金融衍生工具的风险特点分析_3127
金融衍生产品的风险及其发展前景分析
金融衍生产品的风险及其发展前景分析金融衍生产品是指源于金融资产或金融工具的金融工具，其价值取决于一个或多个基础资产的变化。
金融衍生品是金融市场中的一种重要工具，它可以用来进行风险管理、套期保值、投机等多种金融操作。
金融衍生产品的复杂性和高度风险也使得它们可能对金融市场带来挑战和风险。
在本文中，我们将对金融衍生产品的风险及其发展前景进行分析。
一、金融衍生产品的风险1. 价格风险金融衍生产品的价格风险是指由于基础资产价格的波动而导致的风险。
期货合约的价格波动会直接影响到投资者的收益。
这种风险可能会导致投资者的损失，尤其是在市场波动较大、价格波动较为剧烈的情况下。
2. 流动性风险金融衍生产品通常具有较强的流动性，但是在市场异常情况下，可能会出现流动性短缺的问题。
投资者可能会难以及时平仓或交易，从而导致损失。
流动性风险也会使得金融机构在交易和资产配置方面受到限制，影响其业务的正常开展。
3. 对手方风险金融衍生产品的交易双方存在着对手方风险，即当其中一方无法履行合约时可能对另一方造成损失。
尤其是在金融市场波动大、信用环境不稳定的情况下，对手方风险可能变得更为突出。
4. 法律风险金融衍生产品的复杂性使其面临着更多的法律风险。
金融衍生产品可能受到不同国家、不同地区的法律法规的约束，投资者可能面临着合规性风险。
金融衍生产品的交易合约也可能存在解释风险和执行风险。
5. 市场风险金融衍生产品的价格可能受到市场供求关系、政治因素、宏观经济因素等多种因素的影响，从而发生市场风险。
市场集中度高、信息不对称等因素都可能对金融衍生产品的价格产生影响，使得投资者面临更多的市场风险。
尽管金融衍生产品存在较高的风险，但是随着金融市场的不断发展和创新，金融衍生产品仍然具有相当的发展前景。
1. 创新不断推动金融衍生产品的发展金融衍生产品的不断创新为其发展带来了新的机遇。
随着数字货币的兴起，数字货币衍生产品也开始逐渐崭露头角，成为金融市场的新热点。
商业银行衍生金融工具风险及防范
商业银行衍生金融工具风险及防范随着金融市场的不断开放和发展，商业银行为了提高收益和风险控制能力，不断推出各种衍生金融工具。
衍生金融工具是指以其他金融资产为基础，通过对其价格或利率进行衍生构造而产生的金融产品，如利率掉期、货币掉期、外汇期权等。
这些工具的风险与收益通常比传统金融产品更高，但也更加复杂和不确定。
商业银行应当充分认识衍生金融工具的风险特征，从而对其进行有效的风险管理，保障自身稳健、健康发展。
一、商业银行衍生金融工具的风险特征1.市场风险。
衍生金融工具的价格和收益风险受许多因素的影响，包括利率、汇率、商品价格等。
由于这些因素本身就具有高度不确定性，因此，衍生金融工具的价格和收益也具有高度不确定性。
2.信用风险。
商业银行在使用衍生金融工具时，常常需要与其他金融机构或企业进行交易和协作。
在这个过程中，如果另一方不能按时履约，商业银行将面临信用风险。
这种风险的大小取决于交易方的信用状况和风险偏好。
3.流动性风险。
由于衍生金融工具本身的复杂性，以及买卖双方在价格和数量上的不断变动，使得这类产品的流动性比较差。
当市场情况变化时，有可能发生市场价值下跌，而无法及时平仓的风险。
4.操作风险。
这种风险指商业银行在使用衍生金融工具时，由于操作不当、技术错误等原因导致交易失败的风险。
操作风险并不是由金融市场波动引起的，而是由交易方自身的操作失误或错误导致的风险。
二、商业银行应该如何有效地防范衍生金融工具风险1.完善的内部控制机制。
