1-4法律法规及顾客要求识别与评审表
条款、过程和文件对照表
2 /
过程）
8
产品防护管理程序 交付管理程序
《领料单》 HSD-F-0018 交付统计表
HSD-WI-2017011 库房管理办法
HSD-F-0180 HSD-F-0181 HSD-F-0184 HSD-F-0185
原材料库存统计表 成品库存统计表 库房产品定期检查记 库存盘点表
《应急计 划与处理
1 记录表 格《风险 清《单应》急 预
2 /HSDQP1719 质量目标管理程序
4
HH-F-068 质量成本综合汇总表
M1
管理评审过程
. HH-P-28 3
质量成本管理程序
HH-F-069 质量成本分析报告
/
HSD-F-0028 管理评审实施计划
4 .
各部门年度评审报告
3 .HSDQP1703 1 /
管理评审程序
管理评审会议纪要 HSD-F-0040 管理评审报告
过程的设计开发
4 . 4 . HH-P-03 1 .
更改管理程序
HH-F-013 阶段评审记录
HH-F-020 过程变更评审及执行情况跟踪表 HH-F-021 过程更改通知单
HH-WI-05 HH-WI-06
产品安全与责任管理办法 过程控制临时更改管理办法
HH-F-018 HH-F-019 HH-F-023
HSD-WI-2017003
应急管理办法
年度应急预案演练/培训计划
1
HSD-F-0150 特殊过程确认表
/
C3
生产控制过程 8
.
HSD-F-0152 制程检验记录表
5HSDQP1713 生产过程控制程序 . 1
首末件验证确认单 标示卡
全套IATF16949内审核检查表(含审核记录)
产品防护不当次数≤
3 仓储管Байду номын сангаас差错次数≤ 3
料发放、领用制度 JHWI-A0-LW02 搬 运、贮存、防护作业 指导书
返工产品一次交检 JHQP-A0-13 不合
不合格通知单
合格率≥95%
格品控制程序
返工返修记录
不合格品处理按时 JHWI-A0-QA04 返
完成率100%
工作业指导书
经营计划达成率≥
文件信息的可追溯 信息控制程序
性100% 供应商交付准时率≥
95%
供应商交付产品合 JHQP-A0-08 采购
格率≥95%
控制程序
供方业绩评价合格
率≥90%
7.1.2 7.2
7.5
8.4.1.1 8.4.1.2 8.4.1.3 8.4.2.4 8.4.3
1、查看销售员对订单评审的组 织和开展均有相关技能，有经过 对应培训。 1、查SEORD000328订单的记 录，有妥善保存于销售部文件夹 《客户订单》中，均有签字受控
1、查订单SEORD000328顾客 对材料和交期的要求，在订单评 审中有得到体现。
S6产品防护和库存管理
仓储要求 顾客特殊要求
S7不合格品控制 M1领导作用
合格的原材料、部件、成 品 生产计划 检验合格的记录
顾客期望，公司经营战 略，最高管理者期望
温湿度记录表 FIFO 满足顾客要求的存储
JHMS-A0-LW01 物
确认的订单、签订的合同、 订单评审及时率
已接受的报价
100%
JHQP-A0-05顾客要 求评审控制程序
8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4
1、抽查2017年3月14日订单 SEORD000328，有做订单评 审，各部门均有签字。 2、经查，此订单有通过邮件回 复顾客交付时间和交付计划。
顾客要求识别与评审程序
顾客要求识别与评审程序1、目的为准确理解顾客要求,充分具备履行合同的能力,减少供需双方履行合同的经济风险和责任,确保顾客和公司双方的利益及合同按规定要求的履行,特制定本程序.2、范围本程序适用于公司合同/订单、新产品开发，也适用于其产生的修改、变更的控制。
3、权责3.1销售部3.1.1负责收集与产品有关的要求，并组织对其进行评审；3.1.2负责与顾客进行沟通、协商。
3.2质量部负责产品质量要求的评审。
3.3技术部负责产品图纸及相关技术要求，以及包装要求的评审。
3.4采购部负责原材料及零件的报价收集工作。
3.5生产部负责产品生产能力及产能的评审。
3.6物流部负责产品交付相关要求的评审。
3.7销售部负责价格与成本的评审。
3.8总经理负责最终报价审批。
4、定义4.1合同--本程序中的合同，指客户以书面、传真、E-MAIL、电话、口头等形式向组织提出的订货合同、协议、订单、采购单、采购计划等。
4.2常规合同——已经生产过或正在生产的产品的原客户的持续合同/订单。
