证券从业金融市场基础知识试题附答案
1、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()。
A、公正性
B、可靠性
C、真实性
D、合法性
【正确答案】D
【专家解析】在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。
证券从业金融市场基础知识试题附答案
2、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。
A、10倍
B、[80%]
C、[50%]
D、[30%]
【正确答案】D
【专家解析】持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
3、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。
A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务基金从业考试大纲
B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
【正确答案】C
【专家解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
4、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。
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A、[15%]
B、[10%]
C、[5%]
D、[30%]
【正确答案】B
【专家解析】根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票(含A股、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
5、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。
A、信用风险
B、市场风险
C、法律风险
D、结算风险
【正确答案】B
【专家解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。
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6、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。
A、独立性
B、客观性
C、公正性
D、一致性
【正确答案】D
【专家解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。
评级标准有调整的，应当充分披露。
7、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()元。
A、5000万
B、l亿
C、2亿
D、5亿
【正确答案】D基金从业资格证打印
【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
8、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。
A、即日买进的可转债当日可申请转股
B、可转债的转股申报优于买卖申报
C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D、可转债"债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额
【正确答案】A
【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。
9、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
基金从业基础知识
A、10个工作日内
B、5个工作日内
C、15个工作日内
D、20个工作日内
【正确答案】B
【专家解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
10、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，()。
A、只需缴纳印花税
B、按规定缴纳手续费和印花税
C、只需缴纳佣金
D、不需缴纳印花税
【正确答案】B
【专家解析】代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定缴纳手续费和印花税。
基金从业考试试题
11、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是()。
A、金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B、金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C、成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D、在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
【正确答案】A
【专家解析】A项，期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
12、按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()内不存在重大违法违规行为。
基金从业题型
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
【正确答案】B
【专家解析】按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近2年内不存在重大违法违规行为。
13、限定性集台资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。
A、[5%]
B、[30%]
C、[20%]
D、[10%]
【正确答案】C
【专家解析】限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
基金从业考试书
14、上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的()。
A、[0.075%]
B、[0.05%]
C、[0.01%]
D、[0.005%]
【正确答案】A
【专家解析】上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。
15、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。
A、2，20
B、10，20
C、3，20
D、3，30
【正确答案】D
【专家解析】直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万元以上30万元以下的罚款。
基金从业资格证考什么
16、()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
A、A级债券
B、B级债券
C、C级债券
D、D级债券
【正确答案】B
【专家解析】B级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
17、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。
A、开设柜台的金融机构
B、投资者
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
【正确答案】A
【专家解析】此题考察场外交易市场的交易方式。
基金从业考题
18、以下关于证券自营业务的描述不正确的是()。
A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
C、证券自营业务有交易的风险性
D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
【正确答案】A
【专家解析】收益的不确定性是自营业务的特点之一。
基金从业培训班
19、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。
A、1000张
B、2000张
C、5000张
D、10000张
【正确答案】C
【专家解析】债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。
20、根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在()进行除权。
A、股权登记日
B、恢复交易的首日
C、股权登记日的下一交易日
D、股权登记日后的第二个交易日
【正确答案】B基金从业资格考试真题
【专家解析】根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日进行除权。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共60题）1、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 B2、下列关于信用衍生品说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。
A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B4、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。
整合两类机构“走出去”的条件是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。
其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。
A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者6、基金运作可分为（）三大部分。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B7、在上海证券交易所，（）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。
A.首次公开发行的上市封闭式基金B.复牌首日交易的股票C.增发上市的股票D.暂停上市后恢复上市的股票【答案】 B8、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ9、下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。
A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时。
持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先【答案】 B10、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共200题）1、根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。
A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】 C2、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。
A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】 C3、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。
A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】 D4、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A5、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】 B6、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】 A7、金融期权的基本功能包括（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、基金运作可分为（）三大部分。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B9、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】 C10、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B11、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。
A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A12、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共35题）1、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。
A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A2、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D3、通常情况下，( )可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。
A.优先股B.债券C.基金D.金融衍生品【答案】 B4、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】 D5、企业年金基金按照规定可以直接投资于（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 B6、下列属于资产证券化参与者的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A7、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。
A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C8、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。
A.场外期权B.50ETF期权C.认购期权D.股票期权【答案】 A9、金融期货主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B10、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. ⅡD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D11、下列关于欧洲债券的说法中正确的是（）。
A.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家B.欧洲债券票面使用的货币不包括特别提款权C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多D.以发行市场所在国的货币为面值，故也被称为国籍债券【答案】 A12、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）性质。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)单选题（共35题）1、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