商业银行应该建立完备的内部控制制度，强化内部审计，审查交易过程，以减少操作风险。
2.风险识别和监督机制。
商业银行应该定期对衍生金融工具的风险进行评估和监督。
同时，还要制定相应的交易限额和风险限制，为风险控制提供明确的指导。
3.建立透明的交易机制。
商业银行应该建立透明、公开的交易机制，通过提供足够信息给市场和投资者，增强外界对交易的认识和了解，降低市场风险。
4.提高金融衍生品的交易技能。
浅谈金融衍生工具的风险及控制
浅谈金融衍生工具的风险及控制一、金融衍生工具（一）金融衍生工具的定义金融衍生工具也称金融衍生产品,是一种通过预测股价、利率、汇率等未来市场行情走势，以支付少量保证金签订远期合同或互换不同金融商品的派生交易合约。
期货、期权、远期合约、掉期合约等均属此列，通过这些基本形式的组合，就形成了复杂的金融衍生工具。
（二）金融衍生工具的功能金融衍生工具的产生源于规避风险的需要和金融创新的发展，但同时它也具有规避风险和引发风险的两重性。
金融衍生工具不仅可以是企业高收益的投资工具，也可以是高风险产生的诱源。
我国入世后，该市场必将在现有基础上迅速扩张，其隐含风险不可忽视。
为此,从我国市场监管的角度来看,必须大量借鉴国外先进的管理经验,吸取试点工作中的教训,正确认识衍生金融工具的风险,全方位地构建我国衍生金融工具的风险监管体系。
（三）金融衍生工具风险分类其风险可以概括为以下五类：（一）市场风险。
市场风险指市场价格变动或交易者都不能及时以公允价值的价格出售衍生金融工具而带来的风险。
通过预测价格变动到某一价位的概率,可以比较不同的风险。
市场风险是最普遍的风险,它存在于各种衍生金融工具之中。
其原因在于:每一种衍生金融工具的交易都以这种基础金融产品价格变化的预测为基础,当实际价格的变化方向或波动幅度与交易商的预测出现差异时,会随之带来市场风险。
据衍生工具价格变动的不同原因, 又可以将市场风险分为四种:1.利率风险, 由于利率变化而引起损失的可能性。
2.汇率风险, 由于汇率的不利变动而引起损失的可能性。
3.权益风险, 市场总的股票价格变动或单只股票价格变动所带来的风险。
4.商品风险, 由于商品价格的不利变动所带来的风险。
(二) 信用风险。
信用风险是指因交易的一方不能履行合同规定的责任和义务而给另一方带来的风险。
在场内交易中,由于交易所对于交易行为有严格的履约、对冲、保证制度约束,因而一般不存在信用风险。
在场外交易市场中,由于没有严格的制度约束,发生信用风险的可能性较大。
金融衍生工具的风险特点分析
金融衍生工具的风险特点分析引言金融衍生工具是金融市场中常见的产品，它们的特点是可以通过衍生出来的合约来获取或转移金融资产或负债的风险。
由于金融衍生工具的复杂性和高度风险，投资者在使用这些工具时需要充分了解其风险特点。
本文将对金融衍生工具的风险特点进行详细分析。
1. 价格波动风险金融衍生工具的价格波动风险是指其价格在市场交易中的波动性。
由于金融衍生工具的价格与相关标的资产或指数的价格存在关联性，当基础资产的价格波动时，衍生工具的价格也会相应波动。
这种风险对于投资者来说是不可避免的，因此投资者需要通过仔细研究市场趋势和基础资产的变动，以有效应对价格波动风险。
2. 杠杆效应风险金融衍生工具的杠杆效应风险是指投资者利用杠杆投资来放大收益的同时，也放大了投资损失的风险。
通过金融衍生工具，投资者可以用较少的资金参与大规模的交易，从而达到放大收益的目的。
然而，杠杆效应也对投资者的风险承受能力提出了更高的要求，因为一旦市场行情不利，投资者将面临更大的损失。
