上市公司调研流程和要点
上市企业调研活动方案
上市企业调研活动方案1. 项目背景随着中国经济的快速发展，越来越多的企业选择走向资本市场，通过上市来实现企业的股权融资和财务市值的提升。
然而，上市后的企业仍需要面对各种挑战和压力，如市场竞争的加剧、业务拓展的困难等。
因此，为了更好地了解上市企业的现状和发展，我们计划开展一次上市企业调研活动。
2. 调研目的本次调研旨在了解当前上市企业的发展状况，分析其面对的问题和挑战，并提出建设性的意见和建议，为各类企业提供借鉴和参考。
具体目的如下：•了解上市企业的业务模式、盈利情况和市场表现；•分析上市企业面临的竞争压力和市场风险；•探讨上市企业的战略规划和经营思路；•提出针对上市企业的建议和意见。
3. 调研内容本次调研将围绕以下几个方面展开：我们将选择数家已上市的企业作为调研对象，涉及行业覆盖金融、科技、制造等多个领域。
3.2 调研方法调研方法主要包括以下三种：•网络调查：通过搜索引擎、社交媒体等渠道搜集相关信息和数据；•案例分析：利用已有的上市企业案例进行分析和比对；•现场访谈：对选择的上市企业进行深入访谈，了解企业的发展历程、经营策略和未来规划。
3.3 调研内容调研内容主要包括以下几个方面：•上市企业的历史沿革及背景介绍；•上市企业的业务模式和盈利情况；•上市企业所面临的市场竞争和风险；•上市企业的战略规划和经营思路。
根据调研结果，我们将撰写一份详细的调研报告，具体包括以下内容：•上市企业的概况和发展历程；•上市企业所面临的机遇和挑战；•上市企业的战略规划和经营思路；•针对上市企业的建议和意见。
我们将把调研成果分享给企业家、投资人、媒体等多方面人士，为各方提供参考和借鉴。
5. 时间安排•调研准备：2021年10月1日-2021年10月15日；•调研实施：2021年10月16日-2021年11月15日；•调研报告撰写：2021年11月16日-2021年12月16日。
6. 调研团队本次调研由以下人员组成：•项目负责人：XXX；•调研人员：XXX、XXX、XXX、XXX；•顾问组成员：XXX、XXX。
上市企业调研活动方案
上市企业调研活动方案活动背景近年来，我国上市企业数量不断增加，这些企业也在不断拓展自己的业务范围与领域。
如何更好地了解这些企业的发展情况，掌握市场动态，成为不少投资者和分析师关注的问题。
因此，针对这一问题，我们计划开展上市企业调研活动。
活动目标•了解上市企业的发展情况、经营情况和财务状况等关键信息；•深度了解上市企业研发投入与产业布局，洞察其未来发展方向；•掌握市场动态和行业趋势，为投资者提供可靠建议。
活动形式调研活动将采取线下实地走访上市企业，采访企业高层管理人员和业务负责人的形式。
同时，我们将会结合企业公开信息和第三方报告，综合分析上市企业的发展动态、市场环境和行业趋势，为广大投资者提供有价值的信息。
活动流程1.确定调研企业清单：首先，我们将根据自己的调研需求，结合市场与行业情况，筛选出符合条件的上市企业，列出清单。
2.企业联系与调研安排：然后，我们将针对清单中的企业，通过电话、邮件等方式，与企业的高管或业务负责人取得联系并协商调研时间和内容。
3.实地走访：在确定好企业调研时间后，我们将会进行实地走访与采访。
在采访的过程中，我们将会关注企业的战略规划、经营状况、财务状况以及未来发展计划。
4.数据整理和分析：针对所采集的调研资料，我们将进行归纳梳理和数据整理，进行行业分析和企业比较。
同时，我们将结合产业、市场和政策等因素，对调研结果进行综合分析。
