项目管理风险矩阵表
风险控制矩阵模板(2018年版)
项目名称：XX公司风险及内控自评项目流程名称：XX
涉及部门：XX
编 制 人：XX
编制日期：XX
审 核 人：XX
审核日期：XX
已实施的风险控制措施控制有效性评估风险编号风险名称1、公司已在《食品安全管理制度》要求二
级企业承担其食品安全主体责任，成立食品
安全管理机构，统一领导组织本企业的食品
安全监督管理工作；建立健全食品安全监管
机制、食品安全事故应急机制、食品安全培训机制以及食品安全责任机制；有条件的，应设立食品安全管理部门，专门负责对食品安全的日常管理工作。
2、总部对二级企业食品安全巡查时，其组织机构设置及运转情况是重点检查内容。
有效SP-01（剩）
食品安全组织架构
设置风险
已实施的风险控制措施
风险现状描述(以前年度剩余风险描述，列示出来以供参考）风险现状描述风险成因分析二级企业除平湖、南宁等少数企业设置食品安全专职机构，其他市场基本由业务部门或安委办兼任，部门职责与食品安全工作职责存在一些矛盾，存在一定的食品安全管理隐患。
二级企业除平湖、南宁等少数企业设置食品安全专职机构，其他市场基本由业务部门或安委办兼任，部门职责与食品安全工作职责存在一些矛盾，存在一定的食品安全管理隐患。
国内的食品安全问题多数是源头产生的，由于源头未严格把关，不安全食品得以肆意流入流通环节，风险也转嫁到了流通环节，同时，有关责任转变为市场管理方承担，导致市场管理方需要同时面对经营发展和安全准入两难问题。
剩余风险识别。
风险矩阵图
风险矩阵图风险矩阵图是一种用于风险管理和决策分析的工具，它通过对风险事件的发生概率和影响程度进行评估，帮助组织和个人更好地理解和应对潜在的风险。
本文将介绍风险矩阵图的背景、原理以及应用，并简要讨论如何利用该工具来辅助决策。
首先，我们来了解一下风险矩阵图的背景。
风险是任何决策所面临的不确定因素，可能导致负面影响或损失。
在商业和组织管理领域，风险管理是一项重要的任务，旨在识别和评估潜在风险，并制定相应的风险应对策略。
风险矩阵图作为一种常用的风险管理工具，被广泛应用于各行各业。
风险矩阵图的原理相对简单，但却很实用。
它通常由一个二维矩阵组成，横轴表示风险事件的发生概率，纵轴表示风险事件的影响程度。
根据具体的需求和环境，可以根据自身需要进行调整和定制。
风险事件的发生概率和影响程度可以通过专家评估、历史数据、模型分析等方式获取。
在得到这些评估数据之后，可以将其代入风险矩阵图，进而标记出各个风险事件所对应的位置。
利用风险矩阵图进行决策分析时，我们可以更好地理解和识别潜在的风险。
在风险矩阵图中，通常会将潜在风险分为几个不同的类别，例如“低风险”、“中风险”和“高风险”。
在这些类别的基础上，我们可以针对不同的风险进行相应的应对措施。
对于低风险的事项，通常可以接受，并采取适当的防范措施；对于中等风险的事项，需要更加重视并采取进一步的措施以减轻风险的影响；对于高风险的事项，则需要制定出更加详尽和全面的风险应对策略。
风险矩阵图可以应用于各种决策场景中。
例如，在项目管理中，可以利用风险矩阵图分析项目中可能面临的各种风险，并针对性地采取相应的措施以提高项目成功的概率。
在企业运营中，可以利用风险矩阵图评估不同战略方案的风险，并选择最合适的方案来实施。
在个人生活中，可以利用风险矩阵图来评估不同的生活选择，并做出更加明智的决策。
虽然风险矩阵图是一个有用的工具，但是在使用时也需要注意一些限制。
首先，风险矩阵图只是一种辅助工具，不能完全替代专业的风险管理和决策分析。
风险评估矩阵
风险评估矩阵风险评估矩阵是一种常用的风险管理工具，用于对项目、产品或业务中的各种风险进行定量和定性评估。
通过使用矩阵，可以对风险的概率和影响进行评估，并确定其优先级，从而帮助决策者制定相应的风险应对措施。
风险评估矩阵通常由两个维度组成：概率和影响。
概率表示风险事件发生的可能性，可以用百分比、频率或其他适当的度量来表示。
影响表示风险事件发生后可能对项目、产品或业务造成的影响程度，可以用金钱、时间、资源或其他适当的度量来表示。
在风险评估矩阵中，通常将概率和影响分为多个级别，例如低、中、高。
根据风险事件的概率和影响级别，可以将风险划分为不同的类别，如低风险、中风险和高风险。
这些类别可以根据具体情况进行调整，以更好地适应特定的项目、产品或业务需求。
在评估风险时，可以使用专家判断、历史数据、统计分析等方法来确定概率和影响级别。
专家判断是指基于专业知识和经验，对概率和影响进行主观评估。
历史数据是指过去发生的类似事件的数据，可以用来估计未来事件的概率和影响。
统计分析是指使用数学和统计方法对数据进行分析，以确定概率和影响的分布。
评估完概率和影响后，可以将它们综合起来，得到每个风险事件的优先级。
通常使用矩阵来可视化这些优先级，以帮助决策者更好地理解和处理风险。
矩阵的横轴表示概率，纵轴表示影响，每个单元格表示一个风险事件的优先级。