3. 交易对手风险交易对手风险是指与金融衍生工具交易的对手方无法履行合约所带来的风险。
在金融衍生工具交易中，投资者与交易对手签署合约，一方承担买方的义务，另一方承担卖方的义务。
然而，如果交易对手方无法按照合约要求履行义务，或者出现违约情况，投资者将面临无法获得预期利益甚至出现损失的风险。
为了规避交易对手风险，投资者应选择具有良好信誉和稳定经营的交易对手进行交易。
4. 法律和监管风险金融衍生工具面临的法律和监管风险包括政府监管政策的变化、法律法规的调整，以及金融衍生工具合约条款的解释和执行。
这些因素都有可能影响金融衍生工具的价格和交易方式，进而影响投资者的利益。
为了规避法律和监管风险，投资者应密切关注相关法规和政策的变化，并及时调整投资策略。
5. 流动性风险流动性是指市场上可以以合理价格快速买入或卖出金融衍生工具的程度。
金融衍生工具的流动性风险是指市场上买卖此类工具时，由于市场供需关系的变化，导致投资者无法以合理的价格迅速买入或卖出工具。
金融衍生工具特点及风险管理
金融衍生工具特点及风险管理金融衍生工具是基于或衍生于金融基础产品（如货币、汇率、利率、股票指数等）的金融工具。
与其他金融工具不同的是，衍生工具自身并不具有价值，其价格是从可以运用衍生工具进行买卖的货币、汇率、证券等的价值衍生出来的。
这种衍生性给予创新工具以广阔的运用空间和灵活多样的交易形式。
目前，在国际金融市场上最为普遍运用的衍生工具有金融期货（financialfuture）、期权（option）和互换（swap）。
一、金融衍生工具的特点目前，通过各种派生技术进行组合设计，市场中已出现了数量庞大、特性各异的衍生产品。
主要有：1 衍生工具与基础工具的组合。
如期货衍生产品与基础工具的结合，即有外汇期货、股票期货、股票指数期货、债券期货、商业票据期货、定期存单期货等形形色色的品种。
2 衍生工具之间的组合，构造出“再衍生工具”。
如期权除了以基础工具为标的物之外，也可和其他衍生工具进行组合。
可构造出“再衍生工具”。
如期权除了以基础工具为标的物之外，也可和其他衍生工具进行组合。
可构造出“期货期权”、“互换期权”一类新的衍生工具。
3 直接对衍生工具的个别参量和性质进行设计，产生与基本衍生工具不同的衍生工具。
如期权除了“标准期权”之外，通过一些附加条件，可以构造出所谓“特种衍生工具”，例如“两面取消期权（binarydoublebarrierknockoutop tion）”、“走廊式期权（corridoroption）”等。
金融衍生工具中具有无数种创造派生产品的技术，其特点主要有以下几点。
（一）衍生工具的价值受制于基础工具金融衍生工具或者衍生产品是由传统金融产品派生出来的，由于它是衍生物，不能独立存在，其价值在相当程度上受制于相应的传统金融工具。
这类能够产生衍生物的传统产品又称为基础工具。
根据目前的发展，金融基础工具主要有三大类：1 外汇汇率；2 债务或利率工具；3 股票和股票指数等。
虽然基础工具种类不多，但是借助各种技术在此基础上都可以设计出品种繁多、特性不一的创新工具来。
金融衍生品市场的特点与风险分析
金融衍生品市场的特点与风险分析金融衍生品是一个广泛的概念，涵盖了各种不同的金融产品。
与传统的股票、债券等基础金融产品不同，衍生品是基于一些基础标的资产构建的金融产品。
它们的特点是高度杠杆化、复杂和风险大。
在这篇文章中，我们将会讨论金融衍生品市场的特点和风险。
一、金融衍生品市场的特点1.高度杠杆化衍生品市场的杠杆比例很高，这是因为交易者只需支付少量的现金保证金即可控制大量的标的资产，包括股票、期货、商品等。