5.信息发布：最后，我们将针对调研结果进行整理，生产一份可靠的调研报告，并将发布有关信息，为广大投资者提供参考，并为他们在股票投资中提供有价值的建议。
活动预算根据前期业务规划和企业联系情况，初步估计本次调研活动的预算为人民币30万元（包括人员费用、交通费用、住宿费等）。
具体费用将会根据实际情况进行调整。
活动效益•为投资者提供可靠的投资决策建议；•提高广大投资者对上市企业的了解和认识程度，促进市场稳定与增长；•对于我公司的业务发展起到积极的推动作用。
结束语本次上市企业调研活动，将为广大投资者提供深入、全面的行业、企业信息，为投资决策提供科学、可靠的依据。
企业上市尽职调查的主要内容与方法
企业上市尽职调查的主要内容与方法企业上市尽职调查是指在企业即将进行IPO（首次公开招股）或其他股权交易时，对企业进行全面深入的调查和评估的过程。
其目的是为了评估企业的价值、风险和可持续性，为投资者提供决策依据，确保上市公司信息的真实、准确和完整。
下面将介绍企业上市尽职调查的主要内容和方法。
一、上市尽职调查的主要内容1.公司基本信息调查：包括公司法人身份的确认、企业登记信息、工商注册情况以及关键人员的背景调查等。
这是检查企业合法性和可靠性的第一步。
2.经营状况调查：主要包括对公司的经营历史、业务模式、运营情况、市场地位、竞争优势、主要合作伙伴等的调查。
通过分析企业的经营情况，能够评估其未来的发展潜力和风险。
3.财务状况调查：针对企业的财务报表进行详细分析，包括利润表、资产负债表、现金流量表等。
通过分析企业的财务状况，可以评估其盈利能力、财务稳定性和债务风险等。
4.法律风险调查：调查企业的合法性、知识产权的保护、合同履行情况、诉讼风险等。
这是为了评估企业是否存在法律纠纷或争议，以及是否符合相关法规和规定。
5.技术与研发情况调查：调查企业的技术实力、研发投入、专利情况等。
这是为了评估企业的竞争优势和创新能力。
6.人力资源调查：调查企业的人力资源状况，包括员工数量、组织结构、培训与发展、劳动关系等。
这是为了评估企业的管理水平和员工稳定性。
7.环境与社会责任调查：调查企业的环境保护措施、社会责任履行情况等。
这是为了评估企业的可持续发展能力和形象。
二、上市尽职调查的主要方法1.文件调查：通过查阅企业的文件、资料以及相关报道，了解企业的基本情况、历史发展、经营情况等。
文件调查可以从官方渠道获取信息，也可以通过专业机构提供的研究报告获取。
2.现场考察：通过实地走访企业，了解企业的生产、经营现状以及管理水平等。
现场考察可以亲眼目睹企业的实际运营情况，加深对企业的了解。
3.会计核实：通过对企业的财务报表进行核实，抽样审计，评估企业的财务状况和真实性。
企业上市调研行动方案
企业上市调研行动方案介绍企业上市是每个创业者或企业家的终极梦想。
在经济日益国际化的 21 世纪，上市成为了许多企业集资或资本市场扩张的途径。
但是，在上市前，必须进行充分的调研，全面了解自身的优劣势及市场环境，才能更好地制定行动方案，降低上市风险。
本文将分享一份企业上市调研行动方案，帮助企业更好地掌握企业上市前的关键指标和信息。
目标通过调研，加深对市场了解，掌握行业发展趋势、市场主要竞争者及优劣势、公司财务报表等关键信息，帮助企业制定更好的上市方案，减少上市风险。
行动方案步骤一：市场调研1.搜集同行业公司上市过程及其财务报表等信息，并进行对比分析；2.了解上市所需的监管环境及上市条件；3.了解与公司所在行业相关的完整的法规及政策，合法合规地为上市做好准备；4.调查公司的目标市场及竞争格局，分析潜在投资者对公司的热情度和市场对公司及其竞争者的态度。
