2020年法律与合规部员工考核细则
2019年法律与合规部员工考核方案
2019年度法律与合规部员工考核办法为进一步提升法律与合规部的工作质效，倡导忠诚敬业、实干担当、专业精研、创新有为，从严整治“怕、慢、假、庸、散”，客观评价员工年度工作，鼓励先进，鞭策后进，制定本办法。
一、考核原则1、考核秉持客观公正原则，所有考核依据被考核人员的工作实际和记录进行评价，客观反映工作成果。
2、考核方案中将采用定性和定量指标相结合的方式进行工作评价，最大程度的采用量化指标评价部门员工的工作内容和成果。
3、明确计分标准，公开得分、扣分依据。
结合尽职免责得分百分制和违规失职扣分制确定考核结果，突出强调工作成果的有效性。
4、结合我行德、能、勤、绩、廉考核标准及总行对部门考核指标进行考核。
二、考核对象法律与合规部所有员工三、考核方法和内容（一）考核方法1、采取百分制和扣分制相结合的方式，所有考核项目分别赋予不同的分值，总分100分。
按被考核岗位履职情况和工作成效确定得分，发生违规、被处罚或者其他对我行造成负面影响的，按照其影响程度不同分别扣减相应分数。
（二）考核内容及评分标准部门考核内容分为三大部分：工作目标考核（其中包含岗位工作评价、共同工作评价）、履职表现考核、员工行为规范考核及相关加分项，总分100分。
员工综合考核得分=岗位工作目标考核得分×50%+履职表现考核得分×50%-员工行为规范考核扣分 +加分项特别说明：（一）单独项：外部评估评价结果运用,不占权重，包括以下情形。
1.扣分情形：岗位工作被外部监管/主管部门评估评价中较上一年度评定等级下降一级的，或者评估分数较上一年度下降可能导致整体评估结果，或评估分数虽不影响评估结果但分值下降3分以上（含）的，在总分基础上进行扣减1分；2.加分情形:岗位工作在外部监管/主管部门评估评价中较上一年度评定等级上升一级的，或者评估分数上升3分以上（含）的，在总分基础上进行加分2分。
（二）倒扣分项：员工行为规范考核以及外部评估评价结果运用不占权重，采用倒扣分制，依据《赣州银行总行员工行为规范考核细则》执行考核，在总分的基础上进行扣减。
企业法律合规与风险防范岗位的考核标准
企业法律合规与风险防范岗位的考核标准在现代商业环境中，企业法律合规与风险防范岗位扮演着举足轻重的角色。
这些岗位的职责是确保企业在经营过程中符合法律法规，并预防各种潜在风险。
为了对企业法律合规与风险防范岗位进行有效的考核，以下是一些可参考的考核标准。
一、法律知识与适用能力企业法律合规员应具备扎实的法律知识，并能灵活应用于实际工作中。
他们需要了解相关国家或地区的法律法规，特别是与企业经营活动相关的法规，如劳动法、税法、消费者权益保护法等。
在考核中，可以通过提问、考试或模拟案例等方式评估他们对法律知识的掌握程度以及如何将其应用于实际工作。
二、合规政策和流程制定能力合规员需要具备制定和修订合规政策和流程的能力。
他们应当能够熟悉企业的内部运营模式，并结合法律法规的要求，设计并推行相应的合规政策和流程。
在考核中，可以要求岗位人员列举适用于不同情况下的具体合规政策，并解释其设计的合理性和有效性。
三、培训与教育能力风险防范岗位的人员应能够有效地向员工传授法律合规知识，并通过培训和教育活动提高员工的合规意识和能力。
在考核中，可以通过观察岗位人员的培训和教育方案，并评估员工在培训后的合规行为和改善情况，来评估他们的培训与教育能力。
四、风险评估与管理能力风险防范岗位需要定期进行风险评估并制定相应的风险管理计划。
这些人员应当具备识别潜在风险和制订风险防范措施的能力。
在考核中，可以要求岗位人员分析现有业务过程中的风险点，并提出相应的应对措施。
同时，还可以通过评估他们在危机管理和应急处置方面的表现来评估他们的风险管理能力。
五、合规监察与报告能力合规员需要能够有效监督和检查企业的合规情况，并及时向上级报告。
他们应当掌握相应的调查技巧，并能够准确记录和报告违规行为。
在考核中，可以模拟一些调查场景，考察岗位人员的调查与报告能力。
六、沟通协调能力企业法律合规与风险防范岗位需要与企业内外部各方进行有效沟通，并协调解决相关问题。
在考核中，可以通过观察岗位人员的沟通方式、解决问题的方法和结果，来评估他们的沟通协调能力。
