内审员培训课程
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内审员培训课件(ppt-60页)
查看了公司的风险评价表，查看了公司的风险处理报告。
合格
内审检查表
五、审核过程
2、审核准备— 通知受审核部门并约定审核时间提前3-5天通知受审部门。确定陪同人员。其它事项。
五、 审核过程
3、审核实施
首次会议
收集审核证据
审核发现
末次会议
五、 审核过程
3、审核实施—首次会议介绍审核组成员。确认审核范围、目的和进度。介绍审核采用的方次会议的时间和地点。
第一、二、三方审核的相同点
1、被审核的管理体系都必须是正规的。 2、都应由有资格、经授权的、不审核自己工 作的人员进行（独立性）。 3、都是形成文件的过程。 4、都是一种抽样过程（随机抽样）。 5、发现问题都要采取纠正措施。
第一、第二、第三方审核区别
区别
3、审核实施—收集审核证据常用的方法：谈一谈看一看查一查要分析、要说明、要记录
五、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据实用的方法：提开放 察其性问题 反应查找 执行程序证据 并记录
供 应 商
第一方审核
第二方审核
第二方审核
第三方审核
第一方审核（内部审核）
定义：用于内部目的，由组织自己或以组织名义进行的审核。 审核目的： 1、体系标准要求； 2、体系运行和改进的需要； 3、第二方和第三方审核前的准备： 4、作为一种管理手段。 审核准则(依据)： 1、选定的管理体系标准； 2、管理体系文件(主要依据)； 3、适用的法律、法规。
区 域
（3）与管理体系有关的产品范围
二、 审核概述
4、审核准则（1）管理体系标准（2）适用的法律、法规及其他要求（3）管理体系文件（包括计划）（4）惯例（包括合同要求）
三、审核要求
内审员培训课件
检查文件记录
对被审核方的文件记录进行审 查，验证其符合性和完整性。
形成内审报告
根据现场调查和文件记录检查 结果，形成详细的内审报告， 指出存在的问题和改进建议。
职业健康安全管理体系内审的总结与改进
分析内审结果 制定改进计划 跟踪改进效果
持续改进
对内审结果进行深入分析，总结被审核方在职业健康安全管理 体系方面的优势和不足。
准备必要的内审文件、检查表 、记录表等工具，确保内审工
作的顺利进行。
职业健康安全管理体系内审的实施与执行
进行现场调查
通过实地查看、询问、观察等 方式，了解被审核方的职业健 康安全管理体系运行情况。
与相关人员进行沟通
与被审核方的管理人员、员工等人 员进行交流，了解他们对职业健康 安全管理体系的认知和执行情况。
掌握标准条款
内审员应掌握标准的条款内容，以便在审核中准确 应用。
标准与实际结合
内审员应将标准与实际情况相结合，灵活运用标准 进行审核。
内审程序与技巧
制定审核计划
合理安排时间、人员和资源，确保审核工作顺利 进行。
观察与判断
内审员应具备敏锐的观察力和判断力，能够及时 发现问题并提出改进建议。
沟通技巧
内审员应具备良好的沟通技巧，与被审核方建立 良好关系，确保审核工作的顺利进行。
详细描述
该案例介绍了某公司质量管理体系内审的过程，包括内审计划的制定、内审团 队的组建、内审活动的实施以及内审报告的编制等环节，强调了全面覆盖和严 谨细致的审核原则。
案例二：某公司环境管理体系内审实战案例
总结词
合规优先、持续改进
详细描述
该案例探讨了某公司环境管理体系内审的实践，重点强调合规性和持续改进的重 要性。通过案例分析，阐述了在审核过程中如何识别和解决潜在的环境问题，以 达到持续改进的目的。
内审员培训课程纲要
有利于领导掌 握真实运行情 况，利于领导 作出改进决策
2内审的基本程序
组成审核组 审核前审核组的准备、准备编制检查表 首次会议 现场审核 填写不符合报告 沟通会议 末次会议、下发内审报告
3内审的目的（作用）（19011）
a) 作为管理体系要求之一，使管理体系满 足评定标准或其他约定文件（如合同）的 要求。
常规思路
对方先介绍 按检查表的思路，围绕核心问题提问 遇到新情况，判断后追溯 查阅相关资料
现场审核过程3
要发挥审核主导作用 要有礼有节，互相尊重、平等 要严肃认真，坚持正确观点 气氛要融洽，允许对方解释 要根据工作量合理安排时间
5.5审核中常见情况
请提出建议 请作裁判 重复阐述--- 请问认证对我们企业有什么好处? 没问题型 不用你告诉我如何做型 真有那么大关系吗 严谨型P 不知道型 专家型 我正等着您来型
收集信息 策划要求 询问实施过程 查阅效果或证明资料 结合策划和结果作出符合性判断
52编制检查表
明确审核的思路和总体方案 明确抽样的方法和抽样量的大小 审核要求与受审核方职能的结合
