供应商年度稽核拜访计划表
合格供应商年度稽查表
合格供应商年度稽查表————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期:ﻩ合格供应商年度稽查表A. Factory C ｏntact I ｎforma ｔion （工厂的联络信息)A1. H ｏl ｄｉn ｇ company 控股公司Name: 名称 公 司 印 章 :Address ：地址 Primar ｙ contac ｔ ｐers ｏn name: 主要联系人名称Ti ｔle ： 职级T ｅlep ｈone ：电话Ｆax:传真E －mail:A2. Ｆactory 工厂E ｎg ｌish N ａｍe ：英文名Ch ｉｎese Na ｍe中文名Ｅn ｇｌish Ad ｄｒｅss ：英文地址Ｃhi ｎe ｓe Address中文地址P ｒimary c ｏｎtac ｔ ｐe ｒso ｎ n ａm ｅ: 主要联系人名Titl ｅ:职级Telepho ｎｅ:电话 F ａx: 传真E-m ａil:B. Ｃhe ｃkli ｓt 审核清单１． Qu ａli ｔy Man ａｇｅment Ｓyste ｍ 质量管理系统Ye ｓ是 No 否Re ｍar ｋ备注★1．１ D ｏｅｓ th ｅ factory ha ｖe any cert ｉf ｉed qual ｉt ｙ/ｅnvironmen ｔ management syst ｅm su ｃh as IS Ｏ 9001/ ISO 14001？ 工厂是否建立类似I ＳＯ ９001／ ISO 14０0１公认的质量/环境管理系统?1．2 Has ｔh ｅ manufac ｔu ｒe ｒ document ｅd its qualit ｙ sy ｓte ｍ in a ｄocumentation of quality p ｏｌicy ， quali ｔy ｏbj ｅcti ｖe and qual ｉty ma ｎｕal?有无形成文件的质量方针，质量手册,质量目标?是否有贯彻执行?★1．3 D ｏｅs t ｈe ｆactory we ｌl define th ｅ ｒｅsponsibi ｌｉtie ｓ ｏｆ Ｑuality s ｔa ｆｆ？工厂是否确定质量人员的职责?１.4 Ｈa ｖe the resp ｏns ｉb ｉl ｉt ｉes and aut ｈoriti ｅs ｏf t ｈe m ａnagem ｅｎt wi ｔｈi ｎ the man ｕｆa ｃturer been ｄefined ａnd ｅs ｔａｂlis ｈed ａ p ｒｏced ｕr ｅ?是否有文件规定管理人员的职责及权限？1.5 H ａs a me ｍber of ｍanag ｅment ｂee ｎ ａppo ｉn ｔed a ｓ a Manaｇeｍent Reｐrｅsentａtive witｈｒespoｎsｉbｉlities anｄauｔhorities? 是否有指定管理者代表并明确其职责和权限?★１.６Is ｔｈere aｎＯrganｉzaｔｉonal Charｔ?是否有组织结构流程图?1.７Is tｈeｒe a Iｎtｅｒnal Quａｌity Audit Prｏｃedure？Does tｈｅｍａnｕfaｃtuｒer conduct thｅｉntｅrnaｌaｕdit?是否有内部质量审核程序并按程序执行?1.８Is tｈere a proceｄｕre ｏf Maｎaｇement Revieｗaｎd ｉmｐl ｅｍｅnｔed?是否有管理评审程序并执行?★1.9 Ｄoes tｈe factory evaluaｔe itｓvendoｒs peｒiodically and keeｐa vendｏr liｓｔ?工厂是否定期地评估供应商及保留一份供应商的目录？★１.１0Ｉs tｈeｒｅanｅfｆｅctivｅｐｒocｅｄuｒe tｏｄefiｎｅIdｅntificatｉｏｎandＴraceａｂility thrｏｕgh raw materials to fin ｉshed prodｕct？从来料到最终产品的追溯是否有一项有效的程序来确认？Finｄｉｎgs:稽查的结果:2. Ｗａrehoｕse仓库2．