2010年证券从业考试《基础知识》按大纲复习：证券中介结构(4)
2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析每一题都配有答案
一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。
A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。
A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。
证券从业考试考点《基础知识》：证券中介机构.doc
2015证券从业考试考点《基础知识》：证券中介机构第七章：证券中介机构证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。
证券经营机构指专营证券业务的金融机构，证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。
第一节证券公司概述证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重要作用。
一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等;另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。
此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。
因此，证券公司在证券市场中扮演着重要角色。
命题点一我国证券公司的发展历程1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票;1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务;1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立;1988年，国债柜台交易正式启动。
1990年12月19日和1991年7月3目，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。
1991年8月，中国证券业协会成立，当年末，机构类会员达到170家。
1998年年底，我国《证券法》出台。
随着市场的持续低迷和结构性的调整，资本市场发展出现问题。
2004年，出台“国九条”。
2005年，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，综合治理后的具体成果表现在：①有效化解了历史遗留风险。
②平稳处置了一批高风险公司。
③集中改革完善了一批基础性制度。
④进一步健全了法规体系和监管机制。
⑤积极推进了证券公司的业务创新。
2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券市场设立制度。
截至2010年12月底，我国共有证券公司107家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
命题点二证券公司的设立(一)设立条件按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。
2010年证券从业资格证考试宝典--证券基础知识
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
2010年证券从业资格证-证券交易讲义第一节.doc
第一章证券交易概述考情分析本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。
本章主要考点1.掌握证券交易的概念、特征和原则2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务4.熟悉证券交易场所的含义5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能6.掌握证券交易程序7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征1.证券交易的概念证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
【例1·单选题】证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。
A.持有人B.发行人C.管理者D.承销者[答疑编号911010101]【答案】A【例2·单选题】下面的（）不属于证券交易特征。
A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性[答疑编号911010102]【答案】A（二）我国证券交易市场发展历程（重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间）1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
2010年九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料).
1、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、客户的交易结算资金必须全额存入指定的(,单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行4、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币5、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?(1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券(。
1.少2.多3.相同4.不确定8、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值9、.贴现债券的发行属于(。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是10、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于(。
1.五年2.八年3.十年4.二十年11、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型12、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率13、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益, (于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委。
2010年湖南省证券从业考试证券市场基础知识(必备资料)
1、加权资本成本率一债务资本成本率×(债务成本÷总市值)(1一税率)+权益资本成本率×(权益资本÷总市值)( )2、区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，常住居民是指( )。
A.居住在本国的公民B.暂居外国的本国公民C.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D.暂居在本国的外国居民3、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有( )。
A.σA≠σB且E(rA)≠E(rB)B.σA<σB且E(rA)>E(rB)C.σA<σB且E(rA)σB且E(rA)>E(rB)4、某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若有一投资者在该债券发行时以105、有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。
( )6、5 D.7、一般地，如果一个证券组合总是选择多种低派息股票，那么这个组合属于增长型证券组合。
( )8、5 D.9、双重顶反转形态一般具有( )的特征。
A.双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是由颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离B.向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后继续下跌时成交量会扩大C.双重顶的两个高点一定在同一水平，两者相差大于3%就会影响形态的分析意义D.双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义10、市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。
