银行安全评估自查报告自查自纠
银行安全自查自纠报告
银行安全自查自纠报告引言作为银行业务的重要一环，安全自查自纠工作对于维护银行的声誉和稳定运营具有重要意义。
本报告旨在总结我行近期的自查自纠工作情况，找出存在的问题和不足之处，并提出改进措施，以确保银行业务的安全稳定进行。
一、自查自纠工作情况分析自查自纠工作是银行的一项重要工作，通过自查自纠，可以及时发现问题，及时纠正，确保业务的合规运行。
我行在过去一段时间里，认真落实国家相关政策和法规要求，开展了一系列严格的自查自纠工作。
在此过程中，我们主要从以下几个方面对银行的安全情况进行了综合、深入的检查。
1.资金安全我们对资金的管理情况进行了全面的自查，重点关注资金的进出情况、资金的使用情况，以及资金的流向和去向等。
通过自查自纠，我们发现了一些资金管理方面的问题，比如资金流转环节中存在的薄弱环节，以及某些账户上存在的风险交易等。
在发现问题后，我们立即采取了相应的措施，加强了对资金管理环节的监控和管控，确保资金的安全稳定。
2.信息安全信息安全是银行业务的重要组成部分，我们重点对银行的信息系统安全、客户信息保护等方面进行了自查自纠。
通过自查自纠，我们发现了一些信息安全方面的问题，比如信息系统的漏洞和弱点，以及某些员工在信息保护方面存在的意识问题等。
在发现问题后，我们立即加强了对信息系统的安全加固和监控，同时加强了员工的信息保护培训，提高了员工的信息安全意识。
3.业务安全业务安全是银行的生命线，在自查自纠工作中，我们重点关注了银行业务的合规运行情况，以及风险管理和防控等方面。
通过自查自纠，我们发现了一些业务安全方面的问题，比如某些业务环节的流程不规范，以及某些产品存在的风险问题等。
在发现问题后，我们立即对业务流程进行了规范化和优化，同时对风险产品进行了逐一排查和清理，确保业务的安全稳定进行。
二、存在的问题和不足之处在自查自纠工作中，我们发现了一些问题和不足之处，主要表现在以下几个方面：1.资金管理方面存在的隐患，包括资金流转环节中存在的薄弱环节，以及某些账户存在的风险交易等。
银行安全评估自查报告
银行安全评估自查报告尊敬的银行领导：经过我行全体员工的共同努力，我行近期进行了一次全面的安全评估自查工作。
现将自查报告提交给您，请您审阅。
一、自查背景根据我行的安全管理制度要求，定期进行安全评估自查是确保我行运营安全的重要环节。
此次自查旨在了解我行目前的安全状况，及时发现并解决潜在的安全风险，确保资金和客户信息的安全。
二、自查范围1. 数据安全2. 系统安全3. 人员管理安全4. 资产管理安全三、自查方法为了保证自查工作的全面性和科学性，我们采取了以下方法：1. 深入调研：与各部门进行座谈，了解各自岗位存在的安全问题。
2. 文档审查：对相关的安全制度、规程和操作指南进行仔细审查。
3. 现场检查：对银行大楼、设备房和安全防护设施进行巡视和检查。
四、自查结果在自查过程中，我们发现了一些问题，现将结果如下列出：1. 数据安全：1.1 数据备份不完善：未及时备份关键数据，存在数据丢失的风险。
1.2 防火墙设置不严格：未对非授权访问做出足够限制，存在数据泄露的风险。
2. 系统安全：2.1 系统更新不及时：存在系统漏洞得以利用的可能性。
2.2 密码安全性较低：员工密码设定弱，易受到破解。
3. 人员管理安全：3.1 员工培训不健全：员工对安全意识的培养不够充分，容易被社会工程学攻击。
3.2 员工离职流程不规范：存在员工离职后仍能访问系统的风险。
4. 资产管理安全：4.1 物理安全措施不到位：存储介质和终端设备未得到足够的保护，存在丢失和窃取的风险。
4.2 资产清点不准确：固定资产和库存物资清点不及时，难以及时发现丢失情况。
五、改进措施在自查结果的基础上，我们制定了一系列的改进措施，以确保我行的安全水平不断提升：1. 数据安全：1.1 加强备份措施：完善数据备份流程，确保关键数据定期备份，并测试恢复流程的有效性。