根据风险的优先级，可以制定相应的风险应对措施，如避免、减轻、转移或接受风险。
除了概率和影响，风险评估矩阵还可以考虑其他因素，如风险可控性、风险可预测性、风险紧迫性等。
这些因素可以根据具体情况进行调整，以更好地反映实际情况。
总之，风险评估矩阵是一种重要的风险管理工具，可以帮助决策者对项目、产品或业务中的风险进行评估和优先级排序，从而制定相应的风险应对措施。
通过合理使用风险评估矩阵，可以降低风险对项目、产品或业务的影响，提高整体的成功率和效益。
风险控制矩阵
风险控制矩阵风险控制矩阵是一种用于识别、评估和管理风险的工具，它可以帮助组织有效地管理风险，确保项目或业务的顺利进行。
本文将详细介绍风险控制矩阵的标准格式，包括各个部分的内容和数据。
1. 风险控制矩阵的概述风险控制矩阵是一个二维矩阵，用于将风险按照其可能性和影响程度进行分类和评估。
可能性和影响程度通常用数字或描述性词语来表示。
风险控制矩阵可以帮助组织识别和优先处理高风险的活动或事件，以减少潜在的损失或影响。
2. 风险分类风险通常可以分为技术风险、市场风险、财务风险、法律风险等不同类型。
在风险控制矩阵中，可以根据具体的项目或业务需求，自定义风险分类。
下面是一个示例风险分类：- 技术风险- 市场风险- 财务风险- 法律风险3. 风险可能性和影响程度的评估风险可能性是指风险事件发生的概率，通常用数字或描述性词语来表示，例如高、中、低。
影响程度是指风险事件发生后对项目或业务造成的影响程度，也可以用数字或描述性词语来表示。
下面是一个示例评估标准：- 风险可能性：高、中、低- 影响程度：高、中、低4. 风险等级的确定根据风险可能性和影响程度的评估结果，可以确定每个风险的等级。
风险等级可以用颜色或数字来表示，例如红色、黄色、绿色，或者1、2、3。
下面是一个示例风险等级：- 高风险：红色或3- 中风险：黄色或2- 低风险：绿色或15. 风险控制措施对于每个风险等级，需要制定相应的风险控制措施，以减少风险的可能性或影响程度。
风险控制措施可以包括但不限于以下内容：- 风险避免：采取措施以避免风险事件的发生，例如停止某项活动或业务。
- 风险转移：将风险转移给其他方，例如购买保险或签订合同。
- 风险减轻：采取措施减少风险事件发生的可能性或影响程度，例如加强监控、培训员工或改进流程。
- 风险接受：接受风险事件发生后的可能损失或影响，通常适用于低风险或成本过高的风险。
6. 风险监控和更新风险控制矩阵需要进行定期监控和更新，以反映项目或业务中新出现的风险或变化的风险情况。
采购业务风险控制矩阵表格
流程
节点
控制
目标
风险点
控制措施
控制负责人
控制实
施证据
控制文件依据
03.01.01
采购
批
设置
合理
的审批权限
审批权限不
合理,控制制
1、政府采购进行前，采购责任单位填写《”省w局政府采购审批表》,主要登记采购项目名称和采购金额,同时需确定资金来源（部门预算、专项资金、其他资金\需求登记日期、采购项目分类（货物类采购、服务类采购、工程类采购），并提交相应的需求文件,报发展与财务处审批。
采购责任单位根据项目设计和市场产品状况，提出
恰当
与实际采购
技术指标和服务等要求；
的确
需要相脱节；
局机关对口业务主管处室负责审定项目采购责任
定
(2)招标文
单位提出的技术指标和要求；对于采购数额较大、
件未得到及
意义重大、技术复杂或者对技术指标意见主管处室组织专
(4)其他相关需审查的合规性内容。
03.01.03
招标
招标
(1)招标文
采购责任单位负责提出招标文件的技术要求和服
采购责任单
招标文
《政府采购法》、
文件
文件
件未得到恰
务要求,并配合招标代理机构编写招标文件。
位负责人
件
《招标投标法》、
审核
得到
当的确认导
编写技术要求和服务要求应遵循如下程序:
确定
及时、
致招标文件
响后续采购
家论证。必要时，可聘请熟悉该领域技术状况的局
进程的实施；
夕卜专家参加论证j仑证内容包括采购项目的技术指
(3)招标文件的确认未得到恰当的审批。
项目管理 矩阵型结构
项目管理：矩阵型结构一、项目目标和范围管理在矩阵型结构中，项目目标和范围管理是至关重要的第一步。
明确项目的目标，并根据项目需求确定范围，是确保项目成功的关键。
这一阶段需要详细分析项目的要求和预期结果，并据此制定相应的计划。
二、项目管理过程矩阵型结构中的项目管理过程包括项目启动、规划、执行、监控和收尾等阶段。
这些阶段确保了项目的顺利推进，并对项目的质量、成本和进度等方面进行全面控制。
三、资源管理资源管理在矩阵型结构中具有重要意义。
由于资源可能来自不同的部门或组织，因此需要对资源进行有效的协调和分配。
这包括对人力、物力和财力等资源的合理安排，以确保项目的顺利进行。
四、风险管理矩阵型结构中的风险管理涉及对项目过程中可能出现的问题和不确定性的预测、评估和管理。
有效的风险管理有助于降低项目风险，确保项目的顺利进行。
五、沟通管理在矩阵型结构中，由于涉及多个部门和多方利益相关者，因此良好的沟通至关重要。
