2016年上半年北京《证券市场》之国际债券概述考试题
贵州2016年上半年证券从业资格证《证券市场》：国债的分类考试题
贵州2016年上半年证券从业资格证《证券市场》：国债的分类考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。
A．可转债B．抵押证券C．担保证券D．金融债券2、选择债券指数化投资的原因不包括__。
A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力3、我国现行法规规定，社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于______，企业债、金融债不高于______。
__A．40%；5%B．40%；10%C．50%；5%D．50%；10%4、凭证式债券是__。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券5、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．15%B．20%C．30%D．50%6、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于__。
A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．交割失误引起的风险D．无权或越权代理而造成的风险7、封闭式基金交易的价格变化单位为__。
A．0.001元B．0.01元C．0.10元D．1.00元8、证券投资基金资产的名义持有人是__。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人9、中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。
A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月10、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。
A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费参考答案：B2、代办股份转让系统即俗称的（）。
A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场参考答案：D3、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。
A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易参考答案：A4、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。
A.2200B.2250C.2300D.2350参考答案：C5、按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
、A.10B.20C.30D.40参考答案：C6、（）的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。
A.法定准备金率B.超额准备金率C.现金比率D.定期存款与活期存款的比率参考答案：B7、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3～30B.3～20C.3～l0D.1～10参考答案：B8、下列关于基金各项费用的说法中，正确的是（）。
A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率参考答案：A9、马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为（），分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
2016年上半年广东省证券从业资格证《证券市场》：国际债券分类考试题
2016年上半年广东省证券从业资格证《证券市场》：国际债券分类考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天 B．3天 C．7天 D．14天2、以下属于外部信用增级的是__。
A．备用信用证B．资产支持证券分层结构C．现金抵押账户D．超额抵押3、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。
A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR4、ETF是__的简称。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上节开放式基金D．指数参与份额5、发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。
A．1B．2C．3D．56、__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
A．道-琼斯工业股价平均数B．金融时报证券交易所指数C．日经225股价指数D．NASDAQ市场指数7、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括__。
A．合法、合规性原则B．全面性原则C．独立性原则D．适时性原则8、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。
A．证券交易监管费 B．证券登记费 C．证券交易经手费 D．过户费9、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．T+1B．T+2C．TD．T+310、有价证券之所以能够买卖是因为它__。
A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值11、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__。
A．1亿元人民币B．5000万元人民币C．1.5亿元人民币D．1000万元人民币12、如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于（）。
2016年北京证券从业《投资分析》之风险管理VAR方法考试题
2016年北京证券从业《投资分析》之风险管理VaR方法考试题一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票基金净值的计算每天进行__次。
A．1B．2C．5D．102、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（)日,冻结申购资金. A．T+1B．T+2C．T+3D．T+43、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息B．投资交易信息C．投资境外市场可能产生的风险信息D．基金利润分配信息4、关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好，最近__年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A．1B．2C．3D．55、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易）。
A．5B．3C．2D．16、某投资者当日申报“债转股"10000手，当次转股初始价格为每股10元。
那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为__股。
A．100B．1000C．10000D．10000007、基本分析是建立在否定__的基础之上的。
A．半强势有效市场B．强势有效市场C．弱势有效市场D．无效市场8、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。
A．理论上，公司净资产增加,股价上涨；净资产减少，股价下跌B．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨C．一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低D．股份分割通常会刺激股价上升9、上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．1%B．2％C．3％D．0。
5%10、道一琼斯分类法把大多数股票分为__A．三类B．五类C．六类D．十类11、基金持有的金融资产通常归类为__。
北京2016年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题
北京2016年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．12B．18C．24D．362、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型3、律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。
A．会计师事务所B．投资咨询公司C．基金监管机构D．基金行业自律组织4、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。
A．持有人不少于1000人B．募集金额不少于2亿元人民币C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定D．基金必须有着稳定的持有人5、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。
A．4B．4～8C．8～12D．12～166、证券交易从__来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A．交易的方式B．交易时间的安排C．结算的方式D．结算的时间安排7、当有效申购量等于或小于发行量时，__。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量8、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是__。
A．经济性B．高效性C．安全性D．可靠性9、下列不属于内幕信息的是__。
