风险因素评价、应对措施记录
风险与机会识别和评价应对措施表
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
工作风险评估与应对措施
通过建立风险文化，使员工在日常工作中时刻关注风险，形成风险 防范的习惯。
鼓励员工参与风险评估
鼓励员工积极参与风险评估，提出自己的见解和建议，提高整体的 风险意识。
加强风险管理培训
定期开展风险管理培训
01
通过定期的风险管理培训，使员工掌握风险管理的基本知识和
技能，提高风险应对能力。
引入外部专家进行培训
自我分散
通过多元化经营、投资等 方式，将风险分散到不同 的领域或项目中，降低自 身承担的风险损失。
04
风险管理与监控
定期评估与审查
01
定期对工作流程、操作规范和安 全管理制度进行评估，确保其符 合相关法律法规和标准要求。
02
对评估结果进行审查，识别潜在 风险和安全隐患，并制定相应的 改进措施。
风险报告与记录
风险等级划分
划分标准
根据风险发生的可能性和影响程度，将风险划分为低、中、 高三个等级。
处理措施
针对不同等级的风险，采取相应的应对措施，如风险规避、 风险转移、风险控制等。
02
工作风险类型
职业病与工伤风险
总结词
职业病和工伤风险是工作中常见的风险之一，它们可能对员工的身体健康造成长 期影响。
详细描述
建立风险报告制度，鼓励员工及时上 报工作中发现的风险隐患。
对报告的风险和隐患进行记录，并跟 踪处理情况，确保问题得到及时解决 。
风险控制与改进
根据评估和审查结果，制定针对性的风险控制措施，降低事 故发生的概率。
对已发生的事故进行调查分析，找出根本原因，制定预防措 施，并持续改进风险管理水平。
05
06
详细描述
该公司通过内部审计对财务活动进行监督和检 查，及时发现和纠正违规行为，提高财务报告 的准确性和可靠性。
风险和机遇识别、应对措施和评价表
风险和机遇识别、应对措施和评价表风险和机遇识别是一个重要的步骤，用于确保组织能够及时识别可能对其目标和目标达成产生负面影响或积极影响的因素。
以下是识别风险和机遇的步骤：制定清晰的目标和目标：确保组织在识别风险和机遇时有清晰的方向和目标。
收集信息：收集与组织目标和目标相关的信息，包括市场趋势、竞争情况、政治和经济环境等。
分析信息：对收集到的信息进行综合分析，识别潜在的风险和机遇。
评估风险和机遇：对识别出的风险和机遇进行评估，确定其可能性和影响程度。
制定应对策略：根据评估结果，制定相应的应对策略，包括减轻风险和利用机遇的措施。
应对措施是为了应对已识别的风险和机遇而采取的行动，以保护组织的利益并实现目标。
以下是一些常见的应对措施：风险规避：采取措施来避免可能产生不利影响的风险。
风险缓解：采取措施来减轻风险的影响，并降低可能发生风险的概率。
事前准备：制定应急计划和故障恢复计划，以便在发生风险时能够迅速应对。
机遇利用：利用机遇来促进组织的发展和目标的实现。
评价表用于对已采取的应对措施进行评估和监控，以确保其有效性和适应性。
以下是一些可以包含在评价表中的内容：应对措施的目标：明确应对措施的目标和期望的结果。
评估指标：确定用于评估应对措施有效性的指标和标准。
监控和报告：建立监控机制，定期报告应对措施的执行情况和效果。
改进措施：根据评估结果，制定改进措施，进一步优化应对策略和措施。
通过遵循上述步骤和使用评价表，组织可以更好地识别风险和机遇，并采取适当的应对措施来保护自身利益并实现目标。
以下是针对已识别的风险和机遇所采取的详细应对措施：风险1的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。
风险2的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。
机遇1的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。
机遇2的应对措施：描述应对措施的具体步骤或行动计划。
请根据实际情况填写并补充其他已识别的风险和机遇，并描述相应的应对措施。
请使用评价表来记录对已实施应对措施的评价和效果。
风险评估与应对措施
详细描述
风险自留是一种被动或保守的风险应对策略 ，意味着组织选择自行承担潜在风险的后果 ，而不采取任何行动来转移或缓解风险。这 通常发生在组织认为自留风险是成本效益较 高的选择时。例如，对于某些低风险事件， 组织可能会选择自留风险，而不是购买保险
或采取其他措施来转移或缓解风险。
04
风险监控与改进
风险监控
评估风险发生的概率，包括历史数据 分析和专家意见。
根据风险发生的可能性和影响程度， 将风险划分为高中低等级别。
风险影响程度评估
分析风险发生后可能对组织造成的损 失或影响程度。
风险等级划分
高风险
发生概率高且影响程度严重的风 险。
中风险
发生概率中等或影响程度中等或两 者兼有的风险。
低风险
发生概率低或影响程度轻微的风险 。
风险缓解是一种积极主动的风险应对策略 ，旨在降低风险发生的可能性或减轻潜在 后果的严重程度。它通常涉及制定计划、 采取措施或投资于风险管理技术。例如， 企业可能会实施安全培训计划来降低员工 受伤的风险，或者建立应急响应计划来缓 解潜在的供应链中断风险。
风险自留
总结词
不采取任何行动来应对风险，而是自行承担 后果。
强化全员风险管理意识
通过培训和教育，提高全员对风险的 认识和重视程度，形成全员参与的风 险管理文化。
引入先进风险管理技术
利用大数据、人工智能等先进技术， 提升风险识别、评估和应对的准确性 和及时性。
建立风险管理长效机制
