利得 D.利息 2.股票的实际收益可能高于或低于预先的估计，这反映了 股票的（）
A.风险性 B.参与性 C.收益性 D.流动性
3.通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者 是并存的关系。（ ）
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熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先 股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的 含义。 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概 念;掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的 含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义; 熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股 等概念。 熟悉我国股权分置改革的情况。
4.以下不属于无面额股票特点的是（ ）
A.转让价格灵活 B.为股票发行价格确定提供依据 C.便于股票分割 D.发行价格灵活
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三、与股票相关的部分概念
（一）股利政策
股利政策是指股份公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现 金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。 获取经常性收入是投资者购买股票的重要原因之一，分红派息 是股票投资者经常性收入的主要来源。 1.派现，也被称为“现金股利”：以现金分红。 我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 20%，目前减半征收。 通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的 公司股票称为“蓝筹股”。
（2）股权登记日 （3）除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日。
（4）派发日
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（二）股份变动
1.增发： 增发是指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，上市公 司可以向公众公开发行，也可以向特定机构或个人增发。 2.配股： 配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股 东可以放弃配股权。 由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下 跌。
记名股票的特点 ：
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2.无记名股票 :
与记名股票的差别不是在股东权利方面，而是在股票的记载方面 。
无记名股票特点：
（1）权利归属股票持有人； 我国《公司法》规定，发行不记名股票的公司应当于股东大会会议 召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有 人出席股东大会决议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股 票交存于公司。 （2）认购股票需要一次缴足款项；
《金融市场基础知识》第三章证券市场主体
《金融市场基本知识》第三章证券市场主体第一节证券发行人一、证券市场融资活动（一）证券市场融资活动的概念与方式1.概念：资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
2.主要方式：股票融资和债券融资。
近年来，兴起的投资基金融资也是一种方式。
（二）证券市场融资活动的特征1.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系（没有另外的权利义务主体介入）。
【小贴士】促成证券发行买卖的中介机构（证券公司、交易所等），自身不充当权利义务主体，只是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介。
2.证券市场融资是一种强市场性的融资活动。
【小贴士】银行信贷、商业票据融资等双边协议形式完成资金交易属于弱市场性。
投资者与发行人的股权或债权关系并不是凝结在最初的两者之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。
3.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。
二、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
主要包括政府及其机构、企业（公司）和金融机构。
第二节证券投资者一、证券市场投资者概述（一）证券市场投资者的概念及特点证券市场投资者，是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。
投资者是证券市场的资金供给者，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力。
（二）证券市场投资者的分类1.根据投资者身份分类2.根据持有证券时间的长短分类：短线投资者、中线投资者和长线投资者。
3.根据投资者的心理因素分类：稳健型、冒险型和中庸型。
二、机构投资者（一）机构投资者概述1.概念：机构投资者，是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金，以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业。
2.特点：（1）投资资金规模化（主导地位）。