步骤二：财务分析1.了解公司当前的财务状况，包括资产负债表、现金流量表和损益表等；2.分析公司的盈利能力、成长潜力和稳定性；3.调查公司的重要客户及产品，以确认公司主要来源；4.了解公司的历年财务数据，以便比较前景和增长。
步骤三：竞争分析1.列出主要竞争者、它们的盈利和进攻策略；2.用比较市场份额和竞争对手的成长数据，分析竞争者优势；3.分析公司好于或不及竞争对手的关键特点和目标市场；4.深入了解竞争者的品牌、销售策略及渠道等方面的优点。
步骤四：内部审核1.搜索公司内部的风险和少数股权出现的问题；2.确认公司是否涉及重大的法律或其他风险事件；3.审核公司的内部控制制度，并准备总结和汇报内部审核的结果。
步骤五：战略分析1.对公司的发展前景、人员队伍及其结构、能力和文化等做出评估；2.定制上市后的战略和行动计划，制定目标的实现及策略的跟踪和评估等计划；3.探索并收集潜在投资者的利益，以产生抵押并合同负责人的联系。
总结本文提供的企业上市调研行动方案是在多年实践中总结得出的。
企业上市调研行动方案
企业上市调研行动方案背景随着市场经济的发展和全球化的进程，越来越多的企业开始考虑上市，以获取更多的资金和资源，实现更快速的发展。
然而，上市并不是一件容易的事情，需要企业进行周密的调研和策划，确保上市行动的顺利实施。
目标本文主要旨在提供一个企业上市的调研行动方案，并指导企业如何进行相关的调研工作，明确自身的优劣势和遇到的挑战，为实现上市做好充分准备。
具体步骤1. 市场调研企业进行市场调研，了解市场环境，确定自己的市场定位以及未来的发展趋势。
市场调研的目标是了解目标市场的现状、潜力、竞争情况、买家/客户需求及购买偏好等。
在市场调研的过程中，需要进行客观的数据收集，并分析概括，对企业的上市计划具有至关重要的作用。
2. 资本市场调研企业需要进行资本市场调研，了解目前资本市场的发展状况、投资者对企业的观点、资本流动情况等。
需要进行针对性的调研工作，了解资本市场的规律和趋势，为企业未来的融资和上市提供参考。
3. 财务调研财务调研是企业上市的关键环节，需要对企业的财务状况进行分析和评估，包括资产负债表、现金流量表、利润表等财务报表。
通过对企业财务报表的分析，确定企业的财务状况和未来的发展潜力。
4. 法律调研企业需要了解涉及上市的法律法规，遵守上市所需审批手续。
法律调研是企业上市前必不可少的环节，要求企业对证券法、公司法、财务会计等方面的法律细则都要进行详细的了解和实践。
5. 竞争对手调研企业通过调查竞争对手的情况，了解自身在行业中相对位置、市场份额以及在竞争方面的优劣势。
针对对手的产品、市场策略、人员架构和财务状况等关键信息，给企业在上市之前提供基础数据。
6. 媒体调研企业通过媒体调研，了解市场和行业信息，查看媒体对目标企业和行业的评价和报道。
通过媒体调研不仅可以了解市场信息，还能把握媒体的态度，进而更好地处理与媒体的关系。
结论企业上市调研涉及到多个方面，需要企业针对性地进行精准调研。
本文提供的行动方案涵盖了企业上市前必须要了解的各个方面，并提供了具体的操作流程。
企业上市调研行动方案
企业上市调研行动方案一、背景随着中国经济的快速发展，越来越多的企业开始考虑上市，以获得更多的资本支持和扩大业务规模。
然而，上市对于企业而言是一个艰巨的过程，需要经过多方面的考量和准备。
因此，为了帮助企业更好地进行上市调研，制定和实施相应的行动方案显得尤为重要。