将风险管理融入组织的日常运营和管 理流程中，确保风险管理的常态化、 制度化和规范化。
风险评估与应对措施
汇报人：可编辑 2024-01-08
contents
目录
• 风险评估概述 • 风险识别与衡量 • 风险应对措施 • 风险监控与改进 • 案例分析 • 结论与展望
风险和机遇应对评审记录
有效
无剩余风险
／
推动供方执行ROHS法规，定期 质保部制定了ROHS报告管理制度，及时
7
外部 顾客对产品是否符合ROHS法规非常关注；
低 进行ROHS符合性检查，保持满 向供方发出ROHS报告需更新通知，督促 有效 无剩余风险 ／
本公司在生产、服务所有活动中无废气、工业
足顾客符合ROHS法规要求 供方及时更新ROHS报告。
措施完成情况
中等
对相关员工进行岗位及车间重 要因素控制要求培训；进行监 督检查
质保部于____2.9对重要岗位员工进行 了重要环境因素识别、评价及控制要求 再培训；经查重要环境因素控制符合率 100%
措施有 效性评
价
有效
对重要法律法规的培训采取三 质保部于____3.24 对相关员工进行了
级培训制，即公司、车间、班 消防安全法规及消防设施维护要求再培
公司严格履行合规义务，违反环境法规 事件为0（包括投诉事件）
有效 无剩余风险
／
质保部加强了与邻近工厂的沟通，如遇
加强外部沟通，通告发生紧急 三笠电器，互相告知了在紧急情况发生
10 外部 附近工厂、道路存在的紧急情况，
低 情况的联系方式；及时启动本 时的联系方式、联系人等；办公室已将 有效 无剩余风险 ／
公司应急预案；
2017年的火灾演练点放置在邻近公司外
制定：风 险和机遇
部位置 审核：
附件：
风险和机遇及应对结果评审记录表
类 别： 序号
1
2
3 4
风险和机 遇来源
风险和机遇的评估 风险和机遇描述
内部
少数员工环保意识淡薄，对本岗位环境因素控 制执行不到位；造成部分环境因素控制有偏差
风险评价记录
风险评价记录一、背景介绍在项目开展的过程中，风险评价是一项非常重要的工作，它可以帮助我们识别和评估可能对项目目标产生负面影响的风险因素，以便我们能够采取相应的措施来降低或消除这些风险。
本文将详细介绍风险评价记录的标准格式。
二、风险评价记录的标准格式风险评价记录是对项目中已识别的风险进行详细描述和评估的文档。
以下是风险评价记录的标准格式：1. 项目信息- 项目名称：XXXX项目- 项目负责人：XXX- 评价日期：XXXX年XX月XX日2. 风险识别在这一部分，我们将列出已识别的风险因素。
每个风险因素应包括以下内容： - 风险编号：R001- 风险描述：XXXX- 风险类型：XXXX- 风险来源：XXXX- 风险级别：高/中/低3. 风险评估在这一部分，我们将对每个已识别的风险因素进行评估。
评估应包括以下内容：- 潜在影响：描述风险发生后可能对项目造成的影响，包括时间、成本、资源等方面。
- 发生概率：描述风险发生的可能性，可以使用百分比或描述性词语（高/中/低）进行评估。
- 风险优先级：根据潜在影响和发生概率综合评估，确定风险的优先级。
4. 风险应对措施在这一部分，我们将列出针对每个风险因素所采取的应对措施。
每个应对措施应包括以下内容：- 应对措施编号：M001- 应对措施描述：XXXX- 负责人：XXX- 预计完成时间：XXXX年XX月XX日5. 风险监控和控制在这一部分，我们将描述对已采取的应对措施进行监控和控制的方法和措施。
6. 风险评价结论在这一部分，我们将对整个风险评价过程进行总结和结论。
包括：- 风险总体评估：根据风险级别、优先级和应对措施的有效性，对项目整体风险进行评估。
- 风险管理建议：根据风险评估的结果，提出相应的风险管理建议。
三、总结风险评价记录是项目管理中非常重要的一环。
通过按照标准格式记录风险的识别、评估和应对措施，可以帮助项目团队更好地管理和控制风险，确保项目目标的顺利实现。
2023年加油站风险评价记录
2023年加油站风险评价记录一、总体风险评价本次对2023年加油站进行风险评价，综合考虑了从加油站建设到运营中可能存在的各种潜在风险因素。
通过系统的分析和评估，我们得出如下结论：1. 加油站建设阶段的风险：在加油站建设阶段，主要风险包括施工安全风险、环境影响风险和合规性风险。
例如，在施工过程中，可能存在物料和设备的损坏、工人受伤以及施工过程对周边环境造成的影响等。
为降低这些风险，应严格执行安全生产规范，加强现场监督和管理，确保施工过程安全稳定。
2. 加油站运营阶段的风险：在加油站运营阶段，主要风险包括火灾爆炸风险、安全事故风险和环境污染风险。
例如，加油站设备老化、操作不当可能导致火灾爆炸；员工操作不当或者油品泄露可能引发安全事故；加油站废水处理不当可能造成环境污染。
为降低这些风险，应加强设备维护保养，提高员工操作技能，加强环境管理和监测等。
3. 突发事件风险：在加油站运营中，还可能面临突发事件风险，如地震、火灾等。
这些突发事件可能对加油站设施造成严重危害，需要对应急预案进行充分准备和演练，确保在紧急情况下能够有效处理。
二、具体风险评估和应对措施1. 火灾爆炸风险评估：加油站作为易燃易爆场所，火灾爆炸风险始终存在。
针对这一风险，应加强设备检查和维护，确保设备运行正常；加强员工培训，提高员工的火灾防范意识和应急处理能力；定期组织消防演练，熟练掌握火灾应急处置流程。
2. 安全事故风险评估：员工操作不当、设备故障等可能导致安全事故发生。
为降低这一风险，应加强员工培训，提高员工操作技能和安全意识；定期检查设备运行情况，及时发现并排除安全隐患。
3. 环境污染风险评估：加油站的废水废气处理情况对周边环境影响较大。