表式 填写注意事项 现场审核适当调整
53抽样问题
要有代表性（主要活动、职能特点） 要分层均衡（阶段，覆盖后再抽样，次要工作可
5.5审核员应避免的习惯
(1)吹毛求疵； (2)“我可逮住你了” ； (3)傲慢； (4)逃避现场; (5)发生冲突。
部门检查表示例（市场部门）
询问部门职能 查询所有的系统管理文件（目录） 市场信息的收集、评审、确认 招标文件的评审、意见的收集、处理 投标文件的评审、意见的收集、处理 合同的评审、意见的收集、处理 合同相关信息的传递（部门、项目部）
b) 作为一种自我改进的机制，使管理体系 持续地保持其有效性，并能不断改进，不 断完善。
2内审的基本程序
组成审核组 审核前审核组的准备、准备编制检查表 首次会议 现场审核 填写不符合报告 沟通会议 末次会议、下发内审报告
3内审的目的（作用）（19011）
a) 作为管理体系要求之一，使管理体系满 足评定标准或其他约定文件（如合同）的 要求。
常规思路
对方先介绍 按检查表的思路，围绕核心问题提问 遇到新情况，判断后追溯 查阅相关资料
现场审核过程3
要发挥审核主导作用 要有礼有节，互相尊重、平等 要严肃认真，坚持正确观点 气氛要融洽，允许对方解释 要根据工作量合理安排时间
5.5审核中常见情况
请提出建议 请作裁判 重复阐述--- 请问认证对我们企业有什么好处? 没问题型 不用你告诉我如何做型 真有那么大关系吗 严谨型P 不知道型 专家型 我正等着您来型
收集信息 策划要求 询问实施过程 查阅效果或证明资料 结合策划和结果作出符合性判断
52编制检查表
明确审核的思路和总体方案 明确抽样的方法和抽样量的大小 审核要求与受审核方职能的结合
表式 填写注意事项 现场审核适当调整
53抽样问题
要有代表性（主要活动、职能特点） 要分层均衡（阶段，覆盖后再抽样，次要工作可
5.5审核员应避免的习惯
(1)吹毛求疵； (2)“我可逮住你了” ； (3)傲慢； (4)逃避现场; (5)发生冲突。
部门检查表示例（市场部门）
询问部门职能 查询所有的系统管理文件（目录） 市场信息的收集、评审、确认 招标文件的评审、意见的收集、处理 投标文件的评审、意见的收集、处理 合同的评审、意见的收集、处理 合同相关信息的传递（部门、项目部）
b) 作为一种自我改进的机制，使管理体系 持续地保持其有效性，并能不断改进，不 断完善。
内审员培训教材
• 审核证据包括： ➢审核证据包括质量记录、文件、现场观 察以及当事人的陈述。
1.0术语和定义
➢ 内部审核（又叫First Party Audit ）： 是指由公司内部组织的审核，审核体系文件是否符合相关标准及
客户等相关方的要求及审核确认相关人员是否按文件标准作业。 审核亦可视为公司内的一个沟通管道。
闭
- 用以获取专门的信息;
式
- 掌握主动,但信息量小。
开放式
- 答案需要解释性阐述和表达； - 可获取较多信息； - 缺乏主动权，有时会浪费时间
澄
- 对此前获得的信息进一步确认；
清
- 带主观导向
式
4.0内部审核的实施
➢4.2收集审核证据—提问技巧（运用5W1H1S ）：
➢ What：做什么事？（要求、目标） ➢ Why：为什么做？（理由、依据）
4.0内部审核的实施
➢4.4典型情况的应对技巧－4：
➢ 辩解型
➢ 对被查到的不合格项千方百计辩解，寻找开脱理由 ➢ 应对技巧：可以重新核查，坚持以事实为依据
➢ 主动暴露型
➢ 向审核员主动介绍存在的问题，并推卸责任 ➢ 应对技巧：先核对其所介绍的问题，但应谨慎，不可介入受审核方的人际矛盾
4.0内部审核的实施
3.0内部审核的策划与准备
➢3.2.成立审核组：
➢ 3.2.3审核员的职责：
➢ 服从审核组长的指导 ➢ 支持审核组长开展工作 ➢ 编制分工范围内的工作文件 ➢ 独立完成分工范围内的现场审核任务 ➢ 保管好与审核有关的文件 ➢ 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
3.0内部审核的策划与准备
➢3.2成立审核组：
➢ Who:谁来做？（职责） ➢ When:什么时间做？（起止时间、进度表）
1.0术语和定义
➢ 内部审核（又叫First Party Audit ）： 是指由公司内部组织的审核，审核体系文件是否符合相关标准及
客户等相关方的要求及审核确认相关人员是否按文件标准作业。 审核亦可视为公司内的一个沟通管道。
闭
- 用以获取专门的信息;
式
- 掌握主动,但信息量小。
开放式
- 答案需要解释性阐述和表达； - 可获取较多信息； - 缺乏主动权，有时会浪费时间
澄
- 对此前获得的信息进一步确认；
清
- 带主观导向
式
4.0内部审核的实施