（2）投资管理专业化（理性化）。
金融市场基础知识
第二部分金融市场基础知识目录第一章金融市场系统 (10)第一节全世界金融系统 (10)第二节中国的金融系统 (10)第三节中国多层次资本市场 (10)第二章证券市场主体 (10)第一节证券刊行人 (11)第二节证券投资者 (11)第三节中介机构 (11)第四节自律性组织 (11)第五节看管机构 (12)第三章股票市场 (12)第一节股票....................................................................12第二节股票刊行..............................................................12第三节股票交易..............................................................13第四章债券市场..............................................................13第一节债券....................................................................13第二节债券的刊行与承销14第三节债券的交易 (14)第五章证券投资基金与衍生工具 (14)第一节证券投资基金 (14)第二节衍生工具..............................................................15第六章金融风险管理 (15)第一节风险概括..............................................................16第二节风险管理................................................................16第一章金融市场系统第一节全世界金融系统掌握金融市场的观点；熟习金融市场的分类；认识影响金融市场的主要因素；熟习金融市场的特点；掌握金融市场的功能。
金融市场学第三章课件
金融市场上的"货币"
详细描述
货币市场是金融市场的重要组成部分，货币市场工具的交 易量巨大，对货币政策实施和金融市场运行具有重要影响 。
资本市场工具
总结词
长期、固定收益的金融工具
详细描述
资本市场工具主要包括股票、债券、基金等，这些工具 期限较长，收益固定，是投资者进行长期投资的主要工 具。
总结词
除了货币市场工具和资本市场工具之外，金融市场上还有 许多其他金融工具，如期货、期权、外汇等，这些工具具 有高风险和高收益的特点，适合风险承受能力较高的投资 者。
总结词
高杠杆效应
详细描述
这些金融工具通常具有高杠杆效应，即投资者只需投入少 量资金即可获得较大的投资回报或亏损，因此风险较高。
总结词
金融市场的风险管理工具
货币市场工具
总结词
短期、高流动性的金融工具
详细描述
货币市场工具主要包括短期债券、商业票据、银行承兑汇 票、回购协议等，这些工具通常期限较短，流动性强，是 金融机构进行短期资金交易的主要工具。
总结词
低风险、低收益
详细描述
由于货币市场工具的期限较短，风险相对较低，收益率也 相对较低，适合风险承受能力较低的投资者。
金融市场学第三章课件
目录
• 金融市场的概述 • 金融市场的参与者 • 金融市场的交易工具 • 金融市场的运行机制 • 金融市场的监管
01
金融市场的概述
金融市场的定义
金融市场是指资金供求双方通过各种金融工具进行交易的场 所。它涵盖了包括股票、债券、基金、外汇、期货等在内的 各种金融工具，以及与之相关的交易活动。源自05金融市场的监管
金融市场监管的必要性
保护投资者利益
(完整版)金融市场基础知识知识点归纳_图文.
第一章金融市场第一节全球金融体系考点一金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
考点二金融市场的分类考点三影响金融市场的主要因素一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下五个方面：（1经济因素（2法律因素（3市场因素（4技术因素(5体制或管理因素考点四金融市场的特点和功能考点五非证券金融市场的概念和分类非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所.它包括:1。
股权投资市场。
股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，及企业(或者个人购买的其他企业（准备上市、未上市公司的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得.股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。
2.信托市场。
信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资.当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后，信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。
3.融资租赁市场。
融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。
考点六全球金融市场的形成及发展趋势动的方向划分主要表现为:外国在本国的资产增加，外国对本国的负债减少，本国对外国的债务增加,本国在外国的资产减少2.资本流出.资本流出指本国资本流到外国，即本国资本输出。
其主要表现为:外国在本国的资产减少；外国对本国的债务增加；本国对外国的债务减少;本国在外国的资产增加考点八全球金融体系的主要参与者全球金融体系主要是指金融体系在国际间的存在和金融资本流动的形式的总括。
金融市场基础知识PPT课件
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外汇行情表
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黄金市场：是集中进行黄金买卖的交易场所。世界各地的黄金市场就是由存在于 各地的黄金交易所构成。黄金交易所一般都是在各个国际金融中心，是 国际金融市场的重要组成部分。