(完整版)公司法律支持部人员绩效考核指标与考核表示例
(完整版)公司法律支持部人员绩效考核指标与考核表示例公司法律支持部人员绩效考核指标与考核表示例1. 背景介绍本文档旨在为公司法律支持部门制定人员绩效考核指标和考核表示例，以确保绩效评估的客观、公正和一致性。
2. 绩效考核指标下述指标可作为公司法律支持部人员绩效考核的参考：2.1 工作质量- 在法律咨询和解决方案提供过程中的准确性和全面性；- 在法律文件起草和审核中的专业性和规范性；- 对重要法律风险的识别和有效应对；- 对法律问题的独立思考和创新解决能力。
2.2 工作效率- 任务完成的及时性；- 有效的时间管理和工作计划；- 在多任务处理中的组织能力；- 紧急情况下的应变能力。
2.3 团队合作- 有效地与团队成员合作；- 共享知识和经验；- 提供对同事的支持和协助；- 对合作项目的积极参与和贡献。
2.4 专业发展- 持续研究和更新法律知识；- 参与培训和研讨会；- 通过专业认证提升个人能力；- 发表法律文章或演讲。
3. 考核表示例下述示例展示了如何使用评级标准来表示公司法律支持部人员的绩效等级：3.1 工作质量评级- A级：在工作质量方面完全符合预期要求，表现出色；- B级：在工作质量方面达到预期要求，但有改进空间；- C级：在工作质量方面未能达到预期要求，需要改进；- D级：在工作质量方面表现差，需要重大改善。
3.2 工作效率评级- A级：在工作效率方面完全符合预期要求，高效率；- B级：在工作效率方面达到预期要求，但有改进空间；- C级：在工作效率方面未能达到预期要求，需要改进；- D级：在工作效率方面表现差，需要重大改善。
3.3 团队合作评级- A级：在团队合作方面完全符合预期要求，协作能力强；- B级：在团队合作方面达到预期要求，但有改进空间；- C级：在团队合作方面未能达到预期要求，需要改进；- D级：在团队合作方面表现差，需要重大改善。
3.4 专业发展评级- A级：在专业发展方面完全符合预期要求，积极主动；- B级：在专业发展方面达到预期要求，但有改进空间；- C级：在专业发展方面未能达到预期要求，需要改进；- D级：在专业发展方面表现差，需要重大改善。
2024年法律与合规部员工考核方案
一、考核目的法律与合规部是公司内的重要部门，其职责是确保公司运营符合相关法律法规，并建立健全的合规制度和流程。
为了评估法律与合规部门员工的工作表现以及促进其个人和部门的发展，特制定本考核方案。
二、考核内容1.工作目标及完成情况考核对象应根据年初制定的工作目标和任务清单，并与领导确定的绩效指标进行对比。
评估工作完成情况时需综合考虑任务难度和质量。
2.工作效率评估考核对象在工作中的时间利用效率和完成工作的速度。
以及在复杂任务中的应对能力和解决问题的能力。
3.团队合作评估考核对象在团队中的协作能力，是否能与他人合作，提供帮助和支持，并通过沟通和协商解决问题。
4.专业知识评估考核对象的专业知识和技能水平，包括对相关法律法规的熟悉程度、对公司业务流程的掌握程度和在应对风险和合规问题上的能力。
5.责任心和职业道德评估考核对象的责任心和职业道德，包括对工作的主动性和积极性，对工作中出现的违法行为或合规问题的严谨处理和处理结果。
6.个人发展评估考核对象在过去一年中在个人发展方面所取得的进展，包括参加培训、学习新知识和技能、担任新岗位或项目等。
三、考核标准和权重分配考核标准根据每个员工的职责和工作内容进行制定，并根据工作任务的重要性和贡献度进行权重分配。
具体标准和权重可根据部门的实际情况进行调整和修订。
四、考核方法1.自我评估考核对象需在规定的时间内，填写自我评估表，对自己的工作进行全面客观的评价，并对自己在工作中取得的成绩和存在的问题进行认识和总结。
2.直属上级评估考核对象的直属上级需在规定的时间内，填写对考核对象的评估报告，评估考核对象在工作目标、责任心、工作效率、团队合作等方面的表现，并提出具体的建议和意见。
3.同事评估考核对象的同事应在规定的时间内，填写对考核对象的评估表，评估考核对象在团队合作、沟通协调、帮助他人等方面的表现，提供客观的第三方评估意见。
4.上级评估考核对象的上级领导，除填写直属下级的评估报告外，还需对考核对象的上级进行评估，以客观反映考核对象的管理能力和领导风格。