➢4.2收集审核证据—提问技巧（运用5W1H1S ）：
➢ What：做什么事？（要求、目标） ➢ Why：为什么做？（理由、依据）
4.0内部审核的实施
➢4.4典型情况的应对技巧－4：
➢ 辩解型
➢ 对被查到的不合格项千方百计辩解，寻找开脱理由 ➢ 应对技巧：可以重新核查，坚持以事实为依据
➢ 主动暴露型
➢ 向审核员主动介绍存在的问题，并推卸责任 ➢ 应对技巧：先核对其所介绍的问题，但应谨慎，不可介入受审核方的人际矛盾
4.0内部审核的实施
3.0内部审核的策划与准备
➢3.2.成立审核组：
➢ 3.2.3审核员的职责：
➢ 服从审核组长的指导 ➢ 支持审核组长开展工作 ➢ 编制分工范围内的工作文件 ➢ 独立完成分工范围内的现场审核任务 ➢ 保管好与审核有关的文件 ➢ 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
3.0内部审核的策划与准备
➢3.2成立审核组：
➢ Who:谁来做？（职责） ➢ When:什么时间做？（起止时间、进度表）
2024版检验机构内审员培训教材
33
不符合项报告编写和整改跟踪
不符合项描述
原因分析
准确描述不符合项的性质、严重程度及影响 范围，提供充分的证据支持。
深入分析不符合项产生的原因，识别根本原 因，为制定整改措施提供依据。
整改措施制定
跟踪验证
根据原因分析结果，制定切实可行的整改措 施，明确责任人和完成时限。
对整改措施的实施情况进行跟踪验证，确保 不符合项得到有效纠正并防止再次发生。
检验报告发放与存档
经审核确认的检验报告应及时发放给申请方，并同时存档备查。对于不 合格的检验结果，内审员还应及时向相关部门报告并协助进行处理。
14
04 实验室安全与环 保要求
2024/1/27
15
实验室安全管理制度
实验室准入制度
确保只有经过培训和授权的人员 才能进入实验室，降低安全风险。
2024/1/27
检验计划与准备
根据检验申请的内容和要求，内审员应制定详细的检验计划，包括检 验方法、设备、人员和时间等安排，并做好相应的准备工作。
现场检验与记录
内审员应按照检验计划进行现场检验，详细记录检验过程中的操作、 数据和结果等信息，确保检验记录的真实性和可追溯性。
结果分析与判定
内审员应对检验记录进行整理和分析，依据相关标准对检验结果进行 判定，并出具相应的检验报告。
培训方式
可采用集中授课、案例分析、模 拟练习等多种培训方式，提高内
审员的实战能力。
考核要求
内审员需通过理论考试和实操考 核，获得内审员资格证书后方可 上岗。同时，检验机构应定期对 内审员进行复训和考核，确保其
持续满足岗位要求。
2024/1/27
6
02 检验机构质量管 理体系
内审员培训讲义
内部审核员培训讲义第一章定义➢审核➢为获得审核证据并对其进行客观评价, 以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文献过程。
➢审核证据❖与审核准则有关并且可以证明记录、事实陈说或其他信息。
➢审核准则❖用作根据一组方针程序或规定。
➢审核发现❖将搜集到审核证据对照审核准则进行评价成果。
➢审核结论❖审核组考虑了审核目和所有审核发现后得出最终审核成果。
➢审核范围❖审核内容和界线。
注: 审核范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖时期描述。
第二章内部管理体系审核第一节审核筹划➢审核筹划❖领导重视是做好内审关键；❖管理者代表要亲自抓内审工作；❖内审详细工作需要有一种职能部门来管理；❖组建一支合格内审员队伍；❖内审需要有一套正规程序；❖在建立管理体系时应考虑内审工作。
➢审核筹划❖确定审核目、范围和准则选择审核组, 指定审核组长第二节审核实行➢现场审核准备➢现场审核实行➢审核后续活动实行➢现场审核准备❖编制审核计划❖审核组工作分派❖准备工作文献➢审核计划内容❖审核目；❖审核准则；❖审核范围, 包括确定受审核组织单元和职能单元及过程；❖现场审核活动日期和地点；❖现场审核活动预期时间和期限, 包括与受审核方管理层会议及审核组会议；❖审核组组员作用和职责；❖为审核关键区域配置合适资源。
➢准备工作文献☺审核组组员应当评审与其所承担审核工作有关信息, 并准备必要工作文献, 用于审核过程参照和记录。
这些工作文献可以包括:☺检查表和审核抽样计划；➢记录信息(例如: 支持性证据, 审核发现和会议记录)表格。
➢编制检查表❖检查表是内审员进行审核时一种自用工具。
➢检查表作用❖明确与审核目有关作用；❖使审核程序规范化, 减少审核工作随意性和盲目性；❖使审核目一直保持明确;❖保持审核进度；❖作为审核记录存档。
