公司内审部门工作职责及流程图
公司内部审核小组运作管理规定
公司内部审核小组运作管理规定1.目的：为加强公司体系运行的有效性，持续推动各部门工作的标准化，同时使操作流程更加顺畅，使文件规定同实际运作更加符合，特制定本办法。
2.范围：本公司的月审核稽查活动3.. 定义参考：（无）4. 职责：4.1.审核组成员：负责审核报告的输出，审核不符合项的整理4.2.品管部：负责审核总结的输出，不符合项的开具、审核及追踪4.3.总经办：负责审核小组运作情况的监督4.4.各受审核部门：指定全程陪审人员，文件证据的提供5. 内容：5.1. 确立审核组人员：具有内审审核资格的人员审核组成员：高国才、王国胜、林惠琴、刘启宏、杨荣欢、白翠玲5.2.流程：5.2.1.由品管部每月25日，确认核查部门，编制下个月的《月工作核查计划》，并提交总经理或总经理助理核准。
5.2.2品管部在每月5号应召集核查人员商议，确认核查重点，被安排到的核查人员按商议的核查重点，编制《月工作核查表》或核查纲要。
品管部及核查人员按《月工作核查计划》时间进行核查，并记录核查发现的问题。
5.2.3.查核后，由核查人员对本区域核查提供核查记录，并汇总问题点。
5.2.4.汇总问题点统一交至品管部，由品管部统一权衡问题轻重程度，对严重及一般不符合项开出《纠正和预防措施处理单》，轻微不符合项以汇总表形式回复。
5.2.5.由相关核查人员对核查之不符合项关闭情况进行追踪，品管部按回复时间点追踪验证。
5.2.6. 《月工作核查表》、《月工作核查计划》、《纠正和预防措施处理单》及审核总结由品管部统一保存。
6.流程图( 无 ):7.引用表单(无)7.1.引用表单7.1.1《月工作核查表》7.1.2《月工作核查计划》7.1.3《纠正和预防措施处理单》。
内部审核控制程序流程图
内部审核控制程序（附流程图）1 更多搜索AIEIN质量了解1目的本程序规定了内部审核对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审的程序和要求，旨在通过内部审核，确保本公司质量管理体系充分、适宜和有效地满足ISO9001:2018标准要求。
并通过内部评审不断改进质量管理体系。
2范围适用于本公司内部质量审核。
3职责3.1管理者代表批准内部审核组长和审核员。
3.2审核组长编制《内部审核计划》，实施内部审核工作，并对受审方的纠正措施进行监督验证，由审核组追踪其有效性。
3.3各部门配合内部审核工作。
4工作程序4.1内部审核的策划4.1.1由管理者代表组织相关部门对本年度的内部审核工作进行策划，并确定内部审核的时间。
4.1.2内部审核每年至少进行一次，审核的范围要覆盖质量管理体系的全过程。
4.1.3如遇下列情况，可增加审核的频次：a.为接受第三方质量体系审核，需对质量体系做出评价时；2 更多搜索AIEIN质量了解b.当出现严重不合格和重大质量事故时；c.其它特殊情况时。
4.1.4内部审核计划需报总经理批准后实施。
4.2审核前准备4.2.1委外培训内部审核员，进行资格认可，并由管理者代表聘任内审员。
4.2.2每次审核前管理者代表根据年度审核计划，组成审核组，指定审核组长。
4.2.3审核组长负责编制本次审核实施计划，主要内容包括：a.审核目的、审核范围、审核时间；b.审核组组成及分工；c.《内部审核计划》、受审核部门等。
审核计划需经总经理批准后，于两周前发送《内部审核通知》到受审部门。
4.2.4审核组长召集审核组成员确认审核分工，并确定审核的有关原则。
为确保审核的客观性和公正性，分工时应注意委派与审核对象无直接关联者担任。
4.2.5审核员应按分工确定本次审核要查的重点，依据有关的质量体系文件的要求编制《内部审核检查表》。
4.3审核的实施3 更多搜索AIEIN质量了解4.3.1现场审核的方法是询问、查见证性资料等。
公司内审部门工作职责及流程图
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审计部门岗位职责及工作流程一、岗位职责
（一）审计经理
1、在总经理的领导下，主持内务审计部的日常工作；
2、建立健全内审工作规章制度、审计工作流程；
345678910、1度、制定具体的审计工作方案；
2、对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估；
3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致；
4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估；
5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估；
6、了解和评价公司经营过程中出现重大风险的可能性，并帮助公司改进风险防范的管理工作；
7、必要时，对属于内部审计任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在；
8、按照审计工作计划及审计项目特点，制定具体的审计工作方案；
9、
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案，并报部门经理批准；
4、审计经理对被审计单位（部门）下达审计通知，并要求被审单位（部门）按通知要求准备好相关资料；
5、审计小组进驻被审计单位或审计部门后，开展审计工作，对相关人员展开调查、询问，对相关资料进行检查、分析、复核，编制审计工作底稿，并对重要的审计凭据复印留底。
审计组长、部门经理对审计工作底稿进行复核，并对审计底稿提出指导性意见；
6、审计组长拟定审计报告，对审计中发现的情况或问题提出相应的审计意见和建议，同时征求被审计单位、相关人员的意见，并报部门经理批准，形成正式的审计报告；
7
8。
GMP内审
版本号：2Version No.:2 SOPRead this SOP carefully before you sign it.I. 目的PURPOSE:建立一个XX GMP内审的体系，保证企业的运行符合cGMP的要求。