2019年法律与合规部员工考核细则
1%
评价 (10%)
消保培训与考试
2%
消保评估
3%
消保考评
2%
宣传报道工作
2%
教育培训工作
2%
共同工作评价
(10%)
安全保卫工作
2%
资料整理归档工作
2%
员工行为排查工作
2%Biblioteka 岗位协作能力20%
工作能
力考核 50%
临时性任务完成情况
20%
内部学习培训评价
10%
外部监管部门/主管部门评估评价
单独项
消保岗
员工行为规范考核扣分项 加分项
根据总行相关部门在例行检查及日常抽查过程中的违反工作纪律和行为规范现象 进行扣分，按年底相关部门对我部门相关对应考核分值进行评价扣分；
（一）员工考核当年考取博士生或硕士研究生，加1分；员工考取相关技术职称 的，其中中级职称加0.5分，CPA、CFA等难度系数大的加1分； （二）员工积极参加总行组织的各项活动、竞赛(不包含运动会等大型活动)加0.5 分；稿件被外媒体杂志采用等，加1分。
2
对岗位协作满意度打分，主要对协作解决问题的有效性及效率进行评价。满意度 在80分（含）以上不扣分；70（含）-80之间，扣2分；70以下，扣4分。
20
根据部门领导下达的临时性任务完成情况进行评价，由部门领导打分。满意度在 80分（含）以上不扣分；70（含）-80之间，扣2分；70以下，扣4分。
20
根据内部学习培训情况进行评价，无故缺席一次扣1分，迟到一次扣0.5分
10
1.扣分情形：岗位工作在外部监管/主管部门评估评价中较上一年度评定等级下降 一级的，或者评估分数较上一年度下降可能导致整体评估结果，或评估分数虽不 影响评估结果但分值下降3分以上（含）的，在总分基础上进行扣减1分； 2.加分情形:岗位工作在外部监管/主管部门评估评价中较上一年度评定等级上升 一级的，或者评估分数上升3分以上（含）的，在总分基础上进行加分2分。
2020年法律与合规部员工考核方案
2020年度法律与合规部员工考核办法为进一步提升法律与合规部工作质效，全面、客观、公正、准确地评价员工在年度内履行岗位职责和完成工作任务情况，扎实推进合规、内控操作风险、案防、法务及消保等工作，助力全行高质量发展,鼓励先进，鞭策后进，制定本考核办法。
一、考核原则1.考核秉持客观公正原则，所有考核依据被考核人员的工作实际和记录进行评价，客观反映工作成果。
2.考核方案中将采用定性和定量指标相结合的方式进行工作评价，结合我行德、能、勤、绩、廉考核标准及总行对部门考核指标进行考核。
二、考核对象法律与合规部所有员工三、考核方法和内容（一）考核方法采取百分制、外部评估评价结果运用及综合加扣分项三者相结合的方式。
一是所有岗位基准得分细分考核项目，并分别赋予不同的分值，总分100分，根据履职情况确定员工年度基准得分。
二是外部评估评价结果运用。
岗位工作外部监管/主管部门评级、评估分数、通报等获得监管部门认可程度作为外部评估评价结果运用。
三是实行员工行为及技能等综合加扣分制：员工工作技能提升、员工行为规范等作为加扣分制的考核因素。
（二）考核内容及评分标准1.岗位基准得分。
由岗位工作评价、共同工作评价、工作能力考核三部分组成，根据各岗位情况确定细项分值，总分100分，具体详见各岗位考核表。
2.外部评估评价结果运用。
岗位工作被外部监管/主管部门评估评价中较上一年度评定等级下降一级的，或者评估分数较上一年度下降可能影响整体评估结果，或评估分数虽不影响评估结果但分值下降3分以上（含）的，在总分基础上进行扣减5分。
同理，相应提高的，同等实行加分。
同时可根据监管评级、监管得分变动程度，酌情加重加扣分。
岗位工作监管评级、得分虽未发生重大变化，但岗位工作被监管部门通报，在总分基础上加扣3分。
同时根据通报所产生的影响程度，可酌情再加重加扣分1-2分。
3.员工行为及技能等综合加扣分。
（1）员工考核当年考取博士生、硕士研究生或提升相关学历，加3分；员工通过银行业相关的初级职称考试加1分、通过中级职称考试加2分，取得银行业相关高级职称加3分，通过CPA、CFA、法律职业资格等考试或同等考试加3分；（2）员工积极参加总行组织的各项活动、竞赛(不包含运动会等大型活动)，加0.5分，行内采用稿件或行外媒体采用600字以下稿件，每篇加0.5分；行外媒体采用600字以上稿件，每篇加1分。