1.2 强化防火墙设置：对防火墙规则进行调整，限制未授权的访问，保护数据安全。
2. 系统安全：2.1 及时进行系统更新：确保系统得到最新的安全补丁，修复已知漏洞。
银行安全自查自纠报告
银行安全自查自纠报告尊敬的领导：我司近期进行了一次全面的银行安全自查自纠工作，经过认真梳理和总结，特向贵处上报本次自查自纠报告，以便及时发现问题、解决问题，确保银行运行安全可靠、服务规范高效。
以下是我们的自查自纠报告：一、安全管理制度1.落实安全管理制度我们充分认识到银行安全管理制度的重要性，通过制定和完善各项制度，如《银行内部控制制度》、《信息安全管理规定》等，确保银行运营过程中的安全性、合规性和风险控制能力。
2.监督检查制度我们建立了严格的内部监督检查制度，并配备专职人员负责跟踪执行情况，确保内部各项规章制度的有效实施。
同时，加强对员工的培训和教育，提高其安全意识和风险防范能力。
二、信息安全保障1.网络安全我们采取了多层次、多角度的安全措施，确保银行网络安全。
通过加密技术、访问控制、防火墙等手段，对内外部网络进行安全防护，预防黑客入侵和信息泄露。
2.数据备份与恢复我们定期进行数据备份，确保重要数据的安全性和可恢复性。
并配备专职人员负责监督备份操作，确保备份过程的规范性和有效性。
三、风险隐患排查与整改1.物理安全我们关注银行各个营业网点的物理安全，密切关注各种安全隐患，如监控设备是否正常运行、门禁系统是否灵敏、防护设施是否完善等。
并采取措施及时整改，确保银行工作环境的安全可靠。
2.金融诈骗我们高度重视金融诈骗问题，通过加强对客户的识别和审核，确保客户身份信息真实可靠。
加强内部培训，提高员工警惕性和辨别能力，严禁泄露客户信息和银行业务数据。
四、突发事件应急处置1.应急预案我们制定了应急预案，明确了各类突发事件的应对措施和责任分工。
定期组织演练，加深员工对应急处置流程的了解和熟悉，提高应对突发事件的能力。
2.通讯联络我们建立了应急通讯机制，确保在突发事件发生时，能够及时、准确地与相关单位和机构进行联络和合作，以最大程度减少损失和影响。
以上便是我们此次银行安全自查自纠报告的内容，希望能够得到贵处的审阅和指导，我们将持续改进和提升银行安全水平，为广大客户提供更加安全可靠的服务。
银行安全评估自查报告
银行安全评估自查报告尊敬的相关人员：自查报告前言本报告旨在对银行的安全评估进行自查，准确地识别并纠正银行业务中存在的潜在风险，提高银行的安全性和可靠性。
通过本次自查，我们将综合分析银行的安全措施，并提供改进建议以确保银行在日常运营中有效地管理风险。
一、评估目的银行安全评估自查的目的在于检视银行的安全制度、风险管理流程和安全技术措施，重点关注银行保护客户信息安全和网络系统安全的能力。
通过自查，我们将评估银行的当前安全状况，并提供改进建议以满足监管要求和客户期望。
二、评估范围1. 物理安全：评估银行的物理安全措施，包括建筑和设备安全、出入口控制和访问控制等。
2. 网络安全：评估银行的网络安全体系，包括网络架构、安全设备、入侵检测和防护等。
3. 数据安全：评估银行的数据安全管理，包括数据备份、加密和存储安全等。
三、自查方法1. 文献资料调查：收集银行的相关制度、安全政策、风险管理手册和技术文档等资料。
2. 现场调查：实地考察银行各个部门，与相关人员进行访谈，了解他们的安全意识和措施。
3. 技术测试：对银行的网络和系统进行渗透测试、漏洞扫描等技术测试，评估其安全性能。
四、评估结果1. 物理安全：银行的建筑、设备和安全控制措施符合要求，但建议加强员工的安全意识培训并完善出入口的监控设备。
2. 网络安全：银行的网络架构较为安全，但存在一些潜在的漏洞和风险，建议加强入侵检测和防护措施、加密传输机制，并定期对网络进行安全审计。
3. 数据安全：银行的数据备份和存储安全较好，但建议对重要数据进行更加严密的加密，确保敏感信息不被非法获取。