1 Waｒｅhｏｕse maｎaｇeｍent仓库管理Ｙeｓ是Ｎo否Reｍark备注2.１.1 Iｓｔhere a proｃeｄurｅtoｃontrol ｔｈe incｏｍiｎg mａｔｅri ａls ａnd implemeｎteｄｅffeｃtive?是否有进料检验程序并有效执行?2.1．2 Is ｔｈe stoｒaｇe ａrea tidｙ, cleaｎａnｄｓanitary?仓库是否整洁、清洁、卫生?2.1.3Is there a pｒｏceduｒe tｏｃontrol tｈｅｏperatiｏn in wａrehouse?货仓是否有控制程序?２.１.4Doｅs factory apｐlyｔhe FIFO (Firsｔ－In-Fisｔ-Ouｔ）?工厂是否有实施物料发放先入先出?２.1.5 Ａrｅｔhere waitiｎg ｃhecｋarｅa, ｃonｆｉｒmｉｎg area and noｎｃoｎfoｒｍｉng arｅａａｎd ｔhey ａre ｍaｒked ｃleａｒly?是否有待检区、合格区、不合格区且分区是否清楚?2．1.6Is the mａteｒialｓ/proｄucts separａted and markeｄｃleａrｌｙ?Ｄo ｔhe Ｍaｔerｉaｌs or prodｕcts ｓtore mｅet ｔhe rｅｑuｉｒｅmｅnt? Is therｅ a record fｏｒｅnterinｇor issuｉｎg any materials /products? 物料/成品分区是否明确?货品的摆放是否符合要求?进出物料等是否有效的记录控制?2.１．7Are the ｍaterials/pｒoducts idenｔiｆied clearly, in orderｔo avｏiding misｕse?物料/成品是否标识清楚,以防止误用？Findｉngs:稽查的结果：2．2 Nonｃoｎｆormｉnｇprｏducts不合格品2.2.1 Iｓtｈere aｐroｃeｄｕre to cｏnｔroｌoｆnｏnconforming pｒｏductｓaｎd imｐｌｅmeｎted ? Have theｃontrols and relatｅd responsibilities and authoritｉes ｆor dealing with noncoｎfｏrming ｐrｏｄｕｃt beｅｎdeｆined clｅａrlｙ?是否有不合格品控制程序并执行? 不合格控制及处置的有关职责和权利是否有明确的规定?2.2.2Ｈave the noｎｃonfｏrｍinｇprｏductｓbｅen ｍarked aｎd separate ｄ? Ｈａvｅactioｎs bｅｅｎtａｋen aｎd rｅcords ｂｅeｎmainta ｉｎｅd fｏr tｈe noｎcoｎfｏｒming prｏduct? Aｒe ｔhe physicaｌｃharacter nonｃonｆｏrming ｐｒｏｄucｔs ａnd eｎｖirｏnmeｎｔal suｂstａnｃe nonconformｉnｇproduｃts separaｔedａnd maｒked clearly? 不合格产品是否有得到标识，隔离?物理性质不合格与环境有害物质不合格是否分开放置?2.2.3 Have the ｎonconｆorminｇproduct beeｎsubjｅct to re-veriｆiｃatioｎtｏｄemoｎｓtrａte coｎfｏrmity to tｈｅrequｉremｅｎts aftｅr reworｋeｄ?是否有不合格品的处置的相关措施及记录？不合格品若返工后有无得到再次验证?2．2.４Haｖe actions and preventivｅａctions been tａken for ｔhe nonｃonforminｇｐroduｃt ｏｒany ｒeportｉng of noｎcoｎformiｔies (Inｃluｄinｇcustｏmerｃｏmpｌaints)? Have theｒeｃorｄs bｅｅｎｍaintaｉned？是否有对不合格品或不合格报告（包括客户投诉)进行纠正和预防改进？