应加强环境监测，确保废水废气符合相关排放标准；加强废水废气处理设备的检查和维护，确保设备运行正常。
4. 突发事件风险评估：地震、火灾等突发事件可能对加油站造成严重威胁。
应建立健全的应急预案，包括各类突发事件的处置流程和责任人员；定期组织突发事件演练，提高员工应急处理能力。
风险和机遇评价及应对措施表
26
外
合规性义务控制过程
收集的法规不适宜或未收集所需的法规，致未按法规实施。
3
2
6
结合本部门的业务识别、收集法律法规，对应到条款，及时更新。
有效
更新不及时，致法规遵守结果无效
3
2
6
主控部门监督审核。
有效
27
外
相关方控制过程
对相关方未能施加影响，导致发生与本公司相关的环境或职业健康安全事故。
1
4
4
生产过程噪声控制措施不能正常实施，导致噪声污染事件发生。
13Βιβλιοθήκη 3生产部加强日常监督检查。
有效
22
内
风险与机遇应对过程
风险识别、评价不准确导致风险失控。
1
3
3
公司领导组织，成立风险评审组，考虑内外部环境，结合公司实际，认真识别评价。
有效
风险控制措施不适宜导致控制结果无效。
1
3
3
针对性制定控制措施，批准后实施。
有效
对外部知识不能及时获取。
1
4
4
参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
25
内
环境运行过程
方案策划不到位，导致运行偏离方向的风险。
3
2
6
全方位结合公司过程、产品和服务和活动进行策划，策划文件必须审核批准后才能下发。
有效
未按规定要求实施，导致事件或事故发生。
3
2
6
制定考核办法，主控部门加强监督检查。
有效
未按规定要求整改或整改不到位，导致问题未消除
2
3
6
责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
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机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。
2×4=8
一般
技术部和销售部要严格按照售后服务管理规定，做好客户服务工作，提高客户满意度。
技术部、销售部
全年
财务状况
费用支付、资金回收
风险：目前国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
机遇：开发高价值产品，同时抓住国家出台新政策的良机，积极开拓市场，为公司发展提供新机遇。
3×4=12
一般
1. 技术部加强开发设计计划的科学性，挖掘公司的潜能。
技术部
全年
2.技术部加强项目控制，提升开发设计效率。
技术部
全年
3.技术部按照公司的年度计划，为公司后续发展提供储备技术与产品。
技术部
全年
售后服务
销售部
全年
2.销售部门加大市场开拓。
销售部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险。
机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇。
3×4=12
一般
1.各部门严格按照公司的规章制度开展相关工作。
综合部、销售部、技术部
全年
2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变
换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
综合部、销售部、技术部
全年
2.综合部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
综合部
全年
3.各部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
3×4=12
一般
1.各部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性；
综合部、销售部、技术部
全年
2.公司组织定期组织进行流程的评审。
综合部、销售部、技术部
全年
技术能力
风险：公司受现有的场地限制，设施和设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实现，为公司发展提供限制。
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。
2×3=6
一般
及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
销售部
全年
市场稳定性
风险：公司主要业务在电力系统软件市场，该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
3×4=12
一般
公司储备新技术，对市场及客户需求进行预判，开拓新市场，评估成熟市场的趋势。
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2×2=4
低
综合部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
综合部
全年
经济
国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、信贷可得性、利率的变动。
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，客户对产品价格敏感，高端人员对产品需求萎缩。同时国内经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。