五、改进建议1. 安全培训：加强员工的安全意识培训，提高他们对安全风险的认识和应对能力。
2. 完善安全制度：制定更加细化和明确的安全制度，确保所有人员遵守规范和流程。
3. 强化网络安全：加强入侵检测和防护措施，建立安全事件响应机制，并定期进行安全演练和渗透测试。
4. 数据保护：加密重要数据，确保敏感信息不被泄露，制定数据备份和恢复计划。
--银行安全评估自查报告-自查自纠
--银行安全评估自查报告-自查自纠银行安全评估自查报告-自查自纠XXX商业银行安全评估工作自查报告市行:根据攀商银发[2013]154号《关于转发《中国银行业监督管理委员会XXX监管分局**市公安局关于开展XXX银行业金融机构安全评估工作的通知》的通知》的文件精神，积极成立了安全检查小组，我支行结合自身实际，认真开展了自查自纠工作，现将安全评估工作汇报如下:一、安全自查工作情况(一)、营业场所安全1、物防方面:(1)、柜台与外界相通的出入安装有尾随门，在其余出入口均安装有坚固的金属防护门金属防护门锁具符合标准，柜**有防爆功能的透明防护屏障;此次对支行营业室手动卷帘门、进出营业室的防尾缓冲式电控联动门使用情况进行了检查，使用情况正常。
对营业大厅具有防爆功能的透明防护屏障进行检查，有一道落地玻璃有严重裂痕，目前已重新更换。
大厅和金库配备有自动应急照明设备3台;(2)、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度、宽度都符合检查机关的相关要求;现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高均符合要求;(3)、对营业大厅空调、饮水机等大功率设备进行检查发现，如果空调等设备正常运行，就会造成ATM机的电压不够，出现自动关机情况，针对该情况，支行专门请电工和攀钢的供电所人员一起，对引入支行的电路问题进行了改造;(4)、对营业大堂、ATM机网点消防用灭火器摆放位置合理和能否正常使用进行了检查，通过检查更换了2个过期灭火器;(5)、对营业室柜台配备的催泪瓦斯、狼牙棒、电警棍进行了检查，均能正常使用，并多配置了2个狼牙棒;(6)、对机房和金库、档案室进行了检查,存在机房和金库杂物比较多, 文件柜顶上乱堆杂物，墙上电线紊乱，卫生状况差等问题，针对这些问题，对相关工作人员进行了批评，并购买了铁皮柜放置在机房和金库中,将祼露在外的纸质资料和杂物归置在柜中。
档案室一直保持整洁，并配备有防火、防水、防潮、防鼠等设施，每日由档案管理员检查;(7)、我行设立了一台大功率柴油发电机，功率充足，特殊情况下，应急照明设备能自动启动。
银行安全自查自纠工作报告两篇
银行安全自查自纠工作报告两篇报告一：银行安全自查自纠工作报告一、工作概况为了加强银行安全管理，提高安全防范意识，我行自去年12月开始实施了一系列的银行安全自查自纠工作。
通过组织各支行对自身安全工作进行全面自查和自纠，发现和解决了一系列的问题，达到了规范安全管理、提高安全水平的目的。
二、自查情况从去年12月开始，我们组织了全行各支行对自身的安全管理工作进行了自查，重点关注了以下几个方面：1. 人员安全意识：通过教育培训和宣传活动，加强员工的安全意识，提高对各类安全风险的敏感性和应对能力。
2. 物理安全设施：检查和维护各支行的安全设施，包括视频监控、门禁系统、防护网和报警系统等，并进行演练和测试，确保设施的完善性和有效性。
3. 信息安全保障：加强对客户信息和银行业务数据的保护措施，检查各支行的网络防护设备、授权管理、数据备份和恢复等措施的有效性。
4. 内部安全管理：对各支行内部的安全管理制度进行全面自查，包括行规、操作规程、巡检制度、备份制度等，保证各项制度的严谨性和落实效果。
三、自纠情况通过自查，我们发现了一些问题，并及时纠正和整改，主要包括以下几个方面：1. 安全设施维护不到位：有些支行的安全设施存在故障和损坏，没有及时修复和更换，影响了安全防范效果。
