基金期货投资操作备忘录模版(私募证券投资基金)
投资协议备忘录三篇
投资协议备忘录三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（投资方）：____________乙方（受资方）：____________鉴于甲方愿意对乙方进行投资，并且乙方愿意接受甲方的投资，双方为明确双方的权利义务，经友好协商，达成如下协议：第一条投资金额及方式1.1 甲方同意向乙方投资人民币【】万元（大写：【】万元整），作为甲方对乙方的投资。
1.2 投资方式：甲方以货币方式出资，直接计入乙方的注册资本。
第二条投资期限2.1 甲方的投资期限为【】年，自投资款项到账之日起计算。
2.2 在投资期限内，甲方按照本协议约定的方式对乙方进行投资。
第三条投资用途3.1 乙方同意按照甲方的要求，合理使用投资款项，用于乙方的经营发展、技术研发、市场拓展等方面。
3.2 乙方不得将投资款项用于违法、违规及高风险的投资项目。
第四条投资回报4.1 乙方应当确保投资款项的安全性和收益性，并按照约定的期限和方式向甲方支付投资回报。
4.2 投资回报的具体方式和比例，双方另行协商确定。
第五条双方的权利和义务5.1 甲方有权对乙方的经营情况进行监督和检查，乙方应当予以配合。
5.2 乙方应当按照约定使用投资款项，并保证投资款项的安全性和收益性。
5.3 双方应当保守本协议的秘密，不得向第三方披露。
第六条违约责任6.1 如果乙方未按照约定使用投资款项，甲方有权要求乙方立即改正，并承担违约责任。
6.2 如果甲方未按照约定支付投资回报，乙方有权要求甲方立即支付，并承担违约责任。
第七条争议解决7.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。
第八条合同的生效、修改和解除8.1 本协议自双方签字或者盖章之日起生效。
8.2 本协议的修改和解除，应当经双方协商一致，并以书面形式作出。
第九条其他约定9.1 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。
9.2 本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。
投资合作协议备忘录
投资合作协议备忘录一、缔约双方甲方：[公司名称或个人姓名]乙方：[公司名称或个人姓名]二、投资内容甲方向乙方投资[金额]，用于[投资用途]。
三、投资回报1.乙方承诺按照合理的商业原则使用上述资金，确保投资项目按时、按质地实现，并按照协议规定按期兑付甲方的投资本金和投资收益。
2.投资期限为[投资期限]，投资收益率为[投资收益率]。
3.如乙方未按照约定规定还本付息，甲方有权要求提前解除合同，甲方有权继续要求赎回投资本金。
四、解约1.任何一方均有权在提前通知另一方后，终止本协议。
2.本协议终止后，乙方应在[日期]日内将已经兑付的款项退还甲方。
未兑付的款项应在终止后立即足额兑付。
五、保密条款1.本协议签订后，甲乙双方或其它有关本协议的关系人可以获得另一方的商业秘密。
双方同意仅在必要时为实现本协议目的而使用尽可能保密的形式对信息进行披露。
2.双方积极合作，采取合理措施确保目标未来考虑及行动之保密性、完整性及机密性。
3.双方同意在本协议成立后、在接下来的想法及行动中保密客户、合作对象的身份、信息和涉及到他们的任何机会或交易，并限于仅与协议目标相关之目的下披露。
六、争议解决1.凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应友好协商解决。
如协商不能解决，应提交所在地有管辖权的人民法院进行诉讼解决。
2.如果产生争议或未能解决争议，任何一方均有权单方面解除本协议。
七、其他1.双方签署正式协议后，本备忘录应与正式协议合并为一份有效的协议。
2.本协议的目的为有关本协议之事项方面所载明之约定。
本协议的任何补充协议、修改或变更，均须经甲乙双方签字确认，并在协议之后签发正式文书。
3.本协议一式两份，甲乙双方各持一份。
八、合同生效本协议自双方签字之日起生效，并自协议约定的期限届满或双方约定的其他事项履行完毕之后终止。
本人保证本协议的真实性及在完全理解协议各项内容的基础上签署本协议。
