内审员培训
内审员培训记录范文
内审员培训记录范文日期：2024年10月15日地点：公司大会议室主持人：内审部主管会议内容：1.理论知识培训（600字）首先，我向所有内审员介绍了内审的定义和目的。
内审是指对公司内部的管理体系和工作流程进行审查，以评估其合规性和有效性的过程。
它的目的是帮助公司提供改进建议和保证业务的顺利运行。
接着，我详细介绍了内审员的职责和要求。
内审员应具备良好的沟通能力、分析能力和判断能力。
他们还应具备扎实的专业知识，了解公司的管理体系和相关法规要求。
内审员应严格遵守内审准则和道德规范，保持独立、客观和公正。
我还向内审员介绍了常见的内审工具和技巧，例如流程图、问卷调查和访谈。
我解释了如何使用这些工具来有效地收集和分析数据，以识别问题和提供改善建议。
在理论知识培训的最后，我强调了内审员的重要性和责任。
他们的工作直接影响着公司的运营和发展，因此他们必须保持高度的敬业精神和责任心。
2.实践操作培训（600字）实践操作培训分为两个部分：案例分析和模拟内审。
在案例分析环节，我选择了一些实际内审案例，与内审员们一起讨论和分析。
我们共同分析了案例中的问题和不足，并提出了相应的改进建议。
这个环节的目的是让内审员们熟悉内审的实际操作，并培养他们分析问题和解决问题的能力。
在模拟内审环节，我模拟了一个内审场景，要求内审员们分组进行模拟内审。
每个小组都扮演内审员和被审计对象的角色，通过模拟内审的过程，内审员们可以实际操作内审工具和技巧，并体验内审的具体流程。
在实践操作培训的最后，我和内审员们进行了总结和总结。
我们回顾了整个培训过程，讨论了培训中遇到的问题和困难，并提出了改进建议。
总结及反馈：此次内审员培训取得了良好的效果。
通过理论知识培训和实践操作培训，内审员们对内审的定义、目的和职责有了更深入的了解。
他们还学会了使用内审工具和技巧，提高了分析和解决问题的能力。
在反馈环节，我收到了来自内审员们的积极反馈。
他们普遍认为培训内容丰富，实用性强。
内审员培训课件(ppt-60页)
查看了公司的风险评价表，查看了公司的风险处理报告。
合格
内审检查表
五、审核过程
2、审核准备— 通知受审核部门并约定审核时间提前3-5天通知受审部门。确定陪同人员。其它事项。
五、 审核过程
3、审核实施
首次会议
收集审核证据
审核发现
末次会议
五、 审核过程
3、审核实施—首次会议介绍审核组成员。确认审核范围、目的和进度。介绍审核采用的方次会议的时间和地点。
第一、二、三方审核的相同点
1、被审核的管理体系都必须是正规的。 2、都应由有资格、经授权的、不审核自己工 作的人员进行（独立性）。 3、都是形成文件的过程。 4、都是一种抽样过程（随机抽样）。 5、发现问题都要采取纠正措施。
第一、第二、第三方审核区别
区别
3、审核实施—收集审核证据常用的方法：谈一谈看一看查一查要分析、要说明、要记录
五、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据实用的方法：提开放 察其性问题 反应查找 执行程序证据 并记录
供 应 商
第一方审核
第二方审核
第二方审核
第三方审核
第一方审核（内部审核）
定义：用于内部目的，由组织自己或以组织名义进行的审核。 审核目的： 1、体系标准要求； 2、体系运行和改进的需要； 3、第二方和第三方审核前的准备： 4、作为一种管理手段。 审核准则(依据)： 1、选定的管理体系标准； 2、管理体系文件(主要依据)； 3、适用的法律、法规。
区 域
（3）与管理体系有关的产品范围
二、 审核概述
4、审核准则（1）管理体系标准（2）适用的法律、法规及其他要求（3）管理体系文件（包括计划）（4）惯例（包括合同要求）
三、审核要求
内审员培训目标
内审员培训目标
内审员培训的目标主要包括：
1. 提高内审员的技能和知识水平：内审员需要具备专业的内审技能和知识，才能够对组织进行有效的内部审计。
通过培训，内审员可以了解最新的内审标准和实践经验，提高自己的内审技能和知识水平，从而更加专业地进行内审工作。