To establish an XX GMP internal audit’s system to make sure all operationsin XX T.O are in compliance with the cGMP.用TrackWise作为管理审计报告的系统，并跟踪所有相关行动,确保XX符合公司总部的指示和政策、cGMP和产品分布地的政府法律机构所建立的要求。
Assure XX is operating in compliance with corporate guidelines and policies,current GMP’s and any other requirements established by the RegulatoryAgencies where the products are distributed using TrackWise as the systemto manage the audit report and follow up on all corrective actions.II. 范围SCOPE:1.需被审计的部门有：The departments need to be audited are:制造部，工程部，QC，QA，仓储部，物控部，技术服务部Lactam Workshop, Non-Lactam Workshop, Engineering Department, QC, QA,Warehouse, Material Management Department and Technical ServiceDepartment2.QA GMP月度审计包括下列内容，但不限于此：Monthly QA GMP internal audits must include, but not be restricted to:版本号：2Version No.:2 SOP 工厂设施 Premises●维护 Maintenance●校验 Calibration●流向 Flow●标识系统 Labeling system●净化空调系统 HVAC system●工艺用水系统 WFI & USP water system设备 Equipment●维护 Maintenance●清洁 Cleaning●标识系统 Labeling system状态控制 Status control●区域 Area●设备 Equipment●物料 Material文件实施和版本控制 Ducumentation Practice & revision control●标准操作程序 SOP●原始记录 MLS/PLS●测试标准、方法、记录 TS/TM/Report●批生产记录Batch record生产 Production●清场、清洁、环境控制Housekeeping/cleaning/clearance/environmental control system●变动控制系统 CCF system●过程控制 Process management●中心称量室配料程序Dispensing practices质量保证/控制 QA/QC●异常情况/OOS控制 Incident deviation control/OOS●验证（工艺、设备、水系统、空调系统、设备清洁）Validation (Process, equipment, Water system, HVAC system & Equipmentcleaning)版本号：2Version No.:2 SOP●标准品、标准溶液、试剂和样品的管理Reference standards, standard solution, reagents and samples management●稳定性考察和留样规则Stability testing program, retain sample and storage●分析原始记录Analytical worksheet●取样 Sampling procedure●GMP 培训和记录GMP training and record产品的储存、分发 Storage/Distribution of products●仓库中物料的隔离 Segregation of materials●标签贮存区域Label storage area●温湿度控制 Temperature and humidity control●虫鼠控制 Pest/Mouse control物料系统Materials system包装和标签系统 Packaging and Labelling system抱怨 Complaint回收 Recall退货和抢救产品 Returned/Salvaged products自查系统 Self Inspection不合格物料的控制 Rejection controlsIII. 职责RESPONSIBILITIES1. TrackWise系统管理员 TrackWise System Administrator为公司用户提供一线系统支持Provide first line system support to site-end-users.2. 审计负责人Lead Auditor2.1 审计负责人应该是不受被审计部门约束的，至少其工作职能是独立于被审计的岗位版本号：2Version No.:2 SOPLead Auditor should be independent of the departments audited byAuditor or the Auditor’s job function should be independent ofthe position audited by the Auditor at least.2.2 准备内审计划，该内审计划应该得到QA经理的批准。
内审专员岗位说明书