由于高度杠杆化，衍生品的赢利和亏损都会比标的资产的价格波动大得多。
而市场波动有时比较剧烈，这意味着，如果一个人在衍生品市场的某个头寸上持有过久，他可能会面临一个巨大的亏损。
2.复杂性相对于其他的金融工具，衍生品的交易和结算方式都是非常复杂的。
由于衍生品的价值是依据基础标的资产的价格来计算，因此，这些价值可能受到许多和标的资产本身无关的因素影响。
例如，一个指数衍生品的价值受到了市场情绪、政治事件等因素的影响。
3.大规模的市场衍生品市场是一个巨大的市场，与其他金融市场相比，流动性高且交易量大。
这意味着，交易者在市场上能够快速地买卖衍生品。
然而，这也使得衍生品市场非常敏感，因为市场的价格可能会受到一些不利因素（例如信息泄露、技术故障或市场操纵）的影响，从而引发价格波动并导致损失。
4.不稳定的价格衍生品市场的价格是动态的、快速变化的。
这是因为衍生品价值的变化是由标的资产价格变化引起的，而标的资产价格波动很大。
而交易者们根据自身的交易策略进行交易，这也会导致市场价格快速变化。
这使得衍生品市场非常不稳定，存在极大的风险。
二、金融衍生品市场的风险1.信用风险在衍生品市场中，交易对手方的财务实力、信用风险是非常重要的。
因为衍生品交易涉及到杠杆和长期交易，账户的亏损如果不能被交易对手及时的承受，就会带来巨大的信用风险。
如果交易对手宣布破产，交易者可能会失去全部投资，甚至还需要承担欠款等后果。
2.操作风险交易者在衍生品市场中的交易行为可能会引起一些不可预见的风险。
衍生金融工具的风险及防范对策分析
衍生金融工具的风险及防范对策分析
衍生金融工具指的是那些在价格上直接或间接地依赖于另一个金融资产的金融产品，如期货、期权、掉期、远期合约等。
这些工具的使用可以提高风险管理的效率，但同时也存在着一定的风险，以下是其风险及防范对策的分析：
1. 价格风险：衍生金融工具的价格波动性较大，交易对手方的信用质量和市场流动性对价格的影响也较为明显。
对策包括：加强对市场与交易对手方信用的研究，降低交易对手方的信用风险，利用交易所的中央交易定价机制降低市场风险。
2. 对冲风险：衍生金融工具的对冲策略可能会因为市场变化导致操作风险，投资者需要定期检查对冲策略的有效性并及时调整。
3. 流动性风险：在市场出现波动时，如果持有的衍生产品数量较大，可能会出现无法及时平仓的情况。
投资者需要谨慎管理流动性风险，并设定适当的风险控制机制。
4. 法律与政策风险：衍生金融工具的交易受到相关的法律与政策的影响，政策变化可能会影响衍生产品的价格和交易量。
投资者需要关注政策和法律法规的变化并及时做好应对准备。
总的来说，投资者在使用衍生金融工具时需要注意风险管理，并加强风险控制措施的研究和执行力度，以确保自身的投资安全。
浅析衍生金融工具的风险及其控制
浅析衍生金融工具的风险及其控制衍生金融工具是根据基础产品而建立的，其价格变动有一定的关联性，下面是小编搜集的一篇探究衍生金融工具的论文范文，欢迎阅读参考。
衍生金融工具诞生于20世纪80年代，随着其在国际金融市场的不断壮大，进而影响世界经济规范。
在这期间，各类衍生金融工具逐渐流入我国市场，比如股票衍生金融工具、外汇衍生金融工具等等。
衍生金融工具对市场的影响既有积极的一面，同时也是风险源。
本文就衍生金融工具的风险问题进行探讨，并对如何进行风险控制给出相关对策，确保金融衍生工具的合理利用。
一、衍生金融工具概述(一)定义衍生金融工具，又可以称作金融品，简称衍生品，它是根据基础产品而建立的，其价格变动有一定的关联性，是受到金融价格变动的影响。