本协议的所有条款、条件及义务是双方共同承担的。
[项目投资备忘录]合作备忘录模板
![[项目投资备忘录]合作备忘录模板](https://img.taocdn.com/s3/m/e0641d6671fe910ef12df8f4.png)
[项目投资备忘录]合作备忘录模板原股东：即本次私募完成前公司的全部股东。
截至签署本投资备忘录日止，公司原股东名单及其持股情况如下：股东名称出资额（万元）出资比例（%）管理层股东：指持有公司股权并参与公司经营管理的高级管理人员，包括。
投资者：****基金及其他由公司及****基金认可的投资者投资金额：总计万元人民币，其中****基金投资额为万元人民币。
价格条款公司初始价值：即本次投资前公司的价值，为RMB万元。
投资后公司价值：公司初始价值+本轮公司融资总额所占股权比例：即****基金投资总额/投资后公司价值，约为%。
投资者的权利条款经审计的净利润：指经具有证券从业资格的会计师事务所依照有效的企业会计准则出具的无保留意见的审计报告所反映的在扣除以下项目后的税后净利润，（1）非正常业务收入；（2）以往年度的调整；（3）会计政策和会计估计的变更；（4）各种形式政府补贴、政府资助。
控股股东承诺，在****基金成为公司股东后，公司每一年的财务报表应在次年3月31日前由会计师事务所出具无保留意见的审计报告，并提交给****基金。
盈利目标：作为投资者给予公司初始价值的前提条件和基础，公司及原股东对公司20XX～20XX+2年的经审计的净利润做出如下保证：（1）20XX年经审计的净利润不低于万元人民币；（2）20XX+1年经审计的净利润不低于万元人民币；（3）20XX+2年经审计的净利润不低于万元人民币。
补偿：若公司经审计的净利润低于当年净利润目标超过10%，则****基金有权要求在收到该年度审计报告三十日内以书面形式要求公司或原股东/或控股股东给予****基金现金补偿。
补偿金额计算如下：(a)20XX年的补偿金额=（20XX年盈利目标－20XX年调整后净利润）×投资后市盈率倍数×所占股权比例(b)20XX+1年的补偿金额= (c)20XX+2年的补偿金额= 同时，公司承诺：以上所述补偿应于公司/原股东/或控股股东接到****基金的书面通知10日内汇入****基金指定的公司账户；若逾期未支付补偿款，则每日需缴纳应补偿款数额的0.1%的违约罚金。
私募证券投资基金清盘通知单模版
私募证券投资基金清盘通知单模版尊敬的投资人：经过多次审议和讨论，我公司决定对“某某私募证券投资基金”进行清盘。
现将有关事项通知如下：一、清盘原因本基金设立以来，一直致力于为投资人提供高资产价值、低风险收益的产品。
然而，由于市场环境的变化和投资策略的不适应，本基金的资产规模在最近一段时间内不断缩水，并出现了亏损。
经过深思熟虑，我公司认为基金已经无法继续经营下去，决定对其进行清盘。
二、清盘计划1.清盘时间：本基金的清盘时间为本通知书发出之日起20个工作日内。
2.清盘方案：本基金单一资产规模较小，为了保障投资人的利益，我公司将根据华泰证券的相关规定对投资组合进行清算，将基金中的所有资产出售，并将清盘所得的资金按照投资人持有基金份额占比进行分配。
3.清盘程序：（1）基金投资组合清算：按照华泰证券的要求，我公司将委托专业的清算机构对基金投资组合进行清算。
（2）资产变现：清算机构将按市场价格出售基金持有的所有证券、股票等资产，并将所得资金存放于银行账户中。
（3）清偿债务：清盘所得资金用于清偿基金所有债务包括基金管理费、基金托管费、会计费、审计费等费用。
（4）持有现金的分配：将清偿债务之后，基金还有剩余现金，按照投资人持有基金份额占比进行分配。
（5）不持有现金的分配：如投资人持有基金的份额被全部清算，且未获得分配现金，或分配的现金金额无法划分或渗透到此，则不予分配；此时本基金清盘手续完成。
三、清盘后的事项1.信息说明：本基金清盘完成后，我公司将在10个工作日内通过本基金官网及持有人指定的其他网站或媒体进行公告，说明清盘结果和分配情况。
2.退出基金：投资人可以在清盘结果和分配情况公告后5个工作日内申请退出基金。
3.持有份额无法兑付的后续处理：如本基金清盘后出现无法按份额占比进行清偿的情况，我公司将委托具备资格的专业机构负责妥善处理剩余资产，为投资人争取权益。
