C18041S 客户分级分类管理 参考答案

单选题（共4题，每题10分）

1 . 客户分类分级管理需要（）作为实施的保障，以确保最终效果的达成。

A.绩效管理

B.风险测评

C.了解客户

D.了解产品

2 . 构建MOT场景一般分为7个步骤，以下哪项不属于这7个步骤？（）

A.了解与分析客户需求

B.实施服务行动

C.挽回流失客户

D.效果评估改进

3 . 实施客户分级分类管理的目标是？（）

A.完成销售任务

B.实现适当性管理

C.满足客户需求

D.贯彻三公原则

4 . 信息技术对MOT场景的支持应以（）作为主线。

A.产品

B.客户

C.风控

D.活动量

多选题（共3题，每题 10分）

1 . 按照客户投资行为对服务的依赖程度进行分类，可以包括哪些主要类型？（）

A.理财型

B.依赖型

C.参考型

D.专业型

2 . 证券公司客户交易行为管理重点关注的品种有那些？（）

A.退市整理股票

B.创业板股票

C.上市初期过度炒作的新股

D.主体评级在AA级以下的债券交易

3 . 了解客户就是了解客户的真实需求，客户需求可以使用哪些核心指标来描述？（）

A.预期收益

B.风险承受能力

C.行为偏差

D.流动性

判断题（共3题，每题 10分）

1 . 证券公司及其营业部因客户出现异常交易行为收到交易所口头警示，无需联系客户。（）对错

2 . 证券公司的专业化服务既是将有形产品推送给客户的桥梁，同时，服务自身也可以产品化单独设计、展示和定价。（）

对错

3 . 在客户管理中，客户经理和投资顾问担任了服务实施者的角色，由于资历、特长等起点不同，绩效管理也需要关注服务实施者的分级。（）

对错

参考答案

一单选：1、A;2、C;3、B;4、B;二多选：1、BCD;2、ABCD;3、ABD;三判断：1、错；2、对；

3、对；