4.3特殊合同——未生产过的新产品的开发、试制到成批生产的开发技术协议和开发合同等。
5、程序5.1合同、订单的接收：销售部在接到顾客的书面或口头合同或订单时，应确保所接到的合同或订单的各要求都明确、具体。
5.2 与产品有关要求的确定：5.2.1销售部接收到顾客的合同/订单后，应会同相关部门对以下与产品有关的要求进行确定，充分了解顾客的要求和需求及期望，确保公司提供的产品质量、交付和服务能符合和满足顾客的要求，使顾客满意。
5.2.1.1顾客明显规定的要求；5.2.1.2顾客没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；5.2.1.3法律法规的要求；5.2.1.4公司自己内部所规定的其它任何附加要求等。
5.2.1.5处置或控制顾客财产；5.2.1.6关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。
5.2.2 识别确定与产品有关的要求的过程可以通过投标、报价等活动进行，也可以通过市场调查、对竞争对手/产品的分析、产品质量水平对比、行业信息报告和顾客反馈的信息等活动进行。
1.8-2客户特殊要求识别与评价表(对应1.5-1)
10
10.1.我司若因交期延误，品质不良，规格不符或数量不准确等情况 造成客户损失，概由我司承担，详见采购合同
11.1.客户要求每月出货前提交双方确认送货数量的发票
11 11.2 .按采购合同月结30天
11.3.合同价格
12.1.接到客户质量整改信息后，我司应立即派人处理并3天内向客户 提出书面纠正预防措施
认 COP03过程设计与确
认
审核：
按照客户要求执行 按照客户要求执行
业务 品质/生产部/业务
检查与记录 客户要求
客户要求
批准：
评审有效性
备注
已评审，OK
已评审，OK
第 3 页，共 3 页
5 5.1.实际量产产能至少必须满足增加100%计划波动的能力。
6
6.1.若客户没有包装要求，我司应自行设计包装并提交客户资材部门认可， 若客户有包装要求，则严格依客户的技术资料对产品包装。
7.7 CPK≥1.33
COP02产品设计与确
认
按照客户要求执行、管理
COP03过程设计与确 、提出资料
认
COP01顾客要求的确 定与评审
SP02更改管理
按照客户要求执行
COP01顾客要求的确 定与评审
按照客户要求执行
第 2 页，共 3 页
品质/生产部/业务 品质/生产部/业务
标识卡 客户要求
已评审，OK 已评审，OK
客户特殊要求识别与评价表
客 户
产品名： 5830D LED 灯具
评 价
日 期： 2017/4/28
NO
客户要求描述的归纳
认
总经理/ 研发/ 业务/ 采购
品质/ 研发/ 业务
《报价单》
IATF16949内部质量审核检查表(按过程方法编制)
这些要求应包括回收再利用、对环境的影响，以及根据组织对产品及制造过程的认知所识别的特性。
包括但不限于：
所有适用的与材料的获得、存储、搬运、回收、销毁、废弃有关的政府、安全、环境法规。
7.是否收集和分析公司产品符合政府、安全性和环境法规?
环安课负责收集和分析政府、安全性、环境法规，确定公司生产过程及产品符合以上要求
顾客要求如产品产能、膜厚、盐雾试验通过新品制作进行开发并确定量产达成
查APQP资料，针对不同的电镀规格进行了策划，包含客户的图纸、技术规范。APQP份阶段进行了策划并对最终制造可行性进行了分析
8.2.3.1.2顾客指定的特殊特性
组织应符合顾客对特殊特性的指定、批准文件和控制的要求。
8.2.3பைடு நூலகம்1.3组织制造可行性
8)评价
(NR, OFI, nc, NC)
C02：产品实现策划
（I）公司的经营计划；新产品开发的可行性报告；新产品开发计划；客户要求；公司现有的资源和流程的能力、生产率及成本目标
(O)工程票；控制计划；样品/产品
PPAP通过率95%
1.新品制作管理程序
2.PPAP程序3.PFMEA程序
4.工程变更管理程序
√
如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) IATF 16949:2016条款
7)查找什么
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
(NR, OFI, nc, NC)
C1：客户需求管理流程
市场部审核检查表(最终稿)
质量方针
5．3
质量手册
（1）向市场部部长及1-2名营销代表询问公司的质量方针是什么，如何为质量方针作出贡献。