四、联系方式如果您有任何疑问或需要了解更多详情，欢迎联系以下联系方式：基金管理人：***公司联系人：XXX联系电话：XXXX-XXXXXXX邮箱：***************感谢广大投资人一直以来对本基金的支持和关注。
私募投资基金基金投资人文件清单和签署要求模版
私募投资基金基金投资人文件清单和签署要求模版私募投资基金是指不对公众发行基金份额，由限定数量的投资人通过私下协商与基金管理人建立基金关系，以达成共同投资目的的一种投资方式。
而私募基金的投资者文件清单和签署要求在这一过程中显得尤为重要。
为此，在介绍该清单和签署要求的模板前，我们需要理解私募基金投资人所涉及到的文档和签署要求。
私募基金的投资者文件清单：1.私募基金协议书：该文件是私募基金投资人与基金管理人之间签订的协议，其中必须包含基金证券的类型、基金的投资目标、基金管理人的职责和义务等内容。
2.风险提示书：该文件中必须详细列出投资风险、业绩不保证、基金管理人与投资人在风险承担方面的责任等内容，以提醒投资人注意相关风险。
3.资产证明文件：投资人签署基金协议书之前，必须出具证明资产的相关文件，如银行存款证明、股票份额证明等。
4.身份证明文件：投资人出具身份证明文件，以确认其身份信息，如身份证、护照等。
5.其他证明文件：根据不同私募基金的类型和要求，投资人还需要提供其他证明文件，如税务证明、工作证明等。
私募基金投资人文件签署要求模板：在私募基金协议签署之前，基金管理人有责任向投资人提供完整的投资信息，并确保投资人已充分了解基金的风险提示和业绩不保证声明。
下面是私募基金投资人文件签署要求的模板：1. 在签订基金协议之前，投资人必须提供所有的资产证明文件，其有效期限一般不超过6个月。
2. 投资人在签订基金协议之前，必须填写并签署完整的表格，如投资人申请书、风险承担能力问卷等。
3. 投资人必须提供有效的身份证明文件，并确保其身份证明文件与投资人申请书中提供的信息一致。
4. 投资人必须确认并签署风险提示书和业绩不保证声明，以确保已了解与基金投资有关的所有风险和责任。
5. 投资人在签署基金协议书之前，必须审慎查看全部文件、表格和投资信息，并确保自己已完全理解基金投资的风险和机会。
6. 基金管理人有权根据法律法规的要求，对投资人提供的证明文件进行核实，并保护投资人的个人隐私。
私募投资基金招募说明书(证券类)模板
私募投资基金招募说明书(证券类)模板【】私募投资基金招募说明书管理人：【】托管人：【】前言【】基金招募说明书（以下简称“本说明书”）依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定（以下简称“相关法律法规”）编写。
本说明书阐述了【】基金的投资目标、策略、风险、费率等与基金投资人投资决策有关的全部必要事项，基金投资人在作出投资决策前应仔细阅读本说明书。
本基金管理人承诺本说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
【】基金根据本说明书所载明资料申请募集。
本说明书由【管理人】公司解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息，或对本说明书作出任何解释或者说明。
未经管理人同意，本说明书不得转载或向第三方传阅。
第一条释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1.1本合同：《XXXX基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充。
1.2招募说明书（如有）：指基金管理人按照国家有关法律、法规制定的并向基金投资者发售基金时，为其提供的、对基金情况进行说明的文件。
1.3本基金：【】。
1.4私募基金（简称“基金”）：指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。
1.5私募基金投资者（简称“基金投资者”）：依法可以投资于私募基金的小我投资者、机构投资者以及法律法规或XXX答应购买私募基金的其他投资者的合称。
1.6私募基金管理人（简称“基金管理人”、“管理人”）：【】。