2. 促进内审员的职业发展：内审员是一项专业的职业，需要不断地学习和提高自身的能力，才能够在职业发展道路上不断前进。
通过培训，内审员可以提高自己的专业素养和职业技能，为职业发展打下坚实的基础。
3. 提高组织的风险管理水平：内审员是组织内部风险管理的重要力量，能够及时发现和解决风险问题，避免损失的发生。
通过培训，内审员可以更加深入地了解风险管理的方法和工具，提高组织的风险管理水平，保障组织的正常运转。
总的来说，内审员培训的目标是提高内审员的能力，减少组织内部的风险，促进组织的稳定发展。
内审员培训讲义
内部审核员培训讲义第一章定义➢审核➢为获得审核证据并对其进行客观评价, 以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文献过程。
➢审核证据❖与审核准则有关并且可以证明记录、事实陈说或其他信息。
➢审核准则❖用作根据一组方针程序或规定。
➢审核发现❖将搜集到审核证据对照审核准则进行评价成果。
➢审核结论❖审核组考虑了审核目和所有审核发现后得出最终审核成果。
➢审核范围❖审核内容和界线。
注: 审核范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖时期描述。
第二章内部管理体系审核第一节审核筹划➢审核筹划❖领导重视是做好内审关键；❖管理者代表要亲自抓内审工作；❖内审详细工作需要有一种职能部门来管理；❖组建一支合格内审员队伍；❖内审需要有一套正规程序；❖在建立管理体系时应考虑内审工作。
➢审核筹划❖确定审核目、范围和准则选择审核组, 指定审核组长第二节审核实行➢现场审核准备➢现场审核实行➢审核后续活动实行➢现场审核准备❖编制审核计划❖审核组工作分派❖准备工作文献➢审核计划内容❖审核目；❖审核准则；❖审核范围, 包括确定受审核组织单元和职能单元及过程；❖现场审核活动日期和地点；❖现场审核活动预期时间和期限, 包括与受审核方管理层会议及审核组会议；❖审核组组员作用和职责；❖为审核关键区域配置合适资源。
➢准备工作文献☺审核组组员应当评审与其所承担审核工作有关信息, 并准备必要工作文献, 用于审核过程参照和记录。
这些工作文献可以包括:☺检查表和审核抽样计划；➢记录信息(例如: 支持性证据, 审核发现和会议记录)表格。
➢编制检查表❖检查表是内审员进行审核时一种自用工具。
➢检查表作用❖明确与审核目有关作用；❖使审核程序规范化, 减少审核工作随意性和盲目性；❖使审核目一直保持明确;❖保持审核进度；❖作为审核记录存档。
➢编制检查表要点❖对照原则、手册和程序文献规定；❖选择重要管理体系问题；❖结合受审核部门特点；❖抽样应具有代表性；❖检查表应有可操作性；➢按部门进行审核时要包括波及原则条款, 按过程进行审核时要包括波及部门。
内审员培训总结（五篇）
内审员培训总结（五篇）第一篇：内审员培训总结质量管理体系内审员培训总结感谢公司领导的培养和信任,我有幸与单位五名同事一道参加了中联认证中心在北京举办的为期二天的内审员培训。
培训的内容主要分三部分，首先针对ISO9001-2008版质量管理体系标准进行详解，对重要条款以及变化条款着重分析讲解；其次练习对条款的掌握，以例题的形式区分各条款所指代的方向及范围，并练习在实际的审核过程中进行条款关联；最后讲质量管理体系审核概论，包括审核的重要性和审核准则、内容及技巧，针对作为内审员需要掌握的“审核计划”的编写进行了简单的练习。
尤其是例举实例分析部分，将理论与实际相结合，形象地将内审员的工作展现出来，对今后的内审工作有很大的帮助。
经过学习体会到下述内容：一、体系的简要发展历程1、1980年ISO成立TC176“质量管理和质量保证标准化体系委员会”1987年3月颁布了的“ISO 9000系列标准”，从87版发展到2008版经过了三次修订。
2、第一次修订颁布了94版，与87版的内容变化不多，提出了“ISO 9000系列标准”的概念。
第二次修订颁布了2000版（彻底修订），对比94版变化很大，标准名称由“质量保证”变为“质量管理”，由关注文件控制到关注过程控制。