➢编制检查表要点❖对照原则、手册和程序文献规定；❖选择重要管理体系问题；❖结合受审核部门特点；❖抽样应具有代表性；❖检查表应有可操作性；➢按部门进行审核时要包括波及原则条款, 按过程进行审核时要包括波及部门。
检验机构内审员培训课程
• 第二方审核：由实验室的相关方或由其他人以相关的名义进 行的审核。通常是为了评价和选择适宜的利益合作方(例如： 供方),在合同签订前或依合同的要求,组织进行的审核。目 的是提供信任的依据。
• 第三方审核：由独立于受审核方、且与受审核方没有利益关 系的第三方机构,依据特定的审核准则,按照规定的程序和方 法对受审核方进行的审核。目的是为受审核方提供符合性5
• 内审周期：通常为 12 个月；重要部门及要素应加强 审核频次
• 内审员要求：经过内审员培训并考试合格；熟悉本实 验室的质量管理体系及技术动作；为人公正,善于观察,有 沟通能力；只要资源许可,应独立于被审核部门和活动
15
四、内审步骤
• 审核筹划：审核实施、审核报告、跟踪审核 • 内审流程：
提出内审 → 成立内审组 → 制定内审方案 → 编写检查 表 → 首次会议 → 开具不符合项/观察项报告 → 末次会议 → 编写内审报告 → 纠正措施 → 跟踪审核 → 文件修改、记 录归档 → 管理评审输入
13
关系。
三、内审的根本要求
• 内审主持人：质量主管 • 内审程序：包括目的、范围、职责、根本流程(方案、 方法、结果、报告、记录等) • 内审要点： 验证动作的符合性、体系的有效性、过 程的可靠性、报告/证书的准确性,评价到达预期目的程度 与确定质量改进的时机和措施
14
三、内审的根本要求
• 内审方案：年度方案(集中式和滚动式)；专项方案 (具体活动方案、跟踪审核方案、附加审核方案等)；应覆 盖质量管理体系全部要素及技术动作
受审核方 审核证据 审核发现 审核结论
3
审核的分类
第一方审核 第二方审核 第三方审核 思考：内部审核属于哪一类审核？
4
一、根本概念
• 第三方审核：由独立于受审核方、且与受审核方没有利益关 系的第三方机构,依据特定的审核准则,按照规定的程序和方 法对受审核方进行的审核。目的是为受审核方提供符合性5
• 内审周期：通常为 12 个月；重要部门及要素应加强 审核频次
• 内审员要求：经过内审员培训并考试合格；熟悉本实 验室的质量管理体系及技术动作；为人公正,善于观察,有 沟通能力；只要资源许可,应独立于被审核部门和活动
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四、内审步骤
• 审核筹划：审核实施、审核报告、跟踪审核 • 内审流程：
提出内审 → 成立内审组 → 制定内审方案 → 编写检查 表 → 首次会议 → 开具不符合项/观察项报告 → 末次会议 → 编写内审报告 → 纠正措施 → 跟踪审核 → 文件修改、记 录归档 → 管理评审输入
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关系。
三、内审的根本要求
• 内审主持人：质量主管 • 内审程序：包括目的、范围、职责、根本流程(方案、 方法、结果、报告、记录等) • 内审要点： 验证动作的符合性、体系的有效性、过 程的可靠性、报告/证书的准确性,评价到达预期目的程度 与确定质量改进的时机和措施
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三、内审的根本要求
• 内审方案：年度方案(集中式和滚动式)；专项方案 (具体活动方案、跟踪审核方案、附加审核方案等)；应覆 盖质量管理体系全部要素及技术动作
受审核方 审核证据 审核发现 审核结论
3
审核的分类
第一方审核 第二方审核 第三方审核 思考：内部审核属于哪一类审核？
4
一、根本概念
ISO9000内审员培训课程powerpoint79页
顺向和逆向审核灵活应用---实际的审核往往是”顺向”和”逆向”组合---实际的审核往往是按部门审核和按要素审核组合---制定审核计划时，应用按部门或按要素展开审核的策略---确定抽样方式时，应用”顺向”或”逆向”的审核策略
审核知识与技巧
审核知识与技巧
现场检查——观察结果---所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。---审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。
检查表编写——范例
审核知识与技巧
被审部门
主要过程
7.28.2.1
审核日期
审核员
页次
相关过程
4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4 、8.5
判定