1.7私募基金托管人（简称“基金托管人”、“托管人”）：【】XXX。
1.8私募基金份额持有人（简称“基金份额持有人”）：签署本条约，履行出资义务获得基金份额的基金投资者。
1.9基金业务外包服务机构（简称“外包机构”）：接受基金管理人委托，根据与其签订的金融运营服务协议中商定的服务范围，为本基金提供份额注销业务、基金估值核算业务等服务的机构，本基金的外包机构为XXX。
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】 D2、二手资料收集的步骤，下列不包括（）A.不辨别所需的信息B.寻找信息源C.资料的筛选D.收集二手资料【答案】 A3、在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。
A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人【答案】 A4、在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国银监会D.中国证监会【答案】 D5、（）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。
A.狭义创业投资基金B.并购基金C.不动产基金D.定向增发投资基金【答案】 B6、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在的行为有（）。
A.披露基金净值财务指标B.披露基金收益分配和损失承担情况C.描述投资组合运营情况D.登载行业组织的祝贺性文字【答案】 D7、信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向中国证券投资基金协会投诉或举报，中国证券投资基金业协会要求其限期改正；逾期未改正的，中国证券投资基金业协会将对义务人及主要负责人采取（）等纪律处分措施。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B8、（2017年真题）我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（）阶段。
投资备忘录
投资备忘录XXXXXX基金（有限合股）（以下简称“投资人”）和XXXXXXXX 有限公司及其关联公司（以下称“XX”或“公司”）就XX计划在未来X年内完成在XXXXXX市场的上市申请，投资人成心投资XX的有关事宜进行多次联系和交流，已达到初步共识，现将已取得的共识备忘如下，作为此后正式协商会谈的基础。
作为上市主体，依照首发上市的要求将在同一实际控制人旗下与主业相关的所有业务和资产进行整合，进行股分制改造后整体申请上市。
2.公司原则上许诺2011年度净利润为【X-X】亿，2012年度净利润为【X-X】亿,2013年净利润增加率X%以上。
投资价钱以2012年预测净利润为基础，按投资后不低于X倍市盈率估值，并充分考虑XX的高成长性和公司的土地及无形资产，并结合投资人为公司带来的增值服务价值，由两边协商肯定具体投资价钱。
确认,优先以增资形式同意投资人对星湖的投资，原则上总投入资金占最终不超过股权比例XX%或总投入资金金额XX元人民币（或等值美元），其中XX作为牵头投资人投资额原则上不低于XX元人民币（或等值美元），投资额原则上不低于XX元人民币（或等值美元）。
4.投资人对XX的投资须知足以下前提：（1）XX业务和资产整合工作已全数完毕，整合后的XX股权清楚，且知足财务、人员、业务和资产独立性的要求；（2）财务报表和审计报告具有真实、靠得住的基础，财务数据真实、准确、无重大遗漏或误导，且符合新会计准则的要求；（3）经投资人尽调团队及聘请的中介机构尽调后，不存在可能致使无法上市或可能影响投资人投资判断决策的重大问题和风险。
5.两边就本次投资完成后XX的治理结构安排形成以下初步约定：(1) XX应依据公司法成立以股东会、董事会和监事会为基础的现代公司法人治理结构；(2) XX董事会应由股东依照出资比例和股分对等原则推荐相关人选、经股东会选举组成，投资人依其持有公司股权比例按公司章程规定推荐董事。
XX确认应确保投资人有权委派至少一名董事，未委派董事的投资人，可委派董事会观察员、或监事、或在上市前，按照董事会的设置需要，推荐合格的独立董事。