2. 员工安全意识不够强：部分员工在操作过程中存在疏忽大意的情况，未能严格遵守操作规程，造成了潜在的安全隐患。
3. 系统漏洞未及时修复：我们发现一些支行的电脑系统存在漏洞，未进行及时修复和升级，容易受到黑客攻击和数据泄露的风险。
4. 内部安全管理制度不完善：一些支行的内部安全管理制度存在缺陷，不明确责任分工和工作流程，导致安全工作的执行效果不理想。
四、整改措施针对以上问题，我们制定了一系列的整改措施：1. 安全设施维护：组织专业人员对损坏设施进行修复和更换，确保各支行的安全设施正常运行。
2. 员工培训：加强员工的安全意识教育培训，提高操作规程的遵守度和安全防范意识。
银行安全评估自查报告
银行安全评估自查报告随着金融行业的快速发展，银行面临的安全风险日益复杂多样。
为了确保银行业务的稳健运行，保障客户的资金安全和信息安全，我行按照相关监管要求，对本行的安全状况进行了全面、深入的自查评估。
现将自查情况报告如下：一、安全评估的背景和目的（一）背景近年来，金融领域的安全威胁不断升级，网络攻击、欺诈行为、信息泄露等事件频发，给银行的安全运营带来了巨大挑战。
同时，监管部门对银行的安全管理要求也越来越严格，加强银行安全评估工作已成为当务之急。
（二）目的本次安全评估自查的主要目的是全面了解本行的安全状况，发现潜在的安全风险和漏洞，及时采取有效的整改措施，提高银行的安全防范能力，确保银行的安全稳定运营。
二、安全评估的范围和内容（一）范围本次安全评估涵盖了本行的各个业务部门、分支机构、信息系统、物理设施等方面。
1、信息安全网络安全防护体系，包括防火墙、入侵检测系统、防病毒软件等的部署和运行情况。
数据加密、备份与恢复策略的执行情况。
客户信息保护措施，包括客户身份识别、信息存储与传输的安全性。
2、业务运营安全风险管理体系，包括信用风险、市场风险、操作风险等的评估和控制情况。
业务流程的合规性和内部控制制度的执行情况。
3、物理安全营业场所的安全防范设施，如监控摄像头、报警系统、门禁系统等的配备和运行情况。
金库、保管箱等重要区域的安全管理措施。
4、人员安全员工的安全意识培训和教育情况。
员工的背景审查和权限管理。
三、安全评估的方法和步骤本次安全评估采用了多种方法，包括问卷调查、现场检查、系统测试、数据分析等，以确保评估结果的全面性和准确性。
（二）步骤1、成立安全评估小组，明确小组成员的职责和分工。
2、制定详细的评估方案和工作计划，确定评估的重点和时间安排。
3、按照评估方案，对各个方面进行全面的评估和检查。
4、对评估结果进行汇总和分析，形成评估报告。
四、安全评估的结果（一）信息安全方面1、网络安全防护体系基本健全，但仍存在部分漏洞，如个别终端设备的防病毒软件未及时更新。
银行安全评估自查汇报
银行安全评估自查汇报尊敬的领导：根据银行安全管理要求，我们对银行安全进行了自查评估，现将自查结果汇报如下：一、银行物理安全评估：1. 安全防护设施：银行各个支行的安全防护设施均完好，并且定期维护和检修。
2. 出入控制措施：出入口均设置了门禁系统，且只有经过授权的人员才能进入，确保了工作区域的安全。
3. 监控设备：监控设备运行正常，监控范围全面，监控录像有保存并且备份至指定服务器。
二、网络安全评估：1. 安全防火墙：银行内部网络设置了安全防火墙，并且定期更新防火墙软件和规则。
2. 权限控制：所有员工账号均在入职时设置，并且根据职位和工作需求分配相应的权限，确保敏感信息只在需要的人员中传递。
3. 安全培训：银行定期开展网络安全培训，提升员工的安全意识和应急处理技能。
三、数据安全评估：1. 数据备份：银行对重要的交易数据和客户信息进行定期备份，确保数据的安全性和可恢复性。
2. 敏感信息保护：内部系统对敏感信息进行加密处理，并严格限制员工对该信息的访问权限。
四、应急响应评估：1. 银行制定了完善的应急响应计划，并定期组织针对性的演练和培训，提高员工的应急响应能力。