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4. 货币市场 4.1同业拆借市场 4.2回购协议市场 4.3商业票据市场 4.4银行承兑汇票市场 4.5短期政府债券市场 4.6大面额可转让存单市场
•伦敦外汇市场的外汇交易分为即期交易和远期交易。汇率报价采用间 接标价法，交易货币种类众多，最多达80多种，经常有三、四十种。 交易处理速度很快，工作效率高。伦敦外汇市场上外币套汇业务十分 活跃，自从欧洲货币市场发展以来，伦敦外汇市场上的外汇买卖与 “欧洲货币”的存放有着密切联系。欧洲投资银行积极地在伦敦市场 发行大量欧洲德国马克债券，使伦敦外汇市场的国际性更加突出。
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1.1什么是金融市场
• 金融市场是与商品市场、劳动市场并存的、进行资金融通，实现金融资 源配置的市场。通过市场上的金融交易，最终实现社会实际资源的配置 。
• 金融市场包括所有的融资活动： ——银行以及非银行金融机构作为媒介的融资、投资； ——企业通过发行债券、股票实现的融资；投资人通过购买债券、股 票实现的投资； ——通过租赁、信托、保险种种途径所进行的资金的集中与分配。
• 国内金融市场：从事各种国内金融业务活动的场所，此种活动主要发 生在居民之间。
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3.2按经营场所
•有形金融市场：存在具体交易场所的金融市场。 •无形金融市场：不存在具体交易场所、或主要以通讯、信息技术组成的 交易系统。
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金融市场学第三章课件(
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卖空交易（short sales)
信用卖出交易又称为卖空交易，是指对市场行情看跌的投 资者本身没有证券，就向经纪人交纳一定比率的初始保证 金（现金或者证券）后借入证券，在市场上卖出，并在未 来买回证券还给经纪人。
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7
第一节 股票市场
股票的发行程序
选择发行方式
公募或者私募
选定作为承销商的投资银行
准备招股说明书
发行定价
首次公开发行通常要 进行三次定价
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第一节 股票市场
例如：某个想上市的公司将在投资银行（在中国是证券公 司等机构）的帮助下，履行一些固定的程序，将自己的股 份在一级市场上出售给投资者。
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• 那么，股价下跌到什么价位 (X) 投资者会收到追缴保证金通知 呢？ 这可以从下式来求解：
3000X/ 20000 1+6% 3n 65 130%
当 n取 365时 ， X=9.187(元 /股 ）
因此当股价跌到9.18元时，投资者将收到追缴保证金通知。 • 假设一年后该股票价格跌到5元，则保证金购买的投资收益率
（3）如果在购买时只用了10000元自由资金，那么 第（2）问的答案会有何变化？
（4）假设该公司未支付现金红利。一年后，若A股 票价格变为22元、20元、18元时，投资收益率是 多少？
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第一节 股票市场
✓ 场外交易市场（OTC）
场外交易市场也称为柜台交易，在证券交易 所之外的股票交易活动都可称作场外交易。
托债券和设备信托证；
《金融市场基础知识课件》
监管机构
金融市场的监管机构包括证券监管局、银行监管 机构和保险监管机构等。
法规
金融市场有一系列的法规，旨在维护市场秩序、 保护投资者权益。
金融市场的发展趋势
科技驱动
金融科技的快速发展将进 一步改变金融市场的格局 和运作方式。
全球化
金融市场的全球化程度不 断提高，国际间的金融交 流与合作更加密切。
可持续发展
功能
金融市场提供了资金融通、风险管理、价格 发现和资源配置等重要功能。
金融市场的分类
1 股票市场
用于交易公司股票的市 场，包括主板市场、创 业板和科创板等。
2 债券市场
用于交易债券的市场， 包括国债市场、企业债 市场和地方债市场等。
3 衍生品市场
用于交易金融衍生品的 市场，包括期货市场、 期权市场和合约市场等。
金融市场基础知识课件
这份课件将带您了解金融市场的概念、功能、分类，以及证券市场的基本概 念、交易流程，还有金融市场的监管机构、法规和发展趋势。
金融市场基础知识介绍
金融市场是指各种金融工具及其衍生品交易的场所，也是资金供求的市场。它在经济发展中起到了至关 重要的作用。
金融市场的概念和功能
概念
金融市场是一种集中交易金融资产的场所， 包括股票、债券和衍生品等。
金融市场越来越关注环境、 社会和公司治理等可持续 发展的因素。
证券市场的基本概念
证券市场是指进行证券交易的场所，包括股票、债券、基金和期权等证券。
证券交易流程
1
下单
投资者根据交易策略，下或交易系统将买方和卖方
的委托订单进行撮合。
3
交割结算
买方支付购买价格，卖方交付相应的 证券，并进行交割和结算。
金融市场监管机构和法规
第三章金融市场.pptx
美国“Q条例” 商行的“脱媒现象” 支票 短期债券 信用卡 **信用证见图
1买卖合同
3、信用证 4、信用证
2、保证金
5、发货
信用证是开证银行根据申请人（付款人）的要求向受 款人开立的一定金融、一定期限，并根据一定条件进行付
款的一种保证书
第三节债券收益与风险
P0 =4/（1+3%）+4/(1+ 3% )2+ 4/(1+ 3% )3+100/(1+ 3% )3
P0 =102.83
思考题
1、WMS公司在市场上有一张票面利率为7%、还剩10 年到期的面值为1000元的债券。该债券每年付息一次。 如果该债券的YTM为9%，则目前的债券价格是多少？
2、甲购买了一种面值为100元，年利息为9%， 3年期的债券，第一次利息支付是从现在起一 年后。甲购买的价格是97.51元,该债券到期收 益率为多少?