将三个认证标准合为一个-ISO 9001标准，吸取了94版ISO 14001标准的某些长处（如持续改进），开始关注不同体系的兼容，67个子条款构成的“过程方法”体系结构，适用于所有组织。
3、ISO 9001第三次修订我国GB/T19001标准于2008年12月30日发布，并于2009年3月1日开始实施，总结八年应用实践，更清晰、明确的表达已有的要求，增强与2004版ISO14001标准的兼容性。
2008版ISO9001—GB/T19001标准的主要变化○1、条款结构、数量及体系要求均无变化，变化的只是文字调整或重新编辑以及注释。
○2、更清晰明确地表达2000版9001标准的已有要求，更强调组织在设计和实施QMS时，一定要结合自己的实际和特点，设计具有个性的QMS结构和文件，特别要注意组织的业务环境及其变化以及潜在风险。
内审员培训最新
年度滚动审核计划案例：
月份
部门
1
管理层 销售部 采购部 技术部 生产部 品质部
仓库
****年度内部审核滚动计划 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
审核已计 划 审核已进行 纠正措施已计划 纠正措施已完毕 纠正措施已验证
第二方审核 第二方审核
第一方审核
企业/工厂 本身
公证单位
所以审核旳委托方能够是……
第二方审核
主要客户
第三方 审核
认证机构
审核筹划与审核准备
管理者授权
任命审核组长成立审核组
文件审查
不合格
合 格
准备审核文件（审核计划 审核检验表）
修改至完善
审核准备结束
内部审核旳时机
正常情况下旳常规审核 a)按预先编制旳审核计划进行审核； b)管理体系建立并运营一段时间之后；
a)全企业范围； b)某一种或几种部门； c)原则旳全部或部分条款旳要求。
★审核旳根据涉及下列几方面：
a)有关旳法律、法规； b)原则； C )企业管理体系文件； d)协议.
★审核日程安排涉及下列几方面：
a)首次/末次会议旳时间； b)审核组人员及其分配； c)受审核部门及详细时间安排； d)受审核部门主要旳审核要点或要素。
◇审核组长旳选定 a)具有审核员资格； b)比较熟悉审核范围旳业务； c)具有一定旳工作经验； d)具有较强旳组织能力。
审核员
◇审核员旳职责
a)应能遵守相应旳审核要求； b)能传达和阐明审核要求； c)按计划分工编制审核检验表； d)搜集客观证据并将观察成果形成文件； e)报告审核成果； f)验证所采用旳纠正措施旳有效性； g)配合并支持审核组长旳工作。
内审员培训提纲
6、确定审核的日程安排
●一般采取表格形式 ●包括具体时间、受审核部门、审核内容（该部
门主管过程/要素）、审核员； ●要求：事先策划，时间合理、补充时间、不要
遗漏、回避、公共要素。 ●注意：审核计划应经批准，提前下发；详略程
度依审核内容不同；可灵活；考虑以往的审核 情况。
GB/T19011-2012 idt ISO19011:2011 《管理体系审核指南》
一、审核的定义
审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观的评
价，以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
▲理解重点：
五个词，十个字： 过程 系统 独立 文件 评价
1、审核是一个过程：
输入、活动、输出、资源、增值（改进）。
4、要求及注意事项
●编写检查表前，应阅读相关的文件，掌握 各部门的质量、环境、职业健康安全的主 要职能和相关职能，熟悉相关的标准要求 和本组织的体系文件要求，以及相关的法 律法规、技术标准等。这是编写好检查表 的必要前提条件。
●各部门的过程（要素）不能有遗漏，尤 其是主要职能；按先主要职能后相关职 能、先重点项目后一般项目的原则编写 检查表。既要突出该部门的主要过程 （要素），又不能遗漏相关/通用过程 （要素）。
●管代亲自抓——领导、批准、协调、报告。 ●专门的归口管理机构——策划、文件、组织、资
料、记录、跟踪。
●合格的内审员——选拔、培训、考核、聘任、数 量、分散。
●正规的程序——按程序文件。