2. 建立了应急响应团队，对可能发生的安全事件进行预警和及时处理。
五、风险评估与控制：1. 银行定期进行风险评估，对潜在的安全风险进行预测和分析，并采取相应的控制措施。
2. 加强对供应商和第三方合作伙伴的安全管理，确保数据和系统的安全性。
以上是银行安全自查评估的汇报，我们将进一步完善安全管理措施，确保银行及客户的资产和信息安全。
同时，我们也将持续加强安全培训，提升员工安全意识和技能。
感谢领导的关注与支持！此致敬礼（姓名）。
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XXX商业银行安全评估工作自查报告市行:根据攀商银发[2013]154号《关于转发《中国银行业监督管理委员会XXX监管分局**市公安局关于开展XXX银行业金融机构安全评估工作的通知》的通知》的文件精神，积极成立了安全检查小组，我支行结合自身实际，认真开展了自查自纠工作，现将安全评估工作汇报如下：一、安全自查工作情况（一）、营业场所安全1、物防方面：(1)、柜台与外界相通的出入安装有尾随门，在其余出入口均安装有坚固的金属防护门金属防护门锁具符合标准，柜**有防爆功能的透明防护屏障；此次对支行营业室手动卷帘门、进出营业室的防尾缓冲式电控联动门使用情况进行了检查，使用情况正常。
对营业大厅具有防爆功能的透明防护屏障进行检查，有一道落地玻璃有严重裂痕，目前已重新更换。
大厅和金库配备有自动应急照明设备3台；(2)、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度、宽度都符合检查机关的相关要求；现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高均符合要求；(3)、对营业大厅空调、饮水机等大功率设备进行检查发现，如果空调等设备正常运行，就会造成ATM机的电压不够，出现自动关机情况，针对该情况，支行专门请电工和攀钢的供电所人员一起，对引入支行的电路问题进行了改造；(4)、对营业大堂、ATM机网点消防用灭火器摆放位置合理和能否正常使用进行了检查，通过检查更换了2个过期灭火器；(5)、对营业室柜台配备的催泪瓦斯、狼牙棒、电警棍进行了检查，均能正常使用，并多配置了2个狼牙棒；(6)、对机房和金库、档案室进行了检查,存在机房和金库杂物比较多, 文件柜顶上乱堆杂物，墙上电线紊乱，卫生状况差等问题，针对这些问题，对相关工作人员进行了批评，并购买了铁皮柜放置在机房和金库中,将祼露在外的纸质资料和杂物归置在柜中。
档案室一直保持整洁，并配备有防火、防水、防潮、防鼠等设施，每日由档案管理员检查；(7)、我行设立了一台大功率柴油发电机，功率充足，特殊情况下，应急照明设备能自动启动。
对发电机房，进行了安全检查，由于雨季到了，发电机房顶棚流入的水容易溅入发电机内造成危险，为保证其安全使用，重新加固了顶棚，安置了水槽。
2、技防方面：根据银监会有关信息科技风险管理要求，及我行《分支机构信息科技工作管理办法》的要求，我支行设立了两名信息科技管理员高强、景海东（兼职），负责本机构信息科技管理方面的工作，并每月对运营网络、机房、自助设备、配电箱、稳压器/UPS工作情况、线路发热情况、配电箱内的空气开关等重要区域进行检查，对存在的问题及时通知有关人进行了改正处理。
目前设备管理规范，各项档案完整；移动存储介质的使用和管理符合规定，各项工作文档及时备份；没有发生人为差错导致的设备故障；较好掌握各项简易维护技巧，本机构发生的简单故障能得到及时解决。
此次检查我行在出入口、现金业务区、非现金业务区均安装监控设备，营业厅监控全覆盖，无监控死角，监控设备24小时运转，录像至少能保持30天以上，回放时影像清晰，能全面记录各柜台业务细节，能清晰显示柜员操作和客户脸部特征。