沟通管理需要确保信息的准确传递，并建立有效的沟通渠道，以促进各部门之间的协作和利益相关者之间的协调。
六、质量管理质量管理是确保项目满足预期要求的重要环节。
在矩阵型结构中，质量管理应贯穿于整个项目过程，包括制定质量目标、进行质量规划、实施质量控制和质量保证等。
七、采购管理在矩阵型结构中，采购管理涉及对外部资源的获取和管理。
这包括供应商的选择、合同的签订以及采购过程的监控等。
有效的采购管理有助于确保项目的物资和服务的供应，降低项目成本。
八、干系人管理干系人是指与项目有关的所有人员、组织和个人。
在矩阵型结构中，干系人管理至关重要，因为涉及的利益相关者众多。
对干系人进行有效管理，包括识别、评估和协调利益相关者的需求和期望，有助于项目的顺利推进和成功实施。
风险矩阵评价法(R=LS)
风险矩阵评价法
基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。
1确定危害事件发生的严重程度（S）
对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值
2、确定危害事件发生的可能性（L）
对照表2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面
对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值
3、确定了S和L值后，根据R=L S计算出风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行
风险评价分级。
（注：风险度R值的界限值，以及L和S定义不是一成不变的，可依据具体情况加以修订。
）
表3-风险矩阵（R）
根据R的值的大小将风险级别分为以下五级:
R=L X S=1725 :关键风险（I级），需要立即停止作业；R=L X S=1316:重要风险（U级），需要消减的风险；R=L X S=812:中度风险（川级），需要特别控制的风险; R=L X S=47 :低度风险（W级），需要关注的风险；
R=L X S=43 :轻微风险（V级），可接受或可容许风险。
表4风险分级控制模型表。
项目经理模式(矩阵)
弱矩阵管理的项目经理一般是由职能部门指派，归部门经理领导，对项目的控制作用很有限，主要依靠部门经理控制项目，项目成员和项目经理都由部门经理进行考核，这种模式适合项目规模较小，基本不跨部门或者某一部门在项目中站绝对主导的情况。
平衡矩阵的项目经理是独立于职能部门的，一般是由各部门经理的上一级领导指派，项目经理和部门经理都对项目有一定的控制权，项目经理的主要负责项目的进度、质量、成本，部门经理则负责组织技术攻关、技术培训和成员技术能力提升，项目经理和部门经理共同负责对成员的考核，这种模式适合项目规模较大、技术复杂度较高的情况，很适合IT 项目的特点。
强矩阵类型自然就是以项目经理为主了，部门经理辅助项目经理，这种模式适合项目规模较大、但技术相对简单的情况。
矩阵式管理虽然有诸多好处，但是操作复杂是它最大缺点。
矩阵式管理模式下每个成员都有两个领导，这是有悖于传统管理的“常理”的，需要充分宣传引导，谨慎协调。
平衡矩阵操作难度最高，就像推独轮车，要不断的关注员工对项目的忠诚度和对部门的忠诚度的变化，要不断的调整，以保持平衡。
弱矩阵和强矩阵操作难度也不低，一不小心就会滑到纯项目管理或纯部门管理模式，所谓的矩阵会名存实亡，画蛇添足。
矩阵式管理的另一个缺点就是沟通量大，需要有较强的“沟通管理”能力，否则就会掉入会议的漩涡中。
如果能比较好的处理矩阵式管理的平衡和沟通问题，矩阵式项目管理是非常好的管理模式，对IT项目管理必定会有很大好处。
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团队
集成和测 试
验收和维 实施与客 护 户验收
激活
风险优先级
三级 一级
二级
风险状态
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风险状态
发布 激活 关闭 合计
一级
2 0 4 6
合计
7 0 7 14
风险状态
4.5 4
3.5 3
2.5 一级
2 1.5
三级 1 0.5 0
发布
一级 三级 激活
一级
三级 关闭
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风险类别分布情况
风险状态分布情况
产品 需求 设计 编码和单元测试 集成和测试 验收和维护 实施与客户验收 团队 成本 组织和管理 合计（数目）
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风险类别分布
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组织和管 理
成本
需求
设计
编码和单 元测试