内审专员岗位说明书一、岗位职责(一)审计经理1、在总经理的领导下，主持内务审计部的日常工作;2、建立健全内审工作规章制度、审计工作流程;3、拟定年度审计工作计划，确定各类审计事项，报总经理批准后组织实施;4、组织协调审计过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类审计事项，下达审计工作任务，指定经办人和具体实施时间;5、审核审计工作方案，并对审计方案提出指导性意见;6、指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中碰到的关键性问题提出指导性解决意见;财务工作是在一定的经济环境下进行的，只有掌握这些知识，财务主管才能较好把握宏观经济对企业经营的影响。
7、复核审计工作底稿，最终确定审计工作报告，提出最终审计意见;8、复核本部门费用，并负责向办公室提出本部门的采购计划;9、制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议;10、负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。
(二)审计人员1、根据公司的财务管理制度及其他相关内部管理制度、公司的具体情况，起草审计规章制度、制定具体的审计工作方案;2、对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估;3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致;4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估;5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估;6、了解和评价公司经营过程中出现重大风险的可能性，并帮助公司改进风险防范的管理工作;还在找副总经理的岗位说明书吗，下面为大家搜集的一篇“副总经理岗位说明书范本”，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友!7、必要时，对属于内部审计任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在;8、按照审计工作计划及审计项目特点，制定具体的审计工作方案;9、按照已批准的审计计划和审计工作方案，负责具体审计项目的实施;10、取得审计工作证据，编制审计工作底稿，并对取得的审计证据的真实性、完整性负责;每个岗位有每个岗位的说明书，下面为大家搜集的一篇“执行专员岗位说明书范本”，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友!11、负责起草审计报告，客观地反映被审计单位或部门的情况，客观公正地给予评价，并提出建设性的建议和处理意见;策划专员的岗位职责是什么呢，下面为大家搜集的一篇“策划专员岗位说明书范本”，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友!及时参加市场部每日夕会，汇总每日工作内容及次日工作安排，每日工作中遇到的问题及时在夕会中提出并协商解决。
企业内部审计职责
企业内部审计职责
企业内部审计的职责包括：
1. 评估和监督公司内部控制体系的有效性和合规性。
2. 检查公司的财务报告和账目，确保其准确性和可靠性。
3. 识别和评估公司面临的风险，并提出相应的风险管理建议。
4. 进行经济、效率和效力的审计，评估公司资源的利用情况。
5. 检查公司的合规性，确保公司遵守法律法规和内部规章制度。
6. 检测并预防内部欺诈和不当行为。
7. 提供审计结果和建议给公司管理层，帮助其改进业务流程和控制机制。
8. 协助公司管理层与审计师、律师等外部审计机构配合，保证审计工作顺利进行。
9. 就关键业务活动和风险问题提供咨询和建议。
10. 培训和教育员工，提高他们的风险意识和合规水平。
以上职责旨在保证企业的合规、规范运作，提供有效的内部控制和风险管理，从而加强企业的治理能力和竞争力。
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内部审核程序
内部审核：有系统而独立的检查，以判别活动及相关的结果是否可以达成目标。
XXXXXX 制 品 有 限 公 司
文件名称
内部审核程序
文件编号 版本/次 页码 生效日期 文件类别
5．0 流程图
流程图
责任人
任命
总经理
制定计划 审核准备
首次会议 实施审核
管理者代表 内审组长、内审员 管理者代表 内审员
报,并提出建议. 3)、由文控中心发放“内审报告”到相关部门，本次内审结果作为管理评审的输入
6.6 记录与汇总报告 6.6.1、审核报告： 1)审核组长召开末次会议结束后，综合分析检查结果，依据标准，体系文件及有关法律法规要求， 确认不合格项，发出不合格报告给相关部门确认。 2)由相关部门分析原因，制订纠正措施，经管理者代表确认后实施，审核员负责对实施结果跟踪 验证，报告验证结果。 3)现场审核二周内，审核组长完成“内审报告”交管理者代表审核批准。 6.6.2、审核报告内容： 1)审核目的的范围、方法、依据； 2)审核计划实施情况总结； 3) 有重大质量影响事故的潜在可能性不合格项分布情况分析，不合格数量及严重程度； 4)存在问题的分析，纠正措施的要求； 5)内审组长根据内审员编写的不合格项报告列出各部门各要素不合格项的分布情况,体系性不合
6．7．3 内部质量体系审核的有关信息如《质量体系审核报告》、《内部审核不合格报告》由 内审员收集提交管理者代表评审。
7．0 相关记录表格 《内审计划表》
《内审报告》
《纠正预防措施报告》
《内审检查表》
《不符合报告》
8.0 参考文件
《管理评审管理程序》
《纠正和预防措施管核中发现的不符合事实为： 1)属於孤立的、个别现象； 2)只影响到有效性，同时不会产生严重的质量后果； 3)不会影响质量管理体系的运行；
管理评审控制程序含流程图
1.0目的
为了确保公司的管理体系具有持续的适宜性、充分性和有效性，按策划的时间间隔对管理体系现状进行评审，以促进体系的改进和完善，实现其设定目标。