营业场所出入口监控视频能分辨出入人员体貌特征；营业场所安装了与110联网的紧急报警装置，每个柜员处均安装了110连线报警按健装置，安装位置合理，能准确记录报警时间、位置等。
经本次检查报警控制主机和线路均未裸露，其本身业具有防破坏报警功能。
报警装置有充电备用电源，能保证断电后系统的报警布防、撤防，做好了报警的保障工作。
(二）、业务库安全1、实体防范：库区照明系统总闸装置外有，但置于有效的监控范围。
我支行库区无电梯，出入库房门只有一个通道。
库房结构墙体达到了相应级别建筑标准，全由钢板包裹。
金库门和库门锁具符合标准，钥匙不存在交叉管理。
2、技术防范：入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。
库房内安装有红外线探测及振动探测器。
周界均有红外线探测入侵报警装置。
报警装置具有备用电源，能保证在市电断电后系统供电时间。
报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的储存时间达到30天。
库房内视频安防监控系统回放图像能清晰显示人员在库内活动的全过程和库内所有存放物品。
库房外的回放图像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。
启动紧急报警装置能同时启动现场声、光报警装置。
守库室的回放图像能清晰显示守库人员活动情况。
目前金库已没有存入钱章，已收押市行统一管理。
3、本地守库室防范本地守库室设置有卫生设施、给排风设备，守库室外安装有照明灯、配备有紧急应急照明设备和自卫器材。
守库室内配备有对外联络的通讯设备、安装有紧急报警按钮。
我支行严格按要求进行夜班值守，每组2人轮流上岗，守库员均按时到岗，并及时做好各项记录。
无迟到早退、酒后上岗、擅自调岗离岗、守库室未留宿外来人员的情况；值守人员都能掌握报警程序，掌握灭火器材存放位置及使用方法，检查报警设备，无人的防区及时设防，晚间休息全部防区布控。
对水电、电源设备等每晚由值守人员进行检查登记，确保及时发现隐患。
（三）、自助设备、自助银行安全管理我支行现有自助设备共计7台，其中多媒体机2台，分别存放于长寿路和**村；ATM 取款机5台，分别存放于**村、弄弄坪、长寿路、密地桥和机制公司。
每个自助设备区设置独立的用户操作区域，加钞区域监控设备充足，能仔细记录加钞及点钞全过程细节。
并在自助设备区域安装了报警装置、监控装置，能及时对破坏事件进行探测报警和实时录像。
回放图像能清晰辨别客户的面部特征、进出钞口和现金装填过程操作人员活动的情况，有通过电子显示屏显示必要的安全提示和24小时服务电话。
离行式自助设备视频监控系统具有远程联网功能。
由于电压不稳定经常自动断电造成机子受损的原因，密地桥的ATM机暂停服务，目前我行与**市公路养护管理总段桥梁养护队进行联系，从其所有的经济适用房重新接一股电源给ATM机房。
由于我行ATM机安装时间过久，其密码和钥匙在行内员工间存在交叉交接的情况。
为了管控风险规范ATM机管理，保证密码和钥匙的平行交接，我行于2013年4月25日，通过科技部和ATM维护公司，将5台ATM机重新配置了钥匙，并根据《**市商业银行自助设施业务管理办法》的通知的相关要求，对自助设备管理人员作相应调整，我支行设置了业务管理员2名和设备管理员2名。
2个日常管理人员每天对ATM机进行巡查，检查设备的出钞口、插卡口是否异常，查看取现和转账交易是否异常，抽查自助设备监控，查看是否有可疑人员进行交易，通过检查《自助设施日常运行状态登记簿》、《吞卡登记簿》、《自助设施清机登记簿》、《自助设施机具故障报告》、《维护登记表》、《自助设施钥匙》、《密码交接登记簿》等登记簿，记录均完整、连续、合规。
目前在钥匙和密码管理上均由严格按照五十个严禁实行双人平行交接，帐务处理及时准确，未发现异常行为。
工作人员均按照现金清点、清机加钞、对帐操作分离、现金自助设备保险柜钥匙和密码管理分离等相关规定进行业务操作，自助设备现金操作、查库业务等全部在监控下实施。