A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%10、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。
北京2016年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题
北京2016年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪2、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单3、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任4、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东5、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率6、下列说法不正确的是（）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票7、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金8、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
北京2016年基金从业资格：债券市场概述考试试卷
北京2016年基金从业资格：债券市场概述考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。
A．场内发售B．场外发售C．网上发售D．网下发售2、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A：30B：60C：90D：1203、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试4、增发新股的资金清算属于____A：交易所交易资金清算B：全国银行间债券市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算5、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素6、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑7、证券承销业务采取的方式有__。
A．直销B．分销C．代销D．包销8、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%B．5%C．10%D．12%9、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A．3B．5C．10D．1510、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
北京2016年下半年证券从业资格《证券市场》：国际债券分类考试试题
北京2016年下半年证券从业资格《证券市场》：国际债券分类考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。
A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名2、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A．15.07B．15.08C．15.09D．15.103、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）A.B.C.D.4、上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。
A．证券上市当年剩余时间B．证券上市当年其后2个完整会计年度C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度5、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有__。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%6、金融期货不包括__。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货7、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A．公司债券发行B．可转换公司债券发行C．首次公募股票并上市D．新股发行8、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。
山东省2016年上半年证券从业资格考试国际债券考试题
山东省2016年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.龙债券的投资者来自__的主要国家。
A．欧洲B．亚洲C．非洲D．美洲2.甘氏线中，最重要的是__A．30度线，60度线，90度线B．45度线，度线，度线C．25度线，45度线，75度线D．30度线，45度线，60度线3.保本基金将大部分资金投资于__。
A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券4.恶性通货膨胀是指年通胀率达__的通货膨胀。
A．10%以下B．两位数C．三位数以上D．四位数以下5. 下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是__。
A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准人和监管措施为依据6. 交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是__。
A．国债B．企业债C．融资券D．特种金融债券7. 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。
A．上市公告书B．财务审计报告C．招股说明书D．发行公告8. 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．%B．%C．%D．1%9. 基金募集失败，__应承担法定责任。
A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构10. 建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润11. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。
A．更低B．更高C．一样D．不确定12. 管理层讨论与分析__财务因素，__非财务因素。
A．包括；不包括B．不包括；不包括C．不包括；包括D．包括；包括13. 新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。
上海2016年《证券市场》之我国的国际债券考试试题
上海2016年《证券市场》之我国的国际债券考试试题一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%2、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)3、优先股的优先权主要表现在__。
A．分配公司收益B．分配剩余资产C．认股权D．公司经营表决权4、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据是__。
A．工作底稿B．发行保荐书C．发行保荐工作报告D．上市保荐书5、下列关于客户交易结算资金管理的说法，不正确的是__。
A．客户交易结算资金全额存入指定的商业银行B．严禁挪用客户交易结算资金C．客户交易结算资金全额存入经纪业务账户D．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理6、以下不属于证券投资的系统风险的是__。
A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机7、债券的买断式回购交易中没有规定的是__。
A．回购日期B．回购价格C．回购数量D．交易期间逆回购方对债券的支配8、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是__。
A．转股期限越长，可转换公司债券的价值越小B．转股期限越长，可转换公司债券的价值越大C．转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定D．可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势9、客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为__。
A．1年定期利率B．活期存款利率C．5年定期利率D．活期贷款利率10、2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在__设立中小企业板块。
A．深圳证券交易所主板市场内部B．深圳证券交易所主板市场之外C．上海证券交易所主板市场内部D．上海证券交易所主板市场之外11、在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。
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2016年上半年北京《证券市场》之国际债券概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据（）的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
A．法律形式B．资金来源和用途C．投资理念D．投资目标2、根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。
A．最近3年无重大违法行为B．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形C．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。
D．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%3、__负责开立并管理基金资产账户。