?A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】 C2、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。
A.附息金融债券贴现金融债券B.普通金融债券累进利息金融债券C.信用债券担保债券D.附有选择权的债券不附有选择权的债券【答案】 A3、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。
A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B4、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。
A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券【答案】 C5、按基金的组织形式划分，可分为（）和（）。
A.契约型基金；公司型基金B.封闭式基金；开放式基金C.公募基金；私募基金D.主动型基金；被动型基金【答案】 A6、基本面分析认为影响股价变动的基本因素为（）等三方面因素。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。
A.公众手中是否保留部分存款B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零C.是否考虑超额准备金影响D.是否考虑法定存款准备金影响【答案】 D8、基金管理人作为受托人，必须履行()。
A.诚信义务B.保密义务C.信息披露义务D.诚实义务【答案】 A9、关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是( )。
A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于公司制的发展D.证券市场的形成得益于信用制度的发展【答案】 C10、剔除资本结构影响的估值方法有（）。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于ETF申购或赎回，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．在一级市场，投资者可以ETF指定的一篮子股票申购或赎回；Ⅱ．ETF通常最小申购、赎回单位是5万份或10万份；Ⅲ．在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易；Ⅳ．投资者可以现金申购ETF份额。
A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)影响股价变化的其他因素包括（）。
①心理因素②人为操纵因素③政策及制度因素④宏观经济因素A. ①②③B. ②③④C. ①③④D. ①②④3.(多项选择题)(每题 1.00 分) 根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，下列属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有（）。
A. 最近2年未因违法执业行为受到行政处罚B. 已经办理有效的执业责任保险C. 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务D. 内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是( )。
A. 地方政府债券只能由财政部代理发行B. 地方政府债券只能自行发行C. 地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D. 地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式5.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。
A. 真实原则B. 准确原则C. 完整原则D. 及时原则6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券金融公司开展转融通业务，其资金和证券来源有()。
Ⅰ通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅱ通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ自有资金和证券Ⅳ依法筹集的其他资金和证券A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列属于远期交易和期货交易区别的是（）。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案版
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。
I.股票的内在价值决定股票的市场价格：II.股票的市场价格决定股票的内在价值：III.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；IV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动A. I、II、IVB. I、IIIC. II、III、IVD. II、IV2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 收益公司债券与一般债券的不同点有（）。
I.利息只在公司有盈利时才支付Ⅱ.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发Ⅲ.所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红IV.没有固定到期日A. Ⅰ Ⅱ ⅢB. Ⅰ Ⅱ ⅣC. Ⅱ ⅢD. Ⅲ Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券发行上市保荐制度包括→ ←内容。
（）Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
Ⅰ.记名股票Ⅱ.普通股票Ⅲ.不记名股票Ⅳ.优先股票A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A. 收购的方式B. 公开发行证券的条件和程序C. 持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D. 协议收购的规定6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于债券发行主体的描述，错误的是()。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案单选题（共30题）1、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。
A.证券市场的透明度和高效率B.证券市场的高效率和低风险C.证券市场的高效率和低成本D.证券市场的透明度和低成本【答案】 C2、（2020年真题）资产支持证券是以（）为基础发行证券。
A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】 C3、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】 C4、（2019年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、以下属于银行附属金融机构的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 A7、国际短期资金流动的类型包括（）。
A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】 D8、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。
基金合同的主要披露事项包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D9、股票市场行为的表现形式包括（）。
A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】 D10、证券市场最广泛的投资者是指（）。
A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者【答案】 B11、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是( )A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】 A12、下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B13、下面关于企业债券的说法正确的是（）。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案版
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）。
A. 促进全流通B. 促进交易快捷C. 保持货币币值稳定D. 促进国际化2.(单项选择题)(每题 1.00 分)申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
A. 30%B. 50%C. 70%D. 90%3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下债券存在经营风险的是（）。
I.政府债券 II.公司债券 III.金融债券 IV.企业债券A. II、IVB. II、III、IVC. I、IIID. I、II、IV4.(单项选择题)(每题 1.00 分)中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构，调节货币供应量.保证货币流通的正常与稳定，指的是中央银行的()职能。
A. 银行的银行B. 发行的银行C. 政府的银行D. 货币的银行5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于上海证券交易所市场的变更指定交易，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.投资者向原指定的交易参与人提出撤销指定交易的申请Ⅱ.投资者办妥撤销指定交易的手续后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理方可交易Ⅲ.投资者向中国结算公司上海分公司提出撤销交易的申请Ⅳ.撤销指定交易的指令申报由投资者新指定的交易参与人完成A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 存款准备金的类别一般分为_____。
（）Ⅰ.活期存款准备金Ⅱ.定期存款准备金Ⅲ.超额准备金Ⅳ.储蓄存款准备金A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分)( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识试卷附带答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识试卷附带答案单选题（共20题）1. 内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。
A.行为主体知悉公司内幕信息B.从事有价证券的交易C.泄露内幕信息D.将有价证券所有权据为已有【答案】 D2. 境外上市外资股的构成部分不包括( )。
A.H股B.N股C.B股D.S股【答案】 C3. 商业银行的主要业务包括（）。
A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】 D4. ( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标。
A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额【答案】 C5. 道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。
A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】 D6. 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C7. 企业公开发行企业债券的，最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券（）的利息。
A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 A8. 投资者证券账户信息包括（）。
A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】 A9. 下列关于股票价格的说法，错误的是（）。
A.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值B.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.理论上，股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证【答案】 A10. （2019年真题）在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。
A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 A11. 影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。
A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】 A2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（）服务。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、资产支持证券的基础资产不包括( )。
A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】 B4、欧洲货币市场的特点有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A5、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、公开发行股票的优点有（）。
A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】 D7、（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。
A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B8、关于金融期权下列说法中错误的是（）。
A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。
B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的【答案】 D9、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。
交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。
下面关于注册委员会说法正确的是（）。
A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B10、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样?反映在收益率上的这种区别，被称为（）。