10
质量目标
5．4
质ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ手册
质量成本控制程序
（1）向市场部部长及1-2名营销代表询问公司的质量目标是什么，本部门的质量目标是什么。
（2）向市场部部长询问本部门对产品运输成本如何进行控制，有无改进计划和措施
（2）查阅说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计技术任务书、服务承诺等），看其是否表明组织已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求。
（3）索看有关对产品要求进行评审的文件，检查其规定内容是符合标准的要求，是否包括对组织的确定的附加要求的评审，组织确定附加要求的目的是什么，有无效果。
a．产品要求发生变更时，是否由授权人员执行修订工作。
b．修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门。
c．修订记录是否完整。
（7）询问市场部部长并查阅相关文件、记录、确认：
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查记录
备注
1
a．如何与顾客进行沟通的
b．怎样向顾客提供产品信息
a．组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟通的。
（1）询问市场部部长参加管理评审的情况，销售部应为管理评审提供什么资料。
14
资源管理
6
人力资源管理程序
（1）询问市场部部长，资源短缺时如何配置。
（2）查看人力资源是否充足。与1-2名销售代表进行面谈，了解他们的质量意识。
（3）询问销售代表培训情况。
15
产品和服务要求确定评审程序(含表格)
产品和服务要求确定评审程序（ISO9001-2015）1.0目的对确保顾客对产品和服务的要求和期望得到充分理解的过程做出规定，并加以实施和保持。
2.0适用范围适用于对顾客要求的识别、对产品要求的评审及与顾客的沟通。
3.0职责3.1销售部负责识别顾客的需求和期望，组织有关部门对产品需求进行评审；同时负责与顾客沟通。
3.2生产部负责评审产品的生产、物料采购能力及交货期。
3.3技术质量部负责评审对新产品的技术质量要求的检测能力。
3.4 总经理负责审批特殊合同的产品要求评审表。
4.0工作程序4.1 顾客需求的识别销售部负责识别顾客对产品的需求与期望，根据顾客规定的订货要求，应明确：顾客明示的产品要求，包括产品质量要求及涉及可用性、交付、价格等方面的要求；顾客没有明确要求，但预期或规定的用途所必要的产品要求。
这是一类习惯上隐含的潜在要求，公司为满足顾客要求应做出承诺；顾客没有规定，但国家强制性标准及法律法规规定的要求。
本公司确定的任何附加要求。
4.2 对产品要求的评审4.2.1在投标、接受合同或订单之前，采购部应对已识别的顾客要求及本公司确定的附加要求组织相关部门对标书、合同的产品要求实施评审。
4.2.2评审4.2.2.1产品要求的评审应在投票、合同签订之前进行，应确保：产品要求得到规定；顾客没有以文件形式提供要求时（如口头订单），顾客要求在接受前得到确认；与以前表述不一致的合同或订单要求（如投标或报价单）已予以解决；公司有能力满足规定的要求。
4.2.2.2合同的分类常规合同：对公司定型产品所订的合同。
特殊合同：常规合同以外的所有销售合同，如新产品开发或有定型产品改进要求的合同。
4.2.3销售部负责将《产品要求评审表》交相关部门进行评审。
4.2.4 对于常规合同，由销售部相关人员在合同、订单或电话记录单上敲上合同已评审通过的印章并签名后即完成评审。
4.2.5对于特殊合同，销售部、生产部、技术质量部分别生产能力、物料采购能力、交货日期及技术质量要求的检测能力进行评审，由相应负责人填写《产品要求评审表》并签名确认，《产品要求评审表》报总经理确认。
顾客要求识别和评审控制程序
文件制修订记录1 目的本程序为了规范公司顾客要求识别和评审过程的管理，有效识别和满足顾客要求。
2 范围本程序适用于公司军品、过滤器等民用产品顾客要求识别和评审过程的控制。
3 术语3.1 新产品合同/协议：没有开发或生产过的产品合同/协议；3.2 常规合同：成熟、定型产品的销售合同；3.3 订单：顾客根据常规合同提供的月计划、书面、电话或口头订货要求。
4 职责4.1 办公室是公司顾客要求识别和评审、合同签订过程的归口管理部门。