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合同编号：
xx1号私募证券投资基金
期货投资操作备忘录
年月日
甲方（基金管理人）：xx市xx资产管理有限公司住址：x
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乙方（基金托管人）： xx证券股份有限公司
住址：x
法定代表人：x
联系人： x
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丙方(期货交易经纪商)：xx期货股份有限公司
住址： xx
法定代表人： x
联系人： x
联系电话：x
通讯地址： x
甲、乙、丙三方本着公正公平、共同发展的原则，经友好协商，同意由甲方管理、乙方托管的xx1号私募证券投资基金（下称“本基金”）选择丙方交易通道参与期货投资，在期货投资、交易、资金划拨、结算及风险控制等方面开展诚信合作。
为明确三方在基金资产参与期货投资方面的营运流程，特签署本备忘录，供三方共同遵守执行。
第一章释义
除非特别说明，本备忘录所使用的表述含义如下:
1、甲方（基金管理人）：指xx市xx资产管理有限公司；
2、乙方（基金托管人）：指xx证券股份有限公司；
3、丙方（期货交易经纪商）：指xx期货股份有限公司；
4、本备忘录：指由xx市xx资产管理有限公司、xx证券股份有限公司和xx 期货股份有限公司签订的《期货投资操作备忘录》；
5、本基金资产：指《xx1号私募证券投资基金基金合同》中所指的基金资产；
6、期货结算账户（即“托管专户”）：指乙方在具备期货存管资格的商业银行为本基金资产开立的存款账户，用途包括但不限于基金资产投资于期货的出金和入金；
7、期货保证金账户：指甲方以基金名义在丙方营业部开立的用于存放基金资产期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货保证金账户对应唯一的期货结算账户；
8、期货交易编码：指甲方以基金名义通过丙方向相关期货交易所申请开立的相关期货市场的交易编码；
9、权益：指期货保证金账户的权益，具体计算方式为“期末权益=期初权益+入金（－出金）-手续费+平仓盈亏+持仓盯市盈亏”；
10、入金：指本基金资产从期货结算账户向期货保证金账户划入资金；
11、出金：指本基金资产从期货保证金账户划出资金至期货结算账户；
12、风险度：客户权益/持仓保证金*100%；
13、期货交易所：指中国金融期货交易所、大连商品交易所、上海期货交易
所、郑州商品交易所等依法设立的买卖期货合约的场所。
第二章总则
根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《期货公司金融期货结算业务试行办法》、《特殊单位客户交易编码管理业务指南（中金所）》及《特殊单位客户统一开户业务操作指引》，为保障本基金资产在参与期货业务中的安全，明确甲方、乙方和丙方在该业务营运中的权利和义务，甲方、乙方、丙方本着相互监督、相互协作的原则，经协商一致遵守本备忘录。
本备忘录仅限于本基金资产参与期货交易所内期货交易的情形。
鉴于甲方与乙方及基金投资人签署了本基金资产的证券投资基金基金合同，由甲方代表本基金资产与丙方签署《期货经纪合同》，甲方全权负责期货交易指令下达，乙方根据本基金资产的证券投资基金基金合同和本备忘录约定，根据甲方的指令进行资金划拨；丙方根据本备忘录约定为本基金资产进行资金划拨和数据传输等事宜。
第三章账户开立
1、乙方负责在具备基金托管资格的商业银行为本基金开立银行结算账户，在本备忘录中，乙方为基金资产开立的托管账户作为本基金资产的期货结算账户。
2、甲方应在丙方处为基金资产开立期货保证金账户，并在账户开立完成后告知乙方，甲方应在第一笔银期转账交易前书面告知乙方期货保证金账户密码，如发生密码变更，甲方应及时书面告知乙方。
期货保证金账户和交易编码开立后，丙方负责将期货保证金账户信息和交易编码信息书面通知甲方及乙方。
3、甲方向丙方营业部提出开立期货交易编码申请，丙方营业部向相关期货交易所申请开立的相关期货市场的交易编码，并于产品运作前3个交易日内书面。