国际相关金融组织对衍生金融品有具有明确定向，金融衍生品最终目的是风险的转移，是指交易双方基于现金流量达成合约，帮助交易者进行风险转移，并且在合约到期之后，交易者必须支付相应金额，而金额总数是由基础商品的价格决定。
(二)分类金融衍生品有以下几种分类方法1.产品交易分类根据产品交易，可以将金融衍生品分为四类：分别是合约、期货、期权与互换。
2.金融资产分类根据金融资产，可以将金融衍生品分为三类：分别是利润衍生产品、货币衍生产品以及股票衍生产品。
3.交易地点分类根据交易地点的不同，可以将金融产品分为两类：分别是场内金融衍生品与场外金融衍生品。
二、衍生品风险归类(一)信用风险信用风险是指交易方不遵守协议规定，进而造成我方经济损失。
企业应该平衡总信用风险，因此必须要评估衍生金融工具价格，与此同时还应建立在其利率变动的基础上，进行整体信用风险评估，建立信用管理机制，以此减少交易方的信用风险。
(二)市场风险市场风险是基于市场价格浮动进而造成经济损失。
可以采取措施避免风险的出现，是金融衍生工具的最初目的，但是由于交易风险相对集中，而衍生市场数量较少，如果稍有不慎，风险将以成倍增长。
(三)流动风险流动风险是指交易双方对合约无法做到真正实行。
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金融衍生工具的风险特点分析_3127 金融衍生工具的风险特点分析[论文关键词]金融衍生工具风险特点风险成因分析风险防范[论文摘要]美国的次贷危机在全球金融市场引起了巨大的连锁反应，全球经济全面放缓。
而金融衍生工具的发展和应用所带来的高风险无疑是诱发金融危机的原因之一。
本文对金融衍生工具的风险特点和成因进行了分析，并进一步探讨如何对金融衍生工具风险进行适度的防范和有效的监管。
美联储前主席艾伦?格林斯潘在接受美国全国广播公司采访时说，美国正陷于“百年一遇”的金融危机中，这是他职业生涯中所见最严重的一次金融危机，可能仍将持续相当长时间。
为什么发生在美国的次贷危机能在全球金融市场引起这么大的连锁反应?其中一个重要原因就是在金融改革和金融创新不断多样化的背景下，金融衍生工具的发展和应用存在着巨大的风险。
2008年1月16日，F，威廉，恩道儿在全球研究（Global Research）上撰文，把导致次贷危机的责任人直接锁定在美联储身上，他说在格林斯潘主政美联储期间，极大地放松了对华尔街的金融监管，以至于出现了各种金融衍生产品。
而耶鲁大学金融学教授陈志武也强调了金融衍生产品对危机的催化作用，“它使委托代理关系链条太长，或者扭曲了委托代理关系，以至于无人在乎交易的损失，时间久了问题就要酿成危机。
”鉴于此，本文通过对金融衍生工具的风险特点的分析，并探讨对此类风险进行适时的防范和有效的监管。
一、金融衍生工具风险的特征金融衍生工具译自英文规范名词financial derivative instrument。
汉语可译为金融衍生工具、金融派生品、衍生金融产品等。
金融衍生工具由现货市场的标的资产(underlying cash assets)衍生出来，标的资产的交易方式如同股票或其他金融工具。
美国财务会计准则公告第119号中的定义为“一项价值由名义规定的衍生于所依据的资产或指数的业务或合约”；在我国一般解释为由股票、债券、利率、汇率等基本金融工具基础上派生出来的一种新的金融合约种类。
金融衍生工具诞生的原动力就是风险管理。
著名的巴林银行倒闭案以及住友商社在有色金属期货交易中亏损高达28亿美元等巨大金融风险大案等一系列金融风险事件的爆发都证明了金融衍生品市场存在巨大的风险。