( )11、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。
( )12、常用的技术指标，以功能为划分依据，可以分为( )。
A.趋势型指标B.超买超卖型指标C.人气型指标D.大势型指标13、不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。
( )14、基本分析流派对待市场的态度是( )。
Prle10年证券从业《基础知识》热身套题(多选部分)
生命中，不断地有人离开或进入。
于是，看见的，看不见的；记住的，遗忘了。
生命中，不断地有得到和失落。
于是，看不见的，看见了；遗忘的，记住了。
然而，看不见的，是不是就等于不存在？记住的，是不是永远不会消失？声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区/forum-114-1.html收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载/forum-114-1.html 大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！2010年证券从业《基础知识》热身套题（多选部分）第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1.决定基金运作费率高低的因素有（）。
1.基金规模2.基金风险3.基金价格4.基金表现5.最低投资额2.我国的外资股包括（）。
1.红筹股2.存托凭证3.境内上市外资股4.境外上市外资股3.我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。
1.相等2.无关3.超过票面金额4.低于票面金额4.期货价格的特点是（）。
1.预期性2.隐密性3.连续性4.权威性5.根据股票的定义，股票的基本要素是（）。
1.发行主体2.票面额3.股份4.持有人6.我国主要的股票价格指数有（）。
1.上证综合指数2.深圳综合指数3.上证30指数4.深证成分股指数7.股票的未来收益包括（）。
1.未来股息收入2.资本利得收入3.股本增值收益4.清算价值8.（）是不能流通转让的。
1.基本建设债券2.财政债券3.特种债券4.保值债券5.国库券9.证券信用评级的主要对象为（）。
1.各类公司债券2.地方债券3.普通股股票4.中央政府的债券10.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。
1.证券公司2.政策性银行3.共同基金4.企业5.事业单位11.按照发行主体的不同，债券可以分为（）。
1.城市债券2.金融债券3.农村债券4.公司债券5.政府债券12.影响期权价格的主要因素有（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限5.无风险利率13.影响债券偿还期限的因素主要有（）。
证券从业考试证券基础知识2010考试必看汇总
第一章证券市场概论前言1、考试要求：大纲；2、学习目标——基本概念清楚、熟练、牢记；3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述——大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。
了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。
了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。
了解股权分置改革的发展进程。
第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用。
虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
2010年证券从业资格考试_基础知识_重点、速记
三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2010年证券从业考试发行与承销基础讲义1-44
2010年证券从业考试发行与承销基础讲义1-44第一节1.信息披露内容概括起来有三大部分，即信息披露主体的(组织状况)、(财务状况)和(经营管理信息)。
(多选题)2.目前初次发行股票和上市公司发行新股各自需要遵循不同的信息披露内容与格式准则，具体如下：(重点内容，判断、单选)3.中国证监会现行的信息披露体系包括三个层次：信息披露内容与格式准则、信息披露编报规则、信息披露规范问答。
每个层次现有的内容如下： (重点内容，注意其中有的已经刻废止)(1)信息披露内容与格式准则：(2)公开发行证券公司信息披露编报规则：第1号商业银行招股说明书内容与格式特别规定第2号商业银行财务报表附注特别规定第3号保险公司招股说明书内容与格式特别规定第4号保险公司财务报表附注特别规定第5号证券公司招股说明书内容与格式特别规定第6号证券公司财务报表附注特别规定第7号商业银行年度报告内容与格式特别规定第8号证券公司年度报告内容与格式特别规定第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露(在本章招股说明书披露事项中列示)第10号从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定第11号从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定第12号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告(在本书相关部分已讲述)第13号季度报告内容与格式特别规定第14号非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理(见本书第三章募股文件的准备一节)第15号财务报告的一般规定第16号A股公司实行补充审计的暂行规定(见本书第三章募股文件的准备一节)(3)公开发行证券的公司信息披露规范问答：第1号非经常性损益第2号中高层管理人员激励基金的提取第3号弥补累计亏损的来源、程序及信息披露第4号金融类公司境内外审计差异及利润分配基准第5号分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露(见本章下一节有关内容)第6号支付会计师事务所报酬及其披露。
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第四节证券登记结算公司
大纲要求：
熟悉证券登记结算公司设立的条件，了解登记结算公司的职能、有关业务规则。
证券登记结算公司是为证券交易提供交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
一、证券登记结算公司的设立
必须经国务院证券监督管理机构批准。
自有资金不少于人民币2亿元。
二、证券登记结算公司的组织机构
2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组。
建立集中统一的证券登记结算体制具有重大意义：第一，方便投资者开立证券帐户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等为题，从而减少资金占用，降低交易成本。
第二，新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率。
第三，新体制有助于从体制上防范和控制市场风险。
三、证券登记结算公司的职能
(一)证券账户、结算账户的设立和管理。
(二)证券的存管和过户。
(三)证券持有人名册登记及权益登记。
(四)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。
(五)受发行人委托派发证券权益。
考试论坛
(六)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
四、登记结算公司的有关业务规则
(一)结算原则
按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。
目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式。
(二)结算证券和资金的专用性。