不合格事项说明
不合格报告单编号
审核项目及内容
OK
NG
l顾客反馈信息是如何处理的？处置结果如何？l 对顾客满意度的信息是否进行调查和统计？ l现场使用的文件是否为现行有效版本？l质量记录是否得到有效控制？l部门内各项质量目标和过程业绩是否得到监视？当发现偏离要求时是否予以纠正和或纠正措施？l 部门内各项质量目标和过程业绩是否进行统计分析？l当出现未达成目标或较大的异常情形时是否有执行纠正措施？l当出现有不良趋势时，是否有执行预防措施？
审核知识与技巧
月份
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
销售部
技术部
计划部
采购部
品管部
工程部
制造部
审核知识与技巧
审核知识与技巧
现场检查——观察结果---所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。---审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。
检查表编写——范例
审核知识与技巧
被审部门
主要过程
7.28.2.1
审核日期
审核员
页次
相关过程
4.2.3、4.2.4、5.5.1、5.4.1、5.5.3、8.2.3、8.4 、8.5
判定
不合格事项说明
不合格报告单编号
审核项目及内容
OK
NG
l顾客反馈信息是如何处理的？处置结果如何？l 对顾客满意度的信息是否进行调查和统计？ l现场使用的文件是否为现行有效版本？l质量记录是否得到有效控制？l部门内各项质量目标和过程业绩是否得到监视？当发现偏离要求时是否予以纠正和或纠正措施？l 部门内各项质量目标和过程业绩是否进行统计分析？l当出现未达成目标或较大的异常情形时是否有执行纠正措施？l当出现有不良趋势时，是否有执行预防措施？
审核知识与技巧
月份
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
销售部
技术部
计划部
采购部
品管部
工程部
制造部
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
审核时间表应：
确定审核范围。
认清审核小组成员及各自所负责
审核范小组。
如有可能，认清被审核者。
解释进行审核日期
及详述每个审核活动所需时间。
审核时间表
内部审核时间表
主审核员：发放：
审核员：时间：
时间
内容
审核员/被审核员
0900-0930
首次会议
WA/营业及采购经理
0930-1300
合约审核
CG装配经理
1300-1400
或品质系统要素存在及推行
这些是建立在观察，量度或测试基础上并且
可以核实。
在清单上作有关记录
请记住清单必需要：
被同事使用于将来审核
提供客观证据
及作为一个记录
清单笔记应包括：
记录
文件编号
审核部门/范围
及被审核员工职位
审核清单限制
审核清单是辅道
者而非主道者
MEMORY
会议组成部分
1.提出不符合要求之处
2.预备审核报告
审核循环
MEMORY
审核准备
需要决定：
1.所需次数
2.审核责任
3.有关标准
4.及范围和所需时间
1.所需次数
审核次数由下列因素决定：
每年度编排及时间表，
以往表现
运作功能重要性
及改进和发展
2.审核责任
审核责任由下因素决定：
受过培训审核员
有熟练技术审核员
审核小组角色
及审核员独立性
MEMORY
3.有关标准
有关标准由下列因素决定：
审核员应：
有风度 .爱询问
明智 .善于观察
善于沟通 .富理解力
诚实 .勤劳
客观 .公证
审核员应：
预备 -熟悉被审核文件
学习 -有关被审核者运作过程
控制 -审核过程
协助 -有错误理解地方
聆听 -被审核者意见
观察 -良好商业道德
简明 -查问时要简短各直接
MEMORY
第三节完
MEMORY
第四节
内部审核过程
认清被审核机构/部门
复查在审核时间关于重要文件
及考虑可用时间
重点
避免提问一些超出审核范围问题
复查有关文件与作好准备
提问一些只需回答是或否问题
MEMORY
审核清单限制
审核清单是辅导者而非主导者
审核计划所用工具
每年度审核计划
审核时间表
审核清单
为何要使用计划工具呢？
MEMORY
良好计划益处
最有效地利用时间
表现专业性
改善审核有效性。
改善审核结果
制定你清单
阅读有关程序
每个审核小组将应用一个程序
预备该程序清单
提交你审核小组清单
MEMORY
按ISO19011所示客户定义
要求审核人士或机构
按ISO19011所示被审核者定义
被审核机构
首次会议
介绍审核小组
复查审核范围与目标
总结方法及程序
设立沟通联系渠道。
MEMORY
协助各机构取得ISO9000及ISO14000认证.