当发生自助设备长短款，工作人员均逐笔登记、查询核实后进行了帐务处理。
自查中未发现问题，自助设备库存的最高限额均与会计核心系统绑定，也不存在超限额情况。
设备出现问题时，维修自助设备人员均由市行科技处人员陪同到支行进行核查或市行科技人员打电话告知维修人姓名，我行人员核实后陪同一起维修，并在故障维修登记簿上进行了登记，检查中由自助设备管理人员全程陪同，未发现问题。
（四）、运钞安全我支行不存在运钞情况，早晚运送钞均由保安公司护送。
支行内部坚持人人都是安保人员制度，在交接过程中要求在场全员参加。
运钞车到支行交接款停靠在支行大门口专用停车位，整个交接款过程坚持双人交接并能够全程录像，交接登记完整、清楚。
我行自助银行运钞由市行保卫部用专用运钞车，两人以上进行武装押运，我支行由两名专门负责自助设备管理工作人员协助护送。
1、钞箱封包接交方面。
我行严格按《**市商业银行守护押运业务管理办法》的相关规定，进行缴存现金和调现。
支行从中心金库调入现金都是在每天下午5点之前，向管库员报次日现金调拨计划，重空调拨计划、小钞调配计划，次日由保安公司随支行存的尾钞箱一起运送。
运钞车到支行后，我行配置有交接工作证的人员对留行存档的运钞车的车型、颜色和车的牌照号码、武装保卫人员进行了观察核对，并对保安解款人员工作证、存档照片、编号识别以及AB卡进行了认真核对，在身份识别正确后才进行交接工作。
交接过程中，对交接钞箱封包个数与数量信息（包括编号封签、盖章卡封片及二级管理锁有无损坏情况）进行了核对，无误后方办理交接手续。
并等待相关人员到起后在监控下开箱开包与《**市商业银行支行装箱登记薄》的实物进行验证。
通过调监控查看接箱过程，均严格按照相关规定进行接送送箱包，交接记录清晰。
2、现金管库方面。
我行坚持双人装开箱、双人管库制度，现金操作均在监控设备镜头摄录的有效范围内进行，将现金实物装入钞箱或者封包内（尽量使用封包），双人加锁、双人加封。
钞箱、封包、交换包凡是需要双向开锁的，一律都使用二级管理锁。
管库人员进出金库坚持了同进同出、同在库，双人同开（关）库门、抽取钥匙，双人缴款，金库钥匙在营业中由专人妥善保管并放置在保险柜内，营业终同样存放于保险柜内，金库钥匙交接时均有监交人，并在登记簿中登记，有权人员检查需进入金库时，坚持经有权人员审核制度，并进行登记；柜台管库人员坚持日清日结，每天登记库现登记簿，保证了账账、账实、账薄三相符。
3、查库方面。
经查，我支行查库方面，均按照《现金出纳制度》文件要求，营业部主任按旬进行查库、行长按季进行查库、查库登记簿详细登记，管库人员和查库人员均当面签字确认, 综合部与营业部每月对抵质押品进行清点对账。
4、记账安全管理。
经查，对公柜、储蓄柜台实行事中监督制，执行收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款原则，大额双人复核，并由专人实行每天三碰库制度，储蓄柜员实行了柜员尾箱限额管理制度，每日营业终了超过3万元的现金全部交给机构总库，柜员现金区未放置私人物品，无白条抵库现象，每日营业终了实行双人双锁制。
5、进出营业厅管理。
非本行职工进入营业厅，须有权人员批准，并在《外来人员进出营业厅登记簿》中进行登记。
（五）、消防安全建立以支行负责人为防火第一责任人的逐级防火责任制。
有明确的逐级防火责任人职责、有明确的岗位防火责任人，有为本单位的消防安全提供必要的经费和组织保障，职工知道岗位责任区和岗位消防安全职责，设立有兼职的防火安全人员。
各项消防安全制度健全。
按照国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。
有消防安全检查、巡查、消防安全教育培训记录。
有制定灭火和应急疏散预案，并定期进行组织演练，截止目前已组织两次消防安全演练。
有按规定对建筑消防设施进行定期的消防检测。