3、假定今天你买了一张刚发行的票面利率为7%的20 年期债券。如果利率突然升到15%，这张债券的价值 会有什么变化？为什么？
特别总结强调:
利率对债券价格的影响 利率风险
长期金边债券是一种安全的投资吗? 长期公司债券有很高的票面利率是一种好的投
货币市场
金融市场
资本市场
银行长期借贷市场 证券市场
发行市场
Primary Market
流通市场
Secondary Markets
Financial Markets
Primary Market
When a corporation issues securities, cash flows from investors to the firm.
《金融市场基础知识》课件
通过本PPT课件，了解金融市场的定义、分类以及参与者角色，掌握金融市场 的基本运作原理和主要产品、交易方式。还将深入讨论金融市场的风险、监 管、发展趋势以及总结与展望。
金融市场的定义与分类
金融市场是指各类金融资产进行买卖和交易的场所，包括股票市场、债券市场、外汇市场和期货市场等。
外汇
外汇市场指不同国家货币的兑换市场，也是投机ห้องสมุดไป่ตู้ 易的重要场所。
期货
期货是标的资产的合约，期货市场上进行期货买卖 和交割。
金融市场的风险与监管
1 市场风险
金融市场存在价格波动和投资风险，投资者需注意风险管理。
2 监管机构
监管机构制定规则，监督市场运作，维护市场秩序和投资者权益。
3 合规与风控
金融机构应建立合规风控体系，防范风险和遵守监管要求。
金融市场中的参与者与角色
投资者
包括个人投资者和机构投资者，他们通过金融 市场进行资金的配置与交易。
监管机构
负责监督和管理金融市场，保护投资者的利益 和维护市场秩序。
金融机构
如商业银行、证券公司，提供金融服务，促进 金融市场的运作。
发行机构
负责发行金融产品，如股票的上市公司、债券 的发行机构。
金融市场的基本运作原理
金融市场的发展与趋势
1
科技创新
科技的发展将推动金融市场的创新，如区块链、人工智能等。
2
国际化发展
金融市场将越来越全球化，跨国业务和合作将增加。
3
可持续金融
可持续金融的概念受到越来越多的关注，将成为金融市场的发展趋势。
总结与展望
《金融市场基础知识》PPT课件帮助你了解金融市场的定义、参与者和基本原理。还介绍了金融市场的主要产 品、交易方式、风险监管和发展趋势。持续学习和跟踪金融市场的变化将使你成为金融领域的专业人士。
金融市场基础知识课件(第三章股票市场)
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熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先 股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的 含义。 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概 念;掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的 含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义; 熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股 等概念。 熟悉我国股权分置改革的情况。
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二、股票的类型
（一）按股东享有的权利不同：普通股票和优先股票
1.普通股票：最常见的股票，持有者享有股东最基本的权利义务，其 权利大小随公司盈利水平的高低变化，股东在公司盈利和剩余财产的分 配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，相应地风险也高。 2.优先股票：与普通股票相比，股东在权利义务中附加某些特别的条 件：股息固定，股东权利受到一定限制，在公司盈利和剩余财产的分配 上优先于普通股东。
（3）转让相对简单；
（4）安全性较差。
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※典型试题：
1.下列关于记名股票的叙述，不正确的是（ A.便于挂失，相对安全 ）
B.股东权归属于记名股东
C.转让相对复杂或受限制 D.认购股票时要求一次缴纳出资
2.如果股票遗失，记名股东的资格和权利也随之消失（ ）
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※典型试题：
1.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股 票就可以赚取差价收益，这种差价称为（ ） A.股息 B.红利 C.资本利得 D.利息 2.股票的实际收益可能高于或低于预先的估计，这反映了 股票的（）
A.风险性 B.参与性 C.收益性 D.流动性
3.通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者 是并存的关系。（ ）
※记忆技巧：