4.2公司各有关部门负责配合完成顾客要求识别和评审过程的各项工作。
5 工作程序5.1 与产品有关要求的确定5.1.1 公司应收集和确定与产品有关的信息，并做好信息记录。
信息的收集和确定。
5.1.2 收集和确定的内容应包括：a) 顾客名称、联系地址、联系方式、联系人、提供产品等；b) 根据顾客明确规定的产品要求，形成的顾客要求清单；c) 顾客没有明示，但有隐含的预期需求；d) 法律法规对产品的要求；e) 公司确定的附加要求。
5.1.3 办公室对收集的信息采用《顾客档案》形式归档，对识别出的顾客要求应形成明确的《顾客要求清单》。
5.2 与产品有关要求的评审对产品有关的要求，在形成合同草案或标书等文件后，应对合同草案或标书等进行评审。
产品的评审由办公室负责组织，质量部、生产技术部、办公室参加。
顾客有要求时，军品合同评审应邀请顾客代表或军代室参加。
5.2.1评审时机评审实施应在向顾客作出提供产品的承诺之前进行，通常包括：a）接受合同或订单之前；b）向顾客提交标书之前；c）接受合同或订单更改之前。
5.2.2 评审内容对产品有关要求的评审，具体内容应包括：a) 合同提出的与产品有关的要求；b) 顾客口头提出的与产品有关的要求；c) 法律法规提出的与产品有关的要求；d) 公司确定的与产品有关的要求等;e) 与以前表述不一致的合同或订单要求；f）风险及其控制措施。
5.2.3 评审要求5.2.3.1 对拟接受的合同，应从以下方面进行评审：a) 顾客的要求是否得到规定，是否有含糊不清或矛盾之处；b) 与以前表述不一致的合同或订单的要求是否已予解决；c) 对公司的利益与风险、经济效益和社会效益有无损害；d) 公司的设计、技术、生产、设备、采购能力，以及各项资源条件是否能满足与产品有关的要求，是否具备履约的条件和能力，并能保证产品质量；e) 与产品有关要求的各项经济指标、技术条件及供货进度要求是否合理，有关质量保证条款是否符合实际；f) 规定的交货期和数量能否满足，价格及付款期是否适宜。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2)交付的产品包装应好无包限上的标应清晰,并符合相应标准的要求
3）交付的技术文件(如果要求时,包活:自检报告,全尺寸检验记录,试验
报告,质量证明文件,船检、渔检证书,产品使用说明书等)必须完整无
（四）交付过 程控制
1.交付要求
缺,其中自检报告中检测样件应做好标识。 4)以计划上线提前48小时为节点,要求各供应商必须在该节点前按计划 将物料送托准或约定地点，给检验、物流配送预留一定时间,对供应商 的到货考核以完成装机计划为准,凡供应商原因造成物料不能到位而影
顾客简称／代码： cc
条款
顾客特殊要求摘要
来源
评审 可否议
控制方法
控制文件
产品名称：大美式喉箍
涉及过程/所有者
验 证 验证日期 备注 可否
4.服务条款
4.7在客户使用过程中，因乙方产品出现质量问题，需要乙方到客户现 场服务或鉴定的，乙方应在接到甲方或客户的通知后48小时（省内24小 时）内，派员到现场配合甲方服务，乙方应指定专人负责甲方信息的传 递和处理，并向甲方提供信息联络人员的电话和邮箱。乙方产品在甲方 进厂检验、生产过程中发现的质量问题，乙方在接到通知后，应及时来 人来函处理。
质量协议（2013） ∨
定期咨询
《售后服务控制程序 》
交付后活动过程/市场营 销部负责人
∨
2013.4.11
5.不合格品的 处理方式及责
任免除
5.3破坏性处理后的不合格品，乙方应在30个工作日内自行运回。逾期 不运回的，甲方按照乙方的废弃物品处理。
质量协议（2013） ∨
定期咨询
《售后服务控制程序 》
响柴生产正常进行的,按《供货及时性管理功法》(详见附件11)进行者
考核
5)供应商交付产品时必须符合信息化要求
6)柴对供应商新产品开发及时率进行考核
供应商管理手册 （2013）
∨
定期咨询
《售后服务控制程序 》
交付后活动过程/市场营 销部负责人
∨
2013.4.14
天津市凯诺实业有限公司
法律法规及顾客要求识别与评审表
供应商管理手册 （2013）
∨
定期咨询
《与顾客有关过程的 控制程序》
合同评审过程/市场营销 部负责人
∨
2013.4.15
会签:
顾客代表确认：
天津市凯诺实业有限公司
法律法规及顾客要求识别与评审表
编号：RDTJDRTD RT -03 共2页 制表／评审日期：2013年4月10日
顾客简称／代码： cc
条款
顾客特殊要求摘要
3)要求提供的PPAP文件必须按规定时间提供,所包含的信息必须是在有