提供专业化及特订服务.
提供认证成功后顾问服务.
简介
此内部品质审核培训课程能使各位成为
机构内在ISO9000方面品质管理系统
有成效审核员
从此课程,你将能：
加强对ISO9001要求了解.
了解内部审核员所扮演角色
计划及主持内部品质审核
编写审核报告
及与被审核者合作
ISO9000。
公司本身系统/标准
合约要求
有关条例要求
4．范围和所需时间参考每年度审核计划来决定审源自范围和所需时间。一月
二月
三月
四月
五月
部门A
部门B
部门C
部门E
部门F
部门G
审核准备
与被审核部门联系
取得有关文件
决定审核时间表
审查文件及准备审核清单
MEMORY
审核时间表
根据每年度审核计划预备审核时间表，
MEMORY
主要对象
此培训课程是为下列人士而设:
负责内部审核人员
负责维持及推行品质管理系统人员
及负责供应商审核人员.
第二节完
MEMORY
第二节
审核简介
ISO指引文件
审核品质系统指引
ISO19011 审核
ISO19011 品质系统审核员资格标准
ISO19011 审核计划管理
ISO19011对审核定义
一个独立和系统性验查以决定所采取有关
提交审核概要及结论
欢迎提问
共商确定实行矫正措施日子
结束审核
找出不符合要求之处个案研究
阅读个案
决定是否有不符合要求之处
找出有关ISO 9001要领及客观证据
来支持每一个不符合处发现
MEMORY
审核跟进
行动特别:
矫正措施:
重做或修正
即时或短期内进行
预防措施:
程序或系统更改
长期性
重点
由内部找出不符合处较由外来审核员查出好得多!
析可作总结用有关和足够证据。
记录观察所得
对任何可能影响审核结果，甚至可
能引至要作进一步审核事宜要保持警觉。
审核员职责
针对先前审核结果所采取矫正措施，
要证实其有效性。
会报审核结果。
与主审核员合作和提供支援。
MEMORY
审核员独立性
审核员应：
保持中立。
对被审核各部门要保持独立
其客观性要不受外来因素所影响
MEMORY
矫正措施后跟进
进行其他审核来碇不符合要求之处已被解决
复查矫正措施是否有效
发出跟进报告
审核循环
第四节完
MEMORY
第五节
总结
你已学会了
ISO 9001要求
内部品质审核员角色
如何计划及主持内部品质审核
如何制造审核报告
及如何与被审核者合作.
提问与解答
MEMORY
下一步…
设计你机构审核计划
安排审核时间
会报在审核过程时遇上主要障碍
提交审核报告。
ISO19011对审核员所作定义
内部品质审核员是一个具资格进行品质
审核人士。
MEMORY
审核员职责
符合有关审核要求。
查询及澄清审核要求。
有效率地计划和进行委派任务。
审查现行各品质系统活动文件以便决定
其是否充裕。
维持在审核范围内。
保持客观性。
审核员职责
对已经审核品质系统，收集和分
首次会议
确认资源和设施
确认总结会议时间和日期
澄清不够清楚细则
记录参予者。
审核
在审核时，审核员应：
使用抽样检查技术。
阅读品质手册，程序及工作指引
提问需作解释问题
观察运作
留意记录
面谈技巧
MEMORY
沟通要素
认识你听众
保持信息简单
要保证沟通达到目标
考虑地点及时间要素
使用最有效沟通媒介
常见沟通障碍
在阐述问题时使用不适当字句
2.预备审核报告
在审核完结时应准备好审核报告,审核报告
目是:
总结审核发现及结果
协助决定矫正措施
及显示对ISO 9000符合性
MEMORY
审核报告内容
审核日期
审核范围
审核员姓名
参考资料说明
及不符合要求之处总结
总结会议
总结会议目:
正式结束审核
重复审核范围
提交审核发现
提出结果
编排跟进审核时间
及提交审核报告
设立审核清单
进行审核
填写审核报告
执行矫正措施
重复审核程序来有效地维持你品质
管理系统
你可怎样作出贡献：
遵照文件订明去做
保存记录以作证明你已做。
课程完结
MEMORY
传达讯息时含糊不清
受个人偏见所影响
受外在因素如酷热，雷电，个人问题等
所影响
较差聆听或阅读能力
传达者与聆听者间对讯息不同理解
按ISO19011所示对观察记
录定义
在审核时所作有关已为客观证据所确定事
实报告。
MEMORY
按ISO19011所示客观证据定义
与数量或质量资料，记录或事实报告有关：
产品或服务品质
内部品质审核培训课程
第一节
简介
课程时间表
1．ISO9000标准解释9: 30-12: 00