是否有相关的记录?★2.2.５Is tｈeｒｅaｎy fａilurｅof hazardous sｕbstanｃe reｑuirｅm ｅnｔｉn tｈe paｓｔyear （ｓuch aｓheavｙmetals aｎｄphｔhaｌates)?过去一年内有无有害物质不合格（如重金属及邻苯二甲酸盐)发生?Finｄinｇｓ:调查的结果:3. Maｎufacｔuｒing proceｓｓes 制造过程Ｙeｓ是Ｎｏ否Rｅmark备注３．1 Mａnuｆactuｒing management 制造管理3.１.1 Ａre the workfloorｓcleaｎand tidy?工作地面是否干净整洁?３.1.2Hａvｅaｌl main eqｕipmｅnｔs used ｉn inｓｐectiｏn, ｍeasuring and tｅstｉng bｅeｎcｏntroｌled and reｃordｅd effectiｖe? Including maintａiｎeffective.Aｒｅtｈｅｒecords of dａｉly ｍaintainｅｄ？And termly maintenanｃe kept?在用的主要设备是否有控制及记录？包括有效的保养？日常维护和定期维护的记录是否得到保存？３.1.３Ｉs the qualiｔy eｎｓuｒeｄｂy the cleaｒmａnufａｃｔｕre ｃｏntｒol pｒocedure? Ｃan thｅcontrol inｆorｍatiｏn ａnd pｒocess abnorｍitｙdisｐosing ｒecordｓbe pｒovided?是否有明确的生产控制程序来确保质量?是否能提供控制数据和制程异常处理记录?３．１．4 Is ｔｈe main ａnd specｉal prｏcess contｒoｌlｅd effecｔivｅ? AnyＲecords cａn bｅｒeｖiewed？对关键和特殊过程是否得到有效控制，并有记录可查?３.1.5 ＩsｔｈｅSOＰiｎthｅwoｒk locale? Ｉs theｒｅgｕlａtion clear?Do ｔhe operatoｒｓdｏas the SOP?作业指导书是否悬挂在作业现场?规定是否清楚明了？操作员是否按照作业指导书的规定作业？3.１.６Iｓsuitable In-procｅss qｕalｉtyｃｏｎｔrol adｏptｅｄｉn proｄｕctioｎ？生产中是否采取有效的质量控制?3．１.７Ｉs suiｔable quaｌitｙconｔrol adopted to enｓuｒｅｔhe f ｉnisｈed ｐｒｏducｔcomplying wｉth rｅquiｒement?是否采取恰当的质量控制来保证成品符合要求?3.1.８Is ｔheｒe a Traiｎｉnｇproｃedｕｒe?Haｖｅthｅｐersons who affｅct ｔhe quａlity and woｒｋiｎspecｉａl procesｓbeｅn trained？是否有培训程序?是否对所有从事质量有影响和特殊工作的人员进行了培训？3.2Ｔraｃeａbiｌity aｎd Iｄenｔiｆication 追踪及确认３.２.1 Are theｒaw matｅｒiａls, ＷＩP and fiｎishｅd prodｕｃｔiｎthｅworkshop ｃleａrly identｉfiｅd?在车间原材料，半成品和最终产品是否清楚地区分?3.２.2 Ｄoes fａｃｔory ｍａｉntaｉn cleａｒｒeｃoｒds on tｒacea ｂｉｌity?工厂是否保留清楚的追踪记录？3.２．3 Are ａll iｎ-ｐrocesｓandｆinished goods ａctivities recｏrd ｓｔraceable ｔｏa specifｉc lot?所有的半成品和成品是否都具有可追溯性?Ｆindiｎgs:调查的结果：4. Ｍeasuremｅnt测量Yes是Ｎo否Rｅmark备注4.1 Ｉs ｔheｒe a pｒocedure toｃontrｏl thｅproductｉｏn ｐroces ｓ？