chp.6市场规制法基本原理

第二编 市场规制法
山东大学威海分校法学院 2010～ 2010～2011 春季学期
第六章 市场规制法基本原理
本章共四节： 第一节 市场规制法的理论基础 第二节 市场规制法的概念、体系和地位 第三节 市场规制法的价值、宗旨和基本原则 第四节 市场规制法的主体、权义和责任
第一节 市场规制法的理论基础
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
二、市场规制法的宗旨 1.初级宗旨：通过规制垄断行为和不正当竞争行为，调 1.初级宗旨：通过规制垄断行为和不正当竞争行为，调 整市场规制关系，恢复和维护公平竞争机制，提高市场配 置资源的效率，保护经营者和消费者的权利和利益。 2.终极宗旨：通过初级宗旨的达成，不断解决个体营利 2.终极宗旨：通过初级宗旨的达成，不断解决个体营利 性和社会公益性的矛盾，克服市场失灵，保障社会公益和 基本人权，促进经济的稳定增长，实现经济和社会的良性 互动和协调发展。
二、市场规制的经济学基础
（一）产业组织理论概述 市场规制的经济学基础，主要是产业组织理论（theory 市场规制的经济学基础，主要是产业组织理论（theory of industrial organization，或称“产业经济学”, industrial organization，或称“产业经济学” economics）。一般认为，产业组织理论是一门以微观经济 economics）。一般认为，产业组织理论是一门以微观经济 学和交易费用理论为基础，以市场经济体系中特定组织结构 下的市场结构、市场行为、市场绩效为考察重点，以为政府 规制提供政策建议为主要目标的一门交叉应用经济学科。 产业组织理论发展大体经历了四个时期：萌芽时期（以 马歇尔完全竞争理论为代表）、产生时期（以哈佛学派为代 表）、发展时期（以芝加哥学派为代表、新产业组织理论 （以奥地利学派为代表）。
第三节 市场规制法的概念和体系
一、市场规制法的概念 从“行为说”的角度，市场规制法是规范市场规制行为和相关市 行为说”的角度， 场对策行为的法律规范的总称。其中， 场对策行为的法律规范的总称。其中，市场规制行为是以国家为一 方的相关主体所实施的市场规制行为；而市场对策行为， 方的相关主体所实施的市场规制行为；而市场对策行为，则是相关 主体针对国家的市场规制行为所实施的对策行为， 主体针对国家的市场规制行为所实施的对策行为，以及针对其他市 场主体的行为所实施的具有经济法意义的对策行为。 场主体的行为所实施的具有经济法意义的对策行为。 从“社会关系说”的角度，市场规制法是国家为了克服市场失灵 社会关系说” 而制定的、调整国家在市场规制过程中所发生的社会关系的法律规 范的总称。 市场规制法的调整对象即市场规制关系，是指国家在培育和发展 市场体系过程中，运用公共权力介入、干预社会经济生活，依法对 市场主体的相关市场行为进行积极引导、促进或消极制约、禁制过 程中所发生的社会关系。
反不正当竞争法首先产生于欧洲。1850年，法国一法 反不正当竞争法首先产生于欧洲。1850年，法国一法 院将《法国民法典》 1382条关于侵权损害赔偿条款适 院将《法国民法典》第1382条关于侵权损害赔偿条款适 用于不正当竞争领域，判决要求不正当竞争行为者应承 担损害赔偿责任，其中首次出现“不正当竞争” 担损害赔偿责任，其中首次出现“不正当竞争”的概念。 德国法院对盗用他人商号或标志、抵毁商誉和侵害商 业秘密等不正当竞争案件，通过专门制定的反不正当竞 争法予以规制。1896年，世界第一部反不正当竞争法在 争法予以规制。1896年，世界第一部反不正当竞争法在 德国诞生。 关于市场规制法产生的逻辑链条：市场失灵→ 关于市场规制法产生的逻辑链条：市场失灵→竞争失 效→市场行为规制 →市场结构规制→综合市场规制→ 市场结构规制→综合市场规制→ 政府失灵→依法规制→ 政府失灵→依法规制→市场规制法。
（二）市场竞争 一般意义上的竞争：是指追求相同或相近的主体互相 争胜的现象。资源总是有限的，因而竞争现象在社会生活 中是普遍存在的。 在经济生活中，当市场不能为所有的市场主体提供足 够的资源时，追求相同或相近的市场主体之间就会出现竞 争现象。所谓市场竞争，是指经济利益相互对立的市场主 体之间，所有以获取交易机会为目的的经济行为。 市场竞争的合理性：通过市场竞争确定并给予优胜者 享有更多资源的机会，以充分利用其质量、技术、价格等 方面的优势，提高资源利用效率，实现社会福利最大化。 “货币票选”的方式突显公平，其结果又突显效率。
三、市场规制法的体系（依据总-分、中心三、市场规制法的体系（依据总-分、中心-边缘标准） 1.市场规制一般法：主要包括：①市场准入法，如企业 1.市场规制一般法：主要包括：①市场准入法，如企业 登记法等；②反不正当竞争法；③反垄断法；④消费者权 益保护法；⑤质量规制法，如产品质量法、标准化法等； ⑥价格规制法，如价格法、反暴利法等；⑦合同规制法； ⑧中介服务规制法，如广告法、拍卖法等。 2.市场规制特别法，主要有金融市场监管法、劳动力市 2.市场规制特别法，主要有金融市场监管法、劳动力市 场监管法、房地产市场监管法、电讯市场监管法等。 3.市场规制相关法，主要有企业法、侵权行为法、合同 3.市场规制相关法，主要有企业法、侵权行为法、合同 法、知识产权法等。