近年来金融衍生工具交易却越来越从套期保值的避险功能向高投机、高风险转化，具有下述突出特征：（一）极大的流动性风险。
金融衍生工具种类繁多，可以根据客户所要求的时间、金额、杠杆比率、价格、风险级别等参数进行设计，让其达到充分保值避险等目的。
但是，由此也造成这些金融衍生产品难以在市场上转让，流动性风险极大。
另一方面，由于国内的法律及各国法律的协调赶不上金融衍生工具发展的步伐，因此，某些合约及其参与者的法律地位往往不明确，其合法性难以得到保证，而要承受很大的法律风险。
金融衍生工具的功能和风险是其与生俱来、相辅相成的两个方面。
任何收益都伴随着一定的风险，衍生产品只是将风险和收益在不同偏好客户之间重新分配，并不能消除风险。
金融衍生工具在为单个经济主体提供市场风险保护的同时，将风险转移到另一个经济主体身上。
这样就使得金融风险更加集中、更加隐蔽、更加碎不及防，增强了金融风险对金融体系的破坏力。
（二）风险发生的突然性和复杂性。
一方面金融衍生工具交易是表外业务，不在资产负债表内体现；另一方面它具有极强的杠杆作用，这使其表面的资金流动与潜在的盈亏相差很远。
同时由于金融衍生工具交易具有高度技术性、复杂性的特点，会计核算方法和监管一般不能对金融衍生工具潜在风险进行充分的反映和有效的管理，因此，金融衍生工具风险的爆发具有突然性。
金融衍生产品把基础商品、利率、汇率、期限、合约规格等予以各种组合、分解、复合出来的金融衍生产品，日趋艰涩、精致，不但使业外人士如堕云里雾中，就是专业人士也经常看不懂。
近年来一系列金融衍生产品灾难产生的一个重要原因，就是因为对金融衍生产品的特性缺乏深层了解，无法对交易过程进行有效监督和管理，运作风险在所难免。
（三）风险迅速蔓延的网络效应。
由于投资者只需投入一定的保证金，便有可能获得数倍于保证金的相关资产的管理权，强大的杠杆效应诱使各种投机者参与投机。
金融衍生工具交易既能在一夜之间使投资者获巨额收益，也能使投资者弹指间血本无归、倾家荡产。
金融衍生工具交易风险会通过自身的特殊机制及现代通讯传播体系传播扩展，导致大范围甚至是全球性的反应，轻则引起金融市场大幅波动，重则酿成区域性或全球性的金融危机。
网络传播效应加大了金融衍生工具的风险。
二、金融衍生工具产生风险的原因（一）金融衍生产品市场上交易者、经纪机构与衍生交易监管者之间的信息不对称。
金融衍生市场是一个创新思想不断涌现的市场，新的衍生产品层出不穷，这些新的产品很多是为了规避现有的金融制度和管制安排，因此衍生市场的监管难度就更大。
另外，交易者对自身的行为和信用状况的信息肯定多于监管者所拥有的信息。
监管者要想使交易者吐露自己的私人信息必须支付一定的成本。
经纪机构对自身的交易设施、员工素质、资信水平及服务规程等方面的情况了解得更为全面，而交易者则无法低成本地得知上述各个方面的信息。
交易者不能确切知道经纪机构真实的服务质量，只能凭借经验推知所有经纪机构的平均服务质量，并按这个平均服务质量支付佣金。
最后经纪行业里只能剩下服务质量最差的经纪公司，出现了“劣币驱逐良币”的现象。
因此必须建立一个适当的控制系统，规定交易种类、交易量和本金限额。
慎重选择使用金融衍生产品的类型。
（二）监管机构的监管缺失导致金融衍生产品的过度创新。
金融衍生产品的过度创新，拉大了金融交易链条，助长了投机。
投资银行利用“精湛”的金融工程技术将买来的不同信用级别、不同收益率的各种证券进行分割、打包、组合，然后再经过信用评级机构的评级，最后保险公司为其提供担保，然后再在金融市场上出售买给对冲基金、养老保险基金、主权财富基金等其他金融机构。