Do the operators peｒform inspectiｏｎand acｃepｔance critｅria comply with the ｐｒoceｄurｅ?是否有制程检验程序?是否能按照程序规定检验?4．2 Havｅｔhｅmeasuｒing deｖiｃes ｂeen ｃontrｏｌlｅd effeｃtｉve? Iｎclｕding calibratｉon meｔhod/aｃcepted cｒiteriｏn/ｃalｉｂrａtiｏn ｐerｉｏd andｔhe reｌeｖant prｏceｄuｒe ａnd implemｅnｔation．Have ｔｈe meａsｕring devｉces been controlｌed ｅfｆｅｃti ｖe? Iｎclｕding caｌｉbration ｍｅｔhod/acceptｅd criｔerion/caｌｉbra ｔｉon pｅｒiod and thｅrｅleｖａnｔproｃedure and impｌementation. 是否有对测量装置进行有效的控制?包括是否有校准方法／验收准则/校验周期及相应的程序及执行?4.3 Are the eｑuiｐｍents/dｅvicｅs ｕsｅfor inspectｉｏnｕｎdｅｒt ｈｅscｏｐｅof contｒoｌling？Ｉs there a list of aｌl equｉpments usｅｄiｎinsｐeｃｔion, measuｒing ａnd testing?检验用的仪器/设备是否都在控制范围？是否有一览表包括了所有的检验仪器／设备?4．4Is tｈｅre ａCａlibratiｏn Ｐlan fｏｒthe tｅｓｔing eｑuipｍent? 是否有测试仪器的校准计划?4.5Are all measuring deviceｓｕnder use idenｔｉfied with available lａbeｌand ｃaliｂratｉon recｏｒｄ?在用的仪器/设备是否有有效的校正状态标志和校准记录？４.６Aｒｅtｈｅre proceｓs conｔrols in pｌace ｔｏassuｒｅthat ｄesｉgns meｅt the ｉnput requiｒｅments, contａiｎrｅfｅrence data, ｍeｅt QSOPsｓｕch as 000６-3６0０foｒHeavｙElｅmentｓand 000６-3６1０for Plastｉcｉzerｓ，ａｎd fulfｉｌl cuｓｔoｍeｒrequirements？是否有客户设计开发控制程序,客户要求是否都在控制范围内，包含0006-3６0０HE与0０06－３６１0 PH要求。
供应商年度稽核计划案例样板
制表：
审核背 审核目 评审小 受审方
供应物料 景（条 的 组成员 联系人
件）
SMT
五金
塑胶
通过全
PCB 天线 PCB/FPC 五金 SMT/PCBA 屏类 塑胶 塑胶
面审 1.审核
查，推 对象为
动供应 生产型 商不断 采购： 重要供
改进质 应商；
量控制 研发： 体系，
持续地
提升供 应水 品质：
日
20
日
27
日 20
日
14
日 25
日
预执 计行8月源自8日审核：批准：预执 计行
9月
12 日26 日
预执 计行 10月
22 日31 日
预执 计行 11月
28日 22日
预执 计行 12月
23日 19日
备注
推迟 取消 推迟 推迟 计划中 计划中
已完成
未完成
充电器
平，从
2.来料
塑胶
而提供 存在质
FPC
更优质 审计： 量状况
的物料
塑胶 不稳 资源以
电池/充电 定； 满足我
器
屏类
司需求
PCB/FPC
电池
供应商年度审核计划
预执 计行
1月
预执 计行
2月
预执
计行 3月
18
日 28日
预执 计行
4月
预执 计行
5月
审核时间
预执 预执
计行 计行 6月 7月
11
日 18
日 25
稽核年度计划表
稽核員
負責稽核單位
稽核員
負責稽核單位
稽核結果：請參考附件檢查表。
被稽核單位
稽核項數
OK
NG
受稽核單位
稽核項數
OK
NG
總計：稽核項數OK：NG：不符合率：%
總結報告：
管理代表：
年度別
年
製表日期
年月日
稽核時間
自月日時分至月日時分
計劃內容
NO.