机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。
2×3=6
高
1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价。
销售部
全年
2.销售部门加大市场开拓。
销售部
全年
行业标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户。
2×3=6
一般
1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价。
风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先由相关职能部门予以有效落实。
技术部
全年
专利有效期
风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售。
综合部
全年
综合部、销售部、技术部
全年
资源
基础设施管理、公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险。
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境
3×3=9
一般
综合部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
3×3=9
一般
1. 销售部加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。
销售部
全年
2.综合部根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
综合部
全年
人力资源
人员的流动、员工业务素质、绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。
求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：第三方要求会完善公司的管理水平。
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨。
综合部、销售部、技术部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
3×4=12
一般
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；
综合部
全年
2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量
销售部
全年
社会
本地失业率、安全感、教育水平、公共假日、工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。
4×4=16
高
1.技术部加强与客户进行技术标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法。
技术部
全年
2.技术部做好开发设计计划的安排，保证开发设计计划的执行。
技术部
全年
3. 销售部加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
第三方的要
技术部、销售部
全年
市场
市场容量、竞争力、 价格风险
风险：公司目前主要产品越橘提取物、银杏叶提取物市场占有率和领先趋势已经比较高，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。 机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇 。
2×3=6
一般
技术部对公司的专利效期定期进行评审，同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。
技术部
全年
竞争
公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势
风险：公司目前主要产品市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。
风险因素评价、应对措施记录
编号：CX01-WI-01
类别
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
风险：公司对产品客户业务范围内适用的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险。
机遇：原材料可能会降低。
2×3=6
一般
对公司影响较大的原材料做好年度采购计划。
销售部
全年
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司设计开发、质量和售后管理提出新的要求。
机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。
3×4=12
一般
1.综合部及时关注汇率、利率的变化，做好财务预算；
综合部
全年
2.销售部加快资金的回笼，降低公司资金压力。
销售部
全年
内部
因素
公司运营
管理流程
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。 机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。