2.0范围
适用于公司最高管理者对本公司适用的管理体系及其运行状况的评审活动。
3.0定义
管理评审——公司的最高管理者为评价管理体系的适宜性、充分性和有效性以及方针和目标的贯彻落实及实现情况进行正式的评价所进行的活动。
4.0职责
4.1总经理——负责主持管理评审会议；
4.2管理者代表——负责组织安排管理评审会议，包括监督各部门准备管理评审资料。
报告体系的运行情况，提出改进意见和建议；
4.3品管部——负责协助管理者代表安排评审会议的相关工作；
4.4各部门——负责提供管理评审所需的相关资料、参与评审、实施改进计划。
6.0 相关文件
附表1-管理评审资料准备清单
附录2：。
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公司内审部门工作职责及流程图
AA公司
审计部门岗位职责及工作流程一、岗位职责
(一)审计经理
1、在总经理的领导下，主持内务审计部的日常工作;
2、建立健全内审工作规章制度、审计工作流程;
3、拟定年度审计工作计划，确定各类审计事项，报总经理批准后组织实施;
4、组织协调审计过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类审计事项，下达审计工作任务，指定经办人和具体实施时间;
5、审核审计工作方案，并对审计方案提出指导性意见;
6、指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中碰到的关键性问题提出指导性解决意见;
7、复核审计工作底稿，最终确定审计工作报告，提出最终审计意见;
8、复核本部门费用，并负责向办公室提出本部门的采购计划;
9、制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议; 10、负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。
(二)审计人员
1、根据公司的财务管理制度及其他相关内部管理制度、公司的具体情况，起草审计规章制度、制定具体的审计工作方案;
2、对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估;
3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致;
4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进
行审查和评估; 5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估;
6、了解和评价公司经营过程中出现重大风险的可能性，并帮助公司改进风险防范的管理工作;
7、必要时，对属于内部审计任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在;
8、按照审计工作计划及审计项目特点，制定具体的审计工作方案;
9、按照已批准的审计计划和审计工作方案，负责具体审计项目的实施; 10、取得审计工作证据，编制审计工作底稿，并对取得的审计证据的真实性、完整性负责;
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AA公司
11、负责起草审计报告，客观地反映被审计单位或部门的情况，客观公正地给予评价，并提出建设性的建议和处理意见;
12、确保内部审计、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准确性;
13、负责审计资料的立卷，收集、整理归档工作;
14、制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部审计工作的建议;
15、完成部门经理交办的其他工作任务。
二、工作流程
1、审计经理根据公司的发展目标和内部控制情况制定年度审计工作计划，报总经理批准;
2、审计经理根据年度审计计划和总经理的临时指令确定具体审计项目、审计对象和实施时间，指定相关人员组成审计小组;
3、审计小组根据审计项目展开审前调查，审计组长依据调查的具体情况，拟定审计工作方案，并报部门经理批准;
4、审计经理对被审计单位(部门)下达审计通知，并要求被审单位(部门)按通知要求准备好相关资料;
5、审计小组进驻被审计单位或审计部门后，开展审计工作，对相关人员展开调查、询问，对相关资料进行检查、分析、复核，编制审计工作底稿，并对重要的审计凭据复印留底。
审计组长、部门经理对审计工作底稿进行复核，并对审计底稿提出指导性意见;
6、审计组长拟定审计报告，对审计中发现的情况或问题提出相应的审计意见和建议，同时征求被审计单位、相关人员的意见，并报部门经理批准，形成正式的审计报告;
7、审计经理针对审计中发现的问题提出自己的审计意见，审计报告最终定稿，向被审计单位传送审计报告、审计建议，并将被审计单位或部门的反馈意见和审计报告一起报送公司常务副总、总经理批准;
8、审计人员对被审计单位(部门)的审计情况进行后续跟踪，收集被审计单位或部门对审计结果的回馈，和审计资料一起整理归档。
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AA公司
三、工作流程图
4、审计组长拟定审1、审计工作计2、部门经理确定具体审计项
计方案划目、审计对象和实施时间、指
定人员组成审计小组
3、审计小组审前调查 1、总经理临时指
令
NO 5、部门经
理复核
6、下达审计通知
7、审计人员开展审
计工作～编制审计工
作底稿
9、确定工作底稿 10、审计组长拟定
8、审计小组、审计报告
部门经理复核
NO
13、审计报告 11、征求被审计单12、审计部门
位、个人的意见经理批准
14、向被审计单位,或部15、收集被审计单16、向总经理、常务门经理,、分管领导发送位或部门的审计副总报送审计报告审计报告、审计意见反馈意见和审计反馈意见
17、审计项目
结束
第3页。