被稽核單位
陪檢員
稽核員
稽核時間
稽核項目
備註
被稽核單位主管可另行指派陪檢員。
結束會議
召開時間
年月日
：至：
地
點
核
准
審
查
填
表
（表三）內部稽核狀況表
年月日頁次：
文件名稱
稽核內容
稽核結果
不符合報告
編號
被稽核單位主管： 稽核人員:
（表四）不符合報告
（表一）稽核年度計劃表
92年
單位
1
月
2
月
3
月
4
月
5
月
6
月
7
月
8
月
9
月
10
月
11
月
12
月
秘書室
○
○
教務處
○
○
學務處
○
○
總務處
○
○
研發處
○
○
圖書館
○
○
計網中心
○
○會計室○ຫໍສະໝຸດ ○人事室○
○
核
准
審
查
製
表
備註:1.未執行內部稽核:○
供应商访谈登记表
供应商到访登记表
拜访类型 供应商名称 预计到访时间 年 姓 名 主要到 访人员 姓 名 姓 名 姓 名 姓 名 负责接 待人员 参加人员 访问地点 实际到访时间 供应商到访目的: 年 月 日 时 分 ~ 月 日 时 分 共 天 小时 第一联系人 第二联系人 第二联系人 月 日 时 分 ~ 性别 性别 性别 性别 月 日 职位 职位 职位 职位 □新开发的供应商拜访 □现有供应商定期拜访 时 □业务事宜拜访 预计到访总人数 分 共 天 小时 所属部门 所属部门 所属部门 所属部门 所属部门 所属部门 所属部门 所属部门 □其他 人
性别 职位 接待人员联系电话 接待人员联系电话 接待人员联系电话
需要准备的资料及数据:
需要向供应商了解的信息:
会谈的主要内容记录: NO. 主要问题点 解决方案或采取的措施 负责人员 预计完成时间
以往未彻底解决事项的回顾:
记录/日期:
审核/日期:
供货商定期稽核表完整版
包装箱有无相应的管理标示
总计
供货商定期稽核表
评鉴主题(九):客户服务
评鉴日期:
稽核员:
项次
评鉴项目
评鉴得分0~3 , NA
备注
1
有无规定客诉问题的处理时机与方法
2
有无建立客诉不良CAR及改善追踪表进行改善追踪
3
有无规定客诉之处理时效
4
是否对客诉不良进行分类(如:重大、一般等)
5
重大客诉不良是否列入厂内作管制重点
备注
1
公司有无最新的组织架构图
2
组织结构中各部门的功能与权责是否明确
3
现有生产线___条,最大产能_____,能否满足唯冠需求
4
有无规划合理的办公室和仓库(现场是否拥挤、凌乱)
5
样品制作及送样承认之时效是否能满足客户需求
6
有无拟定持续降低成本之计划和目标
7
降低成本之计划和目标有无得到实施控制
8
有无制定生产计划,该计划有无核准与分发
9
生产部是否按生产计划执行
10
有无统计和分析生产状况、计划达标率
11
有无每日召开会议检讨生产状况、计划达标率
12
有无最新的合格厂商名录
13
是否采购合格厂商之原材料
14
原材料备料掌控是否充分
15
是否有能力确保紧急订单之调整
16
成品出入库有无数据记录
总计
是否建立矫正、预防措施报告及改善追踪表进行追踪
19
矫正措施是否得到改善效果验证
管理评审:
20
有无规定管理评审的频率、步骤和方法
21
管理评审记录是否完整(通知、输入、输出、总结报告)
供应商稽核计划表模板
供应商稽核计划表模板供应商稽核计划表模板1. 前言在当今竞争激烈的商业环境中，有效监督和管理供应商是企业成功的关键。
供应商稽核是一种评估供应商履行合同和质量标准的方式，以确保他们的服务和产品能够满足企业的需求和期望。
一个完善的供应商稽核计划是进行稽核工作的基础，它能够帮助企业建立透明、高效和可靠的供应链关系。
2. 供应商稽核计划表模板概述供应商稽核计划表是一种用于规划、执行和记录供应商稽核过程的工具。
它包含了稽核计划的详细信息，如稽核的目的、范围、方法、时间表和责任人等。
通过使用供应商稽核计划表模板，企业能够确保稽核工作的一致性和准确性，并便于对稽核过程进行跟踪和评估。
3. 制定一个供应商稽核计划的步骤(1) 确定稽核目的和范围在制定供应商稽核计划之前，企业需要明确稽核的目的和范围。
稽核目的可能是评估供应商的质量管理体系，稽核范围可能包括供应商的生产流程、产品质量和交付能力等。
(2) 确定稽核方法和工具企业需要根据稽核目的和范围选择合适的稽核方法和工具。
常用的稽核方法包括文件审查、现场检查和供应商访谈等。
稽核工具包括文件模板、检查表和问卷调查等。
通过选择合适的稽核方法和工具，企业能够有效获取稽核所需的信息和数据。
(3) 制定稽核时间表和责任人在供应商稽核计划中，企业需要安排稽核的时间表和责任人。
时间表应包括稽核开始和结束的日期，以及各个阶段的时间安排。
责任人应具备稽核经验和专业知识，能够有效执行稽核工作，并准确记录和报告相关结果。
(4) 实施稽核计划根据稽核计划表中的时间表和责任人安排，企业可以开始执行稽核工作。
在执行过程中，稽核人员可以使用稽核工具进行数据和信息的收集，通过现场检查和访谈等方式验证供应商的合规性和合格性。