五、审核的程序：
P：策划——组成审核组、编制审核计划、学习文 件、编写检查表；
D：实施——首次会议、现场审核、收集证据、作好 记录、审核组会议、末次会议；
内审员培训
内审员培训内审员培训是一个旨在提升内审员专业技能和知识的重要培训课程。
随着企业管理水平的不断提高，内审员扮演着越来越重要的角色，其职责涵盖了审核和评估组织的内部控制、风险管理和合规性。
本文旨在介绍内审员培训的重要性以及培训计划的主要内容。
首先，内审员培训的重要性不容忽视。
随着市场竞争的加剧和企业风险的增加，在内部控制和合规性方面出现问题的风险也在增加。
因此，内审员需要具备全面的知识和技能，能够有效地评估和监督组织的内部运作，以确保其合规性和有效性。
通过接受培训，内审员能够不断提升自己的专业能力，更好地履行其职责。
其次，内审员培训的内容应该包括以下几个方面。
1. 内部控制与风险管理：内审员需要了解企业内部控制的基本原理和方法，能够识别并评估企业存在的风险，并给出相应建议和改进措施。
2. 合规性审核：内审员需要了解相关法规和行业标准，并能够进行合规性审核，确保企业在法律和道德准则的框架内运营。
3. 信息技术审计：内审员需要了解信息技术审计的基本原理和方法，能够评估和监督企业的信息技术系统和数据安全性。
4. 企业伦理与道德：内审员需要具备良好的伦理道德观念，能够处理各种职业道德问题，并确保自身的独立性和客观性。
5. 报告和沟通技巧：内审员需要具备较强的沟通能力和报告撰写技巧，能够将审核结果和建议清晰地传达给企业管理层。
6. 团队合作与领导力：内审员通常需要与不同部门和团队合作，能够有效地与他人合作，并在需要时发挥领导作用。
最后，内审员培训可以通过多种方式进行。
这包括参加研讨会和培训课程、参与实地考察和案例研究、定期参与内部和外部的专业交流活动等。
培训过程应该注重理论知识和实践操作的结合，通过实际案例的分析和解决方案的制定，帮助内审员掌握实际工作中所需要的技能和知识。
总之，内审员培训对于提升内审员的专业能力和知识水平至关重要。
通过培训，内审员能够不断提升自己的核心竞争力，为企业的管理和发展做出积极贡献。
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内审员培训
内审员培训对于提高企业内部审计与控制的质量和效率具有重要
意义。
内审员作为企业内部控制的第一道防线，其专业水平和能力的
提高直接关系到企业的经营风险和内部控制的有效性。
本文将从内审
员培训的重要性、培训内容和方法以及培训效果评估等方面进行探讨。
首先，内审员培训的重要性不可忽视。
随着企业发展和经营环境
变动，各种风险与挑战不断涌现，对于企业内部控制提出了更高的要求。
内审员需要具备广泛的知识储备和专业技能，以应对复杂多变的
内部控制环境。
培训可以帮助内审员不断提升自己的专业素质和技能
水平，从而更好地履行内部审计职责。
其次，内审员培训的内容应全面而系统。
内审员培训应涵盖企业
内控的基本理论、审计方法和技巧、风险识别和评估、管理报告的撰
写等方面的知识。
此外，还要结合实际情况进行案例分析和模拟操作，以提高内审员的实战能力。
另外，培训还应包括职业道德和身心健康
等方面的培训，以加强内审员的综合素质。
第三，内审员培训的方法应多样化。
传统的课堂培训仍然是重要
的培训形式，但应结合现代技术手段，增加互动性和实践性。
可以利
用现代教学技术，如网络教学、远程教育、培训视频等，提供灵活的
学习方式。
此外，还可以组织定期的专题讲座、研讨会和交流活动，
促进内审员之间的学习和交流。
最后，内审员培训的效果应进行评估。
培训结束后，应对内审员
进行培训效果评估，以了解培训的实际效果，并根据评估结果进行调
整和改进。
评估可以通过测试、问卷调查、学员反馈等方式进行，从
而不断提高培训的质量和效果。
综上所述，内审员培训是提高企业内部审计与控制质量和效率的
重要手段。
培训内容应全面而系统，方法应多样化，培训效果应进行
评估。
只有不断提升内审员的专业素质和技能水平，才能更好地履行
内部审计职责，确保企业内部控制的有效性。