A．基金投资者B．基金发起人C．基金托管人D．基金管理公司4、__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A．外部环境B．宏观环境C．内部环境D．微观环境5、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。
A．1名B．至少2名C．3名以上D．5名以上6、2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。
A．0.174B．0.179C．0.236D．0.2437、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。
A．证券交易所B．存券银行C．托管银行D．中央存托公司8、封闭式基金的价格主要受__的影响。
A．投资基金规模B．基金份额净值C．市场供求关系D．投资时间长短9、下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制10、英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。
A. B. C. D.11、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至__。
A．国资委B．财政部C．中国人民银行D．发改委12、在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是__。
A．商业银行B．信托投资公司C．保险公司D．证券经营机构13、金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。
A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延14、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。
A．负斜率，下凸B．负斜率，上凸C．正斜率，上凹D．正斜率，下凹15、对指数基金认识正确的是__。
A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具16、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。
A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为17、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。
A．MH理论B．传统折中理论C．净收入理论D．净经营收入理论18、有价证券之所以能够买卖是因为它__。
A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值19、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。
A．1B．2C．3D．420、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括__。
A．寻求司法保护权B．选择经纪商的权利C．要求经纪商保证最低风险的权利D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利21、目前，我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。
A．登记结算公司B．证券交易所C．所委托的证券公司D．发行该债券的上市公司22、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。
A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整23、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，__一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金24、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。
A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量25、股东大会是股份公司的__。
A．权力机构B．法人代表C．监督机构D．决策机构二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金管理公司主要职责有__。
A．依法募集基金B．进行基金资产的评估管理C．编制中期基金报告D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项2、开放式基金的交易价格取决于__。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值3、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__。
A．美式期权B．欧式期权C．看涨期权D．看跌期权4、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。
A．专用性B．集中性C．高利性D．流动性5、基金宣传推介材料中可以使用__的语言表述。
A．业绩优良B．尽享牛市C．投资需谨慎D．欲购从速6、证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合__的条件。
A．总资产规模不低于30亿元人民币B．净资产规模不低于10亿元人民币C．净资本规模不低于20亿元人民币D．上年度净利润不低于4亿元人民币E．净资本利润率不低于4%7、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于__的行为。
A．内幕交易B．操纵市场C．欺诈客户D．虚假陈述8、国际债券的种类包括__。
A．外国债券B．美洲债券C．亚洲债券D．欧洲债券9、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括__。
A．健全性原则B．有效性原则C．审慎性原则D．相互制约原则10、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。
A．公司经营状况B．银行存款利率C．普通股股息D．股票市场市盈率11、如果债券按单利计算，并且一次还本附息，其价格决定公式为__(面值为M)。
A．P=M(1+in)/(1+rn)B．P=Min/(1+rn)C．P=M(1+i)n/(1+r)nD．P=Min/(1+r)n12、股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。
A．公开B．公平C．公正D．诚实信用13、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（）。
A．国债承销团成员应具备的基本条件B．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构C．注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构D．营业网点在40个以上14、道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。
A．简单算术股价平均数法B．加权股价平均数法C．修正股价平均数法D．几何股价平均数法15、基础资产价格与期权价格的关系是__。
A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低C．基础资产价格与期权价格无明显关系D．基础资产价格与期权价格取决于汇率水平16、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。
A．长期国债B．短期国债C．长期国债和短期国债D．不能确定17、下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是__。
A．股票期权B．股票指数期权C．利率期权D．货币期权18、关于最低结算备付金限额表述错误的是__。
A．结算参与人在其账户至少应留足该限额的资金量B．最低备付可用于完成交收，但不能划出C．最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额D．最低备付如用于交收，当日必须补足19、上市公司发行新股信息披露的一般要求有__。
A．上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅B．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅C．上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间D．上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊20、__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
A．基金评级机构；律师事务所B．基金投资咨询公司；基金评级机构C．基金评级机构；基金投资咨询公司D．律师事务所，基金评级机构21、投资者发出委托指令的形式有（）。
A．当面委托B．代理委托C．电话委托D．函电委托E．自助委托22、截至2010年3月，中国证监会已相继与__个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。
A．46B．44C．42D．4023、关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是__。
A．在有效市场中，消极型管理是最佳选择B．如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平C．如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平D．积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平24、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（）内报相关机构备案。
A．5个工作日B．10个工作日C．5日D．10日25、折(溢)价率反映__之间的关系。
A．开放式基金份额净值B．封闭式基金份额净值C．基金份额面值D．二级市场价格。