合规绩效考核要求
合规绩效考核要求一、考核时间：合规绩效考核自评时间从起至止。
二、考核要求：（一）各部室填写合规绩效考评表。
其中员工填写《员工合规绩效考评表》，中层管理人员填写《中层管理人员合规绩效考评表》，高级管理人员填写《高级管理人员合规绩效考评表》。
（二）《员工合规绩效考评表》、《中层管理人员合规绩效考评表》和《高级管理人员合规绩效考评表》中的被考核人姓名、部门、岗位、考核时间、序号、岗位职责、考核内容及分值栏中员工自评/中层人员自评/高级管理人员自评的内容需要由本人亲自填写，其中，岗位职责和考核内容按照《岗位履职手册》中对应的岗位职责和工作内容填写。
存在兼职岗位的，按照岗位分别填写考评表，不得将不同岗位的职责合并填写于一张考评表中。
本人填写及自评完成后，员工需将考评表交由本部室总经理对其进行评分，中层管理人员需将考评表交由分管总裁或总裁对其进行评分，高级管理人员需将考评表交由总裁对其进行评分。
上述工作各部室请于2013年4月11日之前完成并以部室为单位将考评表统一交到合规风控部。
（三）每位员工应严格按照《岗位履职手册》中本岗位的评分标准对本人的合规工作完成情况进行自评，要求自评实事求是，每人自评分数总分为20分，根据履职情况进行相应扣分，扣分最高为20分，不存在负分。
各部室总经理及分管总裁或总裁评分的总分为20分，根据员工及中层管理人员、高级管理人员的履职情况进行相应扣分，扣分最高为20分，不存在负分。
其中，自评分值的权重占总权重的0.3，总经理及分管总裁或总裁的评分分值占总权重的0.3。
（注：员工自评/中层管理人员自评/高级管理人员自评、总经理评分/分管总裁或总裁评分栏中填写的分值为所扣分值。
如果没有扣分，填写0即可。
）（四）合规风控部于2013年4月12日开始对各部室进行现场合规性检查，并对每位被考核人的合规工作完成情况进行现场评分，现场评分总分为20分，根据《岗位履职手册》各岗位的评分标准进行相应的扣分，扣分最高为20分，不存在负分。
法制员工作考核实施细则
法制员工作考核实施细则法制员工作考核实施细则第一章总则第一条为了规范法制员工作考核，提高法制员从业人员的工作能力和素质，根据相关法律法规和工作实践，制定本实施细则。
第二条法制员工作考核是指对法制员从业人员在岗位上的工作表现进行评估和考核的一种制度。
第三条法制员工作考核应当坚持公正、客观、科学、合理的原则，充分体现工作实绩和能力，以激励和规范法制员从业人员的工作行为。
第四条法制员工作考核实施的主体是所在单位的考核部门，负责具体实施法制员工作考核的工作。
第五条法制员工作考核应当分为定期考核和不定期考核两种形式，具体考核内容和时间由所在单位考核部门根据实际情况确定。
第六条法制员工作考核结果应当及时向考核对象通报，考核结果作为法制员晋升、职级调整、奖惩等事项的重要依据。
第二章考核指标第七条法制员工作考核指标应当围绕法律法规的遵守、工作质量、工作效率、团队协作、个人素质等方面展开，具体包括但不限于以下方面：1. 法律法规遵守：包括法制员对法律法规的理解和掌握情况，是否遵守法律法规，是否存在违法违规行为等。
2. 工作质量：包括法制员起草协议、合同、法律文书等工作的准确性、完整性，是否存在错误或疏漏等。
3. 工作效率：包括法制员工作的及时性、高效性，是否能够按时完成任务，是否存在拖延或推诿现象等。
4. 团队协作：包括法制员与其他部门、同事的配合情况，是否积极主动与他人合作，是否存在与他人合作困难等。
5. 个人素质：包括法制员的学习能力、自我提升情况，是否具备良好的职业道德和职业操守，是否热心工作、乐于助人等。
第八条考核指标的权重应当根据实际情况进行合理设置，以保证各项指标的公正、合理性。
第三章考核流程第九条定期考核的流程包括自评、互评、领导评定等环节，不定期考核的流程由所在单位考核部门根据具体情况确定。
第十条自评是指法制员从业人员对自己的工作表现进行评价，应当实事求是、客观公正，对自己的优点和不足进行全面分析。
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加分项
操作风险管理岗