2．午餐
3．ISO9000审核程序13: 00-15: 00
4．个案练习15: 00-16: 30
5．考核16: 30-17: 30
MEMORY
有关瀚晟企业管理顾问有限公司
1989年创立于台湾
专门提供有关品质及环境管理顾问服务
第二节完
MEMORY
第三节
审核小组
审核小组
按ISO19011对主审核员
所作定义
被委派负责品质审核内部审核员称为内部
品质主审核员。
MEMORY
主审核员职责
确定每个审核任务要求包括审核员所必须
具有资格。
符合有关审核要求及其他有关指令。
预备审核计划
代表审核小组。
主审核员职责
预备工作文件及向审核组作简报。
即时通知被审核者各关于重要不符合处：
符合ISO9000要求
提供改善品质系统机会
MEMORY
第二者（外部）审核
定义：对机构供应商及加工商之审核
目标：
决定供应商/加工商评估及控制
对供应商/ 加工商评估及控制
确定审核范围。
认清审核小组成员及各自所负责
审核范小组。
如有可能，认清被审核者。
解释进行审核日期
及详述每个审核活动所需时间。
审核时间表
内部审核时间表
主审核员：发放：
审核员：时间：
时间
内容
审核员/被审核员
0900-0930
首次会议
WA/营业及采购经理
0930-1300
合约审核
CG装配经理
1300-1400
或品质系统要素存在及推行
这些是建立在观察，量度或测试基础上并且
可以核实。
在清单上作有关记录
请记住清单必需要：
被同事使用于将来审核
提供客观证据
及作为一个记录
清单笔记应包括：
记录
文件编号
审核部门/范围
及被审核员工职位
审核清单限制
审核清单是辅道
者而非主道者
MEMORY
会议组成部分
1.提出不符合要求之处
2.预备审核报告
审核循环
MEMORY
审核准备
需要决定：
1.所需次数
2.审核责任
3.有关标准
4.及范围和所需时间
1.所需次数
审核次数由下列因素决定：
每年度编排及时间表，
以往表现
运作功能重要性
及改进和发展
2.审核责任
审核责任由下因素决定：
受过培训审核员
有熟练技术审核员
审核小组角色
及审核员独立性
MEMORY
3.有关标准
有关标准由下列因素决定：
审核员应：
有风度 .爱询问
明智 .善于观察
善于沟通 .富理解力
诚实 .勤劳
客观 .公证
审核员应：
预备 -熟悉被审核文件
学习 -有关被审核者运作过程
控制 -审核过程
协助 -有错误理解地方
聆听 -被审核者意见
观察 -良好商业道德
简明 -查问时要简短各直接
MEMORY
第三节完
MEMORY
第四节
内部审核过程
认清被审核机构/部门
复查在审核时间关于重要文件
及考虑可用时间
重点
避免提问一些超出审核范围问题
复查有关文件与作好准备
提问一些只需回答是或否问题
MEMORY
审核清单限制
审核清单是辅导者而非主导者
审核计划所用工具
每年度审核计划
审核时间表
审核清单
为何要使用计划工具呢？
MEMORY
良好计划益处
最有效地利用时间
表现专业性
改善审核有效性。
改善审核结果
制定你清单
阅读有关程序
每个审核小组将应用一个程序
预备该程序清单
提交你审核小组清单
MEMORY
按ISO19011所示客户定义
要求审核人士或机构
按ISO19011所示被审核者定义
被审核机构
首次会议
介绍审核小组
复查审核范围与目标
总结方法及程序
设立沟通联系渠道。
MEMORY
协助各机构取得ISO9000及ISO14000认证.
提供专业化及特订服务.
提供认证成功后顾问服务.
简介
此内部品质审核培训课程能使各位成为
机构内在ISO9000方面品质管理系统
有成效审核员
从此课程,你将能：
加强对ISO9001要求了解.
了解内部审核员所扮演角色
计划及主持内部品质审核
编写审核报告
及与被审核者合作
ISO9000。
公司本身系统/标准
合约要求
有关条例要求
4．范围和所需时间参考每年度审核计划来决定审源自范围和所需时间。一月
二月
三月
四月
五月
部门A
部门B
部门C
部门E
部门F
部门G
审核准备
与被审核部门联系
取得有关文件
决定审核时间表
审查文件及准备审核清单
MEMORY
审核时间表
根据每年度审核计划预备审核时间表，
MEMORY
主要对象
此培训课程是为下列人士而设:
负责内部审核人员
负责维持及推行品质管理系统人员
及负责供应商审核人员.