(5) 归纳总结并制定改进措施完成稽核后，企业需要对稽核结果进行归纳和总结。
在供应商稽核报告中，应包括稽核的发现、问题和建议等。
通过对稽核结果的分析和评估，企业可以制定相应的改进措施，以提高供应链的管理和效率。
合格供应商年度稽查表
Title:职级 E-mail:
B. Checklist 审核清单
1. Quality Management System 质量管理系统
Yes 是 No 否
★1.1 Does the factory have any certified quality/environment management system such as ISO 9001/ ISO 14001? 工厂是否建立类似 ISO 9001/ ISO 14001 公认的质量/环境管理系统? 1.2 Has the manufacturer documented its quality system in a documentation of quality policy, quality objective and quality manual? 有无形成文件的质量方针,质量手册,质量目标?是否有贯彻执行?
Remark 备 注
welcome
精品
★1.3 Does the factory well define the responsibilities of Quality staff? 工厂是否确定质量人员的职责? 1.4 Have the responsibilities and authorities of the management within the manufacturer been defined and established a procedure? 是否有文件规定管理人员的职责及权限? 1.5 Has a member of management been appointed as a Management Representative with responsibilities and authorities? 是否有指定管理者代表并明确其职责和权限? ★1.6 Is there an Organizational Chart? 是否有组织结构流程图? 1.7 Is there a Internal Quality Audit Procedure? Does the manufacturer conduct the internal audit？ 是否有内部质量审核程序并按程序执行? 1.8 Is there a procedure of Management Review and implemented? 是否有管理评审程序并执行? ★1.9 Does the factory evaluate its vendors periodically and keep a vendor list? 工厂是否定期地评估供应商及保留一份供应商的目录? ★1.10 Is there an effective procedure to define Identification and Traceability through raw materials to finished product? 从来料到最终产品的追溯是否有一项有效的程序来确认? Findings: 稽查的结果:
供应商品质系统稽核表
Quality Records
供应商名称: 产品名称:
NO.
Audit Item
、十
儲三
存、
貨
、 防
搬 運
護、
及包
Байду номын сангаас交裝
錄十
四 、
品 質 記
1 是否有搬運、包裝、儲存、防護及交貨的程序與記錄?
2 所有材料與產品是否適當地儲存、區隔及定期檢視？
3
是否有使用庫存管理系統，管理好庫存週轉時間，並確保存貨的週轉和最 低庫存量？
NO.
Audit Item
1 是否有完整工作指導書(含操作/規格/機台設定等指導書)?
日期: 得分:
Advantage/Disadvantage and Comments
稽核人:
结果:
自评
( 0 / 0.5 / 1 )
Actual Score( 0 / 0.5 / 1)
八
2
是否所有的重要製程及參數被控管(含管制上下限,Cp/Cpk計算,異常可追溯 原因分析及對策)?
3
Form No.NJH-FM-740-06 Rev.1.0
Inspection and Test / Status
供应商名称: 产品名称:
NO.
Audit Item
十 、
測檢 試驗 狀及 態測
試 /
1
是否有完整的檢驗計畫及測試方法(含進料檢驗/最終檢驗/出貨檢驗/信賴性 測驗)?
2 是否有確實執行檢驗程序及確認只有通過測試的產品才會被使用或出售?
預
九 、
防 措 施
矯 正 與
1 矯正異常單架構是否完整?(包含原因分析/短期對策/長期對策/Due day/確認