指标具体内容说明 拟定操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，逐步开展操作风险系统建设， 未完成扣1分
结合业务条线的内控流程框架，识别操作风险，评估内控措施是否能够有 效缓释风险，未完成扣1分。
操作风险限额监测指标年度调整，确定年度操作风险偏好陈述及管理策略，未完 成扣1分 季后首月月初操作风险限额监测，并收集监管评价报告、行内各条线的检查报告 中涉及操作风险的内容，评估影响程度，未完成扣1分 按季度汇集各部门、各机构操作风险管理报告，分析全行操作风险管理情况，拟 订全行操作风险管理报告，季后首月月初，分季报，上半年报、年报，未完成扣1
根据扫黑除恶斗争要求，制定、完善我行扫黑出恶方案、工作要点，持续开展扫 黑除恶宣传工作，建立、维护黑除恶专项斗争长效常治机制，完成线索核查排查 及其他相关工作。
拟订本行外包风险管理的相关制度，年度外包风险年度自评，未完成扣分1分
按部门工作部署及时开展操作风险培训、压力测试等，未完成扣1分
日常工作中主动发现各条线操作风险并提示条线整改，未完成扣1分
在总行相关部门在例行检查及日常抽查中的违反工作纪律和行为规范现象每次扣1 分。因岗位员工原因导致影响总行外部检查、考核的，加重加分；情节特别严重 的，取消评先、评优资格。
得分 5 4 4 4 4
5
4 5 5 2 2 2 2 2 20 20 10
1.员工考核当年考取博士生、硕士研究生或提升相关学历，加3分；员工通过银行 业相关的初级职称考试加1分、通过中级职称考试加2分，取得银行业相关高级职 称加3分，通过CPA、CFA、法律职业资格等考试或同等考试加3分； 2.员工积极参加总行组织的各项活动、竞赛(不包含运动会等大型活动)，加0.5 分，行内采用稿件或行外媒体采用600字以下稿件，每篇加0.5分；行外媒体采用 600字以上稿件，每篇加1分。
1.岗位工作被外部监管/主管部门评估评价中较上一年度评定等级下降一级的，或 者评估分数较上一年度下降可能影响整体评估结果，或评估分数虽不影响评估结 果但分值下降3分以上（含）的，在总分基础上进行扣减5分。同理，相应提高 的，同等实行加分。同时可根据监管评级、监管得分变动程度，酌情加重加扣分 。 2.岗位工作监管评级、得分虽未发生重大变化，但岗位工作被监管部门通报，在 总分基础上加扣3分。同时根据通报所产生的影响程度，可酌情再加重加扣分1-2 分。。
工作能 力考核
50%
资料整理归档工作 员工行为排查工作 岗位协作能力
临时性任务完成情况 Байду номын сангаас部学习培训评价
权重 5% 4% 4% 4% 4%
5%
4% 5% 5% 2% 2% 2% 2% 2% 20% 20% 10%
操作风险管理岗
外部监管部门/主管部门评估评价
单独项
员工行为及技能等综合扣项
倒扣分
员工行为及技能等综合加分项
考核维度
指标名称 操作风险体系建设
操作风险识别
操作风险控制
日常性 工作评
操作风险分析
岗位工 价(30%) 作评价
操作风险报告
(40%)
扫黑除恶
岗位工
作目标 考核
外包风险管理
50%
非日常 组织开展操作风险培训、压力
性工作
测试等
评价 (10%)
及时提示各条线操作风险
宣传报道工作
共同工作评价 (10%)
教育培训工作 安全保卫工作
要求每人年度内至少发表4篇，个人得分＝部门总发表篇数/员工总人数*个人发表 篇数 按季完成教育管理部安排的培训平台学习任务，得1分，每个季度未按时完成扣 0.5分； 严格按照行内安全保卫工作的要求，下班后及时关灯、关空调、关电脑。部门不 定期抽查，每检查到一次，扣0.5分；若发现重大安全事故，一票否决 每季度必须整理手上的资料归档，未整理归档扣1分；档案保管混乱扣0.5分，出 现资料遗失毁损等现象每次扣2分 根据总行统一安排，真实填写排查内容；出现相关案件，一票否决 对岗位协作满意度打分，主要对协作解决问题的有效性及效率进行评价。满意度 在80分（含）以上不扣分；70（含）-80之间，扣2分；70以下，扣4分。 根据部门领导下达的临时性任务完成情况进行评价，由部门领导打分。满意度在 80分（含）以上不扣分；70（含）-80之间，扣2分；70以下，扣4分。 根据内部学习培训情况进行评价，无故缺席一次扣1分，迟到一次扣0.5分