第二节完
MEMORY
第二节
审核简介
ISO指引文件
审核品质系统指引
ISO19011 审核
ISO19011 品质系统审核员资格标准
ISO19011 审核计划管理
ISO19011对审核定义
一个独立和系统性验查以决定所采取有关
提交审核概要及结论
欢迎提问
共商确定实行矫正措施日子
结束审核
找出不符合要求之处个案研究
阅读个案
决定是否有不符合要求之处
找出有关ISO 9001要领及客观证据
来支持每一个不符合处发现
MEMORY
审核跟进
行动特别:
矫正措施:
重做或修正
即时或短期内进行
预防措施:
程序或系统更改
长期性
重点
由内部找出不符合处较由外来审核员查出好得多!
析可作总结用有关和足够证据。
记录观察所得
对任何可能影响审核结果，甚至可
能引至要作进一步审核事宜要保持警觉。
审核员职责
针对先前审核结果所采取矫正措施，
要证实其有效性。
会报审核结果。
与主审核员合作和提供支援。
MEMORY
审核员独立性
审核员应：
保持中立。
对被审核各部门要保持独立
其客观性要不受外来因素所影响
MEMORY
矫正措施后跟进
进行其他审核来碇不符合要求之处已被解决
复查矫正措施是否有效
发出跟进报告
审核循环
第四节完
MEMORY
第五节
总结
你已学会了
ISO 9001要求
内部品质审核员角色
如何计划及主持内部品质审核
如何制造审核报告
及如何与被审核者合作.
提问与解答
MEMORY
下一步…
设计你机构审核计划
安排审核时间
会报在审核过程时遇上主要障碍
提交审核报告。
ISO19011对审核员所作定义
内部品质审核员是一个具资格进行品质
审核人士。
MEMORY
审核员职责
符合有关审核要求。
查询及澄清审核要求。
有效率地计划和进行委派任务。
审查现行各品质系统活动文件以便决定
其是否充裕。
维持在审核范围内。
保持客观性。
审核员职责
对已经审核品质系统，收集和分
首次会议
确认资源和设施
确认总结会议时间和日期
澄清不够清楚细则
记录参予者。
审核
在审核时，审核员应：
使用抽样检查技术。
阅读品质手册，程序及工作指引
提问需作解释问题
观察运作
留意记录
面谈技巧
MEMORY
沟通要素
认识你听众
保持信息简单
要保证沟通达到目标
考虑地点及时间要素
使用最有效沟通媒介
常见沟通障碍
在阐述问题时使用不适当字句
2.预备审核报告
在审核完结时应准备好审核报告,审核报告
目是:
总结审核发现及结果
协助决定矫正措施
及显示对ISO 9000符合性
MEMORY
审核报告内容
审核日期
审核范围
审核员姓名
参考资料说明
及不符合要求之处总结
总结会议
总结会议目:
正式结束审核
重复审核范围
提交审核发现
提出结果
编排跟进审核时间
及提交审核报告
设立审核清单
进行审核
填写审核报告
执行矫正措施
重复审核程序来有效地维持你品质
管理系统
你可怎样作出贡献：
遵照文件订明去做
保存记录以作证明你已做。
课程完结
MEMORY
传达讯息时含糊不清
受个人偏见所影响
受外在因素如酷热，雷电，个人问题等
所影响
较差聆听或阅读能力
传达者与聆听者间对讯息不同理解
按ISO19011所示对观察记
录定义
在审核时所作有关已为客观证据所确定事
实报告。
MEMORY
按ISO19011所示客观证据定义
与数量或质量资料，记录或事实报告有关：
产品或服务品质
内部品质审核培训课程
第一节
简介
课程时间表
1．ISO9000标准解释9: 30-12: 00
2．午餐
3．ISO9000审核程序13: 00-15: 00
4．个案练习15: 00-16: 30
5．考核16: 30-17: 30
MEMORY
有关瀚晟企业管理顾问有限公司
1989年创立于台湾
专门提供有关品质及环境管理顾问服务
第二节完
MEMORY
第三节
审核小组
审核小组
按ISO19011对主审核员
所作定义
被委派负责品质审核内部审核员称为内部
品质主审核员。
MEMORY
主审核员职责
确定每个审核任务要求包括审核员所必须
具有资格。
符合有关审核要求及其他有关指令。
预备审核计划
代表审核小组。
主审核员职责
预备工作文件及向审核组作简报。
即时通知被审核者各关于重要不符合处：
符合ISO9000要求
提供改善品质系统机会
MEMORY
第二者（外部）审核
定义：对机构供应商及加工商之审核
目标：
决定供应商/加工商评估及控制
对供应商/ 加工商评估及控制