以CDS（信用违约掉期）为例，CDS是一种贷款违约保险，它的出现源自于银行转移信贷风险的需求。
ＣＤＳ合约并不是在公开市场公开交易，也没有特定的结算机构为其结算，主要是通过商业银行和投资银行的辅助进行交易的。
在交易的过程中是不受任何机构监控，只是双方私下缔结的合同。
ＣＤＳ市场规模如此之大而没有监管机构进行管制，对其交易产品也不能进行风险评估，华尔街的银行家利用杠杆操作和金融衍生工具的放大功能进行大量套利交易。
正是由于这种自由市场经济缺乏监管才造成了历史规模如此之大的金融危机，由此也就不难看出金融衍生工具的风险放大功能。
三、金融衍生工具的风险防范衍生金融工具是为了规避金融市场价格风险而产生的，然而运用不当，其中也蕴涵着巨大的风险。
在投资日益国际化的大背景下，如果不利用合理的金融工具对冲和规避外汇及利率风险才是最大的风险。
在实际业务中面对衍生金融工具带来的风险，相关各方面应该积极地做好对风险的防范和监管工作。
（一）构建有效的金融监管体制和衍生金融工具的风险管理机制。
金融衍生工具市场的发展，离不开市场兴衰成败的决定性因素风险管理．这是各国金融衍生工具市场发展实践的共同经验。
多数国家建立政府监管机制、行业自律监管和交易所自我监管三级监管机制。
政府监管机构制定法律法规对金融期货与期权市场进行监管。
交易所、证券商协会等通过制定运作规则，交易所制定规章和业务惯例，对衍生交易活动进行监管。
、这种三级监管结构可以实现对交易事前、事中和事后的全程监管。
建立健全风险管理机制，应当包括健全的风险预警机制、风险识别机制、风险评估机制、风险分析机制和风险报告机制。
进行风险管理时首先要计算风险敞口头寸，即市场价值。
同时应建立分层次的风险评价和预警指标体系，使其能够科学、合理、系统地反映整个体制的风险状况。
（二）完善衍生金融工具信息的披露，提高经营金融衍生产品业务的透明度。
公平竞争是金融衍生工具市场的重要特征，其公平竞争性主要表现在：所有金融衍生工具的市场参与者都必须遵守共同的交易规则，确保市场不被少数交易人员操作垄断，这是防范金融衍生工具市场风险的重要保证。
衍生金融工具大多是一种尚未履行的合约。
在合约签订之时，合约双方的权利和义务便已确定．而交易却要在未来某个时候履行或完成，这就使得衍生金融工具的会计确认和计量具有不确定性。
对于衍生金融工具的会计披露，国际会计准则委员会(IASC)要求实体的管理当局应将衍生金融工具按照IASC所披露信息的性质进行适当的分类，说明其金融风险管理的目标和政策，披露每一类金融资产、金融负债和权益工具的范围和性质以及采用的会计政策和会计方法。
因此企业要根据衍生金融工具的特点，改革传统会计记账方法和原则．制定统一的信息披露规则和程序，以便管理层和用户可以清晰明了地掌握风险暴露情况，制定相应对策。
（三）加强国际监管和国际合作。
随着金融市场的国际化，单一国家和地区对金融衍生产品的管理鞭长莫及，不能有效地对风险进行全面的控制，因此加强对金融衍生工具的国际监管和国际合作，已成为国际金融界和各国金融当局的共识。
在监管立法中，我国可以参考国际组织指导性文件，将其纳入国内法律体系中，使风险监管与国际社会接轨，例如《巴塞尔协议》、《金融衍生工具风险管理指南》、《场外交易金融衍生工具风险控制机制》、《金融衍生工具监管信息框架》等文件，都对金融衍生市场的发展和监管具有很大的借鉴意义。
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