哈佛学派：市场结构决定厂家商行为，厂商行为又 决定产业绩效的好坏。寡头垄断、完全垄断的市场结构， 共谋、协调行动和进入壁垒，削弱市场竞争，破坏市场 效率。 芝加哥学派：市场绩效或市场行为也可能会决定市场 结构。高集中度市场结构通常能获得的高额利润，并不 一定来自垄断结构，还有可能来自大企业的效率。 新产业组织理论：市场结构取决于企业规模，企业 规模则取决于交易费用，交易费用又取决于交易活动的 复杂性和不确定性程度。因此，垄断的标志集中在企业 的行为上，市场规制的重心应在企业的市场行为。
一、市场、市场竞争和市场规制 市场、 （一）市场 在经济学语境中， 在经济学语境中，市场通常有三层基本含义： 1. 市场是人们从事商品（或服务）交易的交易场所。 2.市场是是由买者和卖者相互作用并共同决定商品 2.市场是是由买者和卖者相互作用并共同决定商品 （或服务）价格和交易数量的一种交易机制。 3.市场是资源配置的一种方式或手段。 3.市场是资源配置的一种方式或手段。
第三节 市场规制法的价值、 宗旨和基本原则
一、市场规制法的价值 1.公平价值：指市场规制法在增进社会公平上的有用性， 1.公平价值：指市场规制法在增进社会公平上的有用性， 也就是市场规制法能否或在多大程度上增进社会的公平。 它有显著的特殊性即侧重于实质公平、结果公平。 2.效率价值：指市场规制法在提高资源配置效率、促进 2.效率价值：指市场规制法在提高资源配置效率、促进 技术进步和增进社会整体福利等方面的有用性。 3.秩序价值：指市场规制法在恢复、维护和增进市场秩 3.秩序价值：指市场规制法在恢复、维护和增进市场秩 序方面的有用性。
反垄断法首先产生于美国。谢尔曼反托拉斯法案（The 反垄断法首先产生于美国。谢尔曼反托拉斯法案（The Sherman Antitrust of 1890）是美国联邦政府最早的反托拉 1890）是美国联邦政府最早的反托拉 斯法律。谢尔曼法案于1890年通过，它的提出者是俄亥俄州 斯法律。谢尔曼法案于1890年通过，它的提出者是俄亥俄州 的共和党人约翰• 的共和党人约翰•谢尔曼议员。 法案的目的在于处罚潜在地伤害竞争公平的实体，比如说 垄断部门或联合企业。在这条法案颁布的时代，信托同等于 垄断行动，因为信托是一个很受欢迎的方式使垄断者把持他 们的商机，也是一个方式让联合公司的入股者建立一个可实 施的合同。 该法比较宽泛地规定了联合限制竞争行为、法律责任、规 制机构和启动程序等内容。为弥补该法的不足，美国1914年 制机构和启动程序等内容。为弥补该法的不足，美国1914年 制定了《克莱顿法》 制定了《克莱顿法》（Clayton Act）和《联邦贸易委员会法》 Act）和《联邦贸易委员会法》
二、市场规制法的发展 二战后，市场规制立法进一步丰富和发展。例如，域外效力 制度、本身违法原则、合理原则、惩罚性赔偿原则等逐步形成 并得到发展。特别是，在结构主义与行为主义并存的框架下， 行为主义取向得到强化。另外，立法形式日渐丰富同，立法模 式更加科学合理，各国市场规制法执行和司法体制、程序性制 度也日趋完善。 这一时期的重要立法包括：日本《 这一时期的重要立法包括：日本《禁止私人垄断及确保公正 交易法》 1947年）、德国《反对限制竞争法》 2005年第6 交易法》（1947年）、德国《反对限制竞争法》（2005年第6 次修订）、《反不正当竞争法》 2004年）、英国《竞争法》 次修订）、《反不正当竞争法》（2004年）、英国《竞争法》 （1980年）、意大利《反垄断法》（1990年波兰《反国民经济 1980年）、意大利《反垄断法》 1990年波兰《 垄断法》 1987年）、匈牙利《禁止不正当竞争法》 1990年） 垄断法》（1987年）、匈牙利《禁止不正当竞争法》（1990年） 等。 此外，以美国为代表的判例法国家通过判例生成的市场 规制法规则以及法律实施原则，也是市场规制法发展的重要形 式。一些国际组织和地区性组织积极推动市场规制领域的立法， 在市场规制国际合作和国际化进程方面发挥了重要作用。
（三）市场行为理论 市场行为，是经营者各种市场竞争行为的总称。不同 内容的市场行为，对市场结构、市场绩效的影响不同。通 过对市场行为进行分类和细化研究，有助于反垄断立法执 法中认定垄断行为。 （四）市场绩效理论 市场绩效，是对市场结构和市场行为的市场效果评价。 它是研究者政策建议的依据，也是决定反垄断规制措施的 基础。市场绩效果的评价，大多集中在资源利用效率、技 术进步和分配公平等方面。
第二节 市场规制法的产生与发展
一、市场规制法的产生 19世纪末是资本主义从自由竞争阶段向垄断阶段过渡 19世纪末是资本主义从自由竞争阶段向垄断阶段过渡 的时期，随着生产社会化和垄断的出现，个体与社会的 矛盾日渐突出，出现“市场失灵” 矛盾日渐突出，出现“市场失灵”。作为市场失灵的最 为典型的表现之一就是竞争无序化。其中包括竞争不足 和竞争过度两种情况。 在经济、社会和政治等多种因素的共同作用下，市场 规制法逐步萌芽、产生。美国首先制定了反垄断方面的 法律，欧洲则首先出现了反不正当竞争案例和立法。这 两部分法律构成竞争法以及市场规制法的核心内容。