效期内的(见时件11:供方提交PPAP的要求;)
4)以旧换新的技术文件,在收到新的技术文件后必须在5个工作日内将旧
3.供应商质量 控制
师和分管采购工程师,提供汽车产品需提交PPAP 4)供应商应配备专门的计量人员,测量设备必须按周期进行检定或校准; 用于测量特殊特性的测量设备需做MSA分析;在用的检测设备必须带有检
定或校准状态标志,并在有效期内。
5)供应商必须对要部件的特殊特性或关键特性生产过程进行确认控制,
确认和过程控制的资料,应提交潍柴,经潍柴采购部质量工师和制造工程
质量工程师或采购工程师,换版后证书及时更新。
5.供应商的环境管理应符合ISO14001或相关环境法规的要求。
供应商管理手册
（2013）
∨
质量协议（2013）
已获得 ISO/IATF16949 证书，ISO9001 证书/ISO14001
证书
手册、程序文件
公司背景管理过程/管理 者代表
∨
2013.4.9
涉及过程/所有者
验 证 验证日期 备注 可否
手册、程序文件
产品先期策划过程/技术 研发部负责人
∨
2013.4.8
1.质量体系要求
1)所有供应商必须按ISO9001标准建立健全和持续改进质量管理体系,并
取得具有国家认可资格机构颁发的第三方认证证书。
3.供应商质量 控制
2)提供汽车产品的甲类、重要乙类件产品的所有供应商必须按 ISO/IATF16949技术规建立健全质量管理体系,并将取得具有国家认可资 格机构颁发的第三方认证证书有效版本及时提交给濰柴采购管理部分管
2.过程要求
1)制造过程必须稳定。关键工序CPk≥1.33，一般工序过程能力指数CPK
≥1,为满足这一要求,供应商必须持续提升产品一致性。
2)工艺变更,包括原村料的变更必须邮件通知潍柴采购管理部质量工程
师和采购工程师,提供汽车产品需提交PPAP,经批准后方可更改
3)关键设备移动、大修或更换,必须邮件通知潍柴采购管理部质量工程
编号：RDTJDRTD RT -03 共2页 制表／评审日期：2013年4月10日
顾客简称／代码： cc
条款
顾客特殊要求摘要
来源
评审 可否议
控制方法
控制文件
产品名称：大美式喉箍
涉及过程/所有者
验 证 验证日期 备注 可否
1)当接到潍柴或顾客的服务通知后应在规定的期限内到达服务地,积极 配合。 2)按潍柴的更求向顾客提供培训。 3)与潍柴进行业务联系的人员,须通过《(供应商管理手册》培训,并测 试合格 3.信息传递处理要求 1）供应商必须具备最基本的电子通讯与信息交流平台,使用规定的电子 箱接收和发送邮件,按潍柴柴规定的格式和时间要求传递处理各类信息, （四）交付过 并将处理结果按规定时间反馈潍柴采购管理部。电子邮箱变更时要及时 程控制 通知潍柴采购管理部.质量整改必须按柴8D板或规定格式进行反馈 2.服务要求 2)供应商必确保每天登录潍柴动力ISP供应商门户,并及时处理反馈相关 信息。 3）供应商必须指定专人参加潍柴ISP门户培训,并通过在线测试。人员 变动时要提前做好交接以免影响事务处理, 4)供应商接到T+5物料需求计划后,因特殊原因不能按时供货的,应在次 日上午十点预排计划锁定前及时通知柴采购管理部不能按时供货又未进 行信息反馈给準柴生产造成影响的,对责任供应商以信息反馈不及时处 以10000元/次的罚款。
交付后活动过程/市场营 销部负责人
∨
2013.4.12
6.质量问题处 理不索赔管理
见采购产品质量保证与服务协议第3页第六项
质量协议（2013） ∨
定期咨询
《售后服务控制程序 》
交付后活动过程/市场营 销部负责人
∨
2013.4.13
1)供数商必须按合同,订单单的要求的品种,期限,数量准时交付合格的
产品
文件返回潍柴采购管理部资料室
3.技术文件要 5)淮柴提供给供应商使用的图样、技术文件未经潍柴书面同意不得以任
求
何方式提供给第三方
6)对維柴发放或回收的技术文件、企业标准等实行编号登记,按受控文
件管理
绿色动力国际滩柴
来源
评审 可否议
供应商管理手册 （2013）
∨
控制方法 APQP文件
控制文件
产品名称：大美式喉箍
部工艺人员签字确认。有变动时需重新提交,无变化的每三年进行一次
确认。
供应商管理手册 （2013）
∨
APQP文件
《产品质量先期策划 控制程序》
产品先期策划过程/技术 研发部负责人
∨
2013.4.Biblioteka 0天津市凯诺实业有限公司法律法规及顾客要求识别与评审表
编号：RDTJDRTD RT -03 共2页 制表／评审日期：2013年4月10日