二、调研目的•评估企业是否符合上市条件，发现潜在问题和隐患；•了解资本市场对企业的认可和态度，为上市筹资做准备；•掌握行业趋势和发展前景，为企业战略规划和未来发展提供参考。
三、调研方法1. 实地调研实地调研是比较直观和细致的调研方式，可以帮助调研人员深入了解企业的经营状况、市场情况和管理水平。
实地调研的关键是要细致入微、全面详尽，发现企业的优劣势和潜在问题。
2. 数据分析通过收集和分析企业的历史财务数据、行业报告、市场调查等信息，深入分析企业业绩、市场竞争情况和前景等。
数据分析的优点是资料全面、客观准确，可以从多个维度全面了解企业的现状和未来发展趋势。
3. 专家咨询企业可以寻求专家的意见和建议，了解资本市场的认可和行业趋势。
通过专家咨询，企业可以更好地规划和推进上市前的准备工作，减少错误和避免风险。
四、调研流程1. 确定调研目标和计划首先需要明确调研的目的和计划，制定初步的调研方案。
明确调研的重点和侧重点，制定调研计划和时间表，安排调研人员和专家等。
2. 收集资料和信息通过相关报告、网站、行业研究数据、企业财务报表等渠道，全面搜集和整理企业信息和资料。
3. 实地调研和数据分析根据调研计划进行实地走访并收集企业现场数据，对公司内部管理和业务、市场竞争情况、行业协作关系、企业文化等方面进行深入分析和评估。
同时，结合前期收集的各种信息资料，开展专项分析和研究。
4. 总结分析对调研过程中收集到的信息和资料进行分析和总结，形成调研报告。
调研报告应包含了对企业经营状况、上市条件、财务状况、市场情况、发展前景等多个方面的描述和评价，并给出建议和意见。
五、调研报告的基本内容1.调研结论和建议：包括企业是否符合上市条件、面临的风险和机遇、未来发展方向等；2.财务报表分析：包括财务状况、营收和利润增长等；3.行业分析：从市场需求、竞争情况、政策环境等方面对所在行业进行分析；4.公司治理结构和管理水平：包括公司的管理层面、治理结构等；5.实地调研结果：概述实地调研的情况；6.市场与营销战略：企业产品、市场营销渠道等方面的分析。
如何进行上市公司调研
如何进行上市公司调研上市公司调研是指研究机构或个人对已经上市的公司进行深入调查和分析，以获取公司的经营情况、业务模式、财务状况等相关信息，从而为投资决策提供依据。
下面将介绍如何进行上市公司调研。
一、确定调研目标在进行上市公司调研之前，首先要明确调研的目标。
目标可以是了解公司的发展战略、业务模式、财务状况、管理层团队等，也可以是了解公司所处行业的市场前景、竞争态势等。
明确调研目标有助于提高调研的效果。
二、收集资料在进行上市公司调研之前，可以通过收集相关资料来了解公司的基本信息。
可从公司的官方网站、财务报表、年报、研究报告等渠道收集资料。
收集到的资料应该全面、准确，以便为后续的深入调研提供依据。
三、制定调研计划根据调研目标和收集到的资料，制定详细的调研计划。
调研计划应包括调研时间、地点、调研方式、调研目标及重点等内容。
在制定调研计划时，还需考虑到公司的运营状况和具体情况，以确保调研的有效性。
四、选择合适的调研方式上市公司调研可以采用不同的调研方式，如实地调研、电话访谈、在线调研等。
在选择调研方式时，需考虑到自身的时间、精力和资源情况，选择最为适合的方式进行调研。
五、实地调研实地调研是指亲自前往上市公司所在地进行实地访谈和调查。
在实地调研时，可以与公司的管理层、业务人员、分析师、投资者等进行面对面的交流，以获取更为全面和深入的信息。
同时，还可以通过观察公司的运营状况、生产设备、销售渠道等来对公司进行评估。
六、电话访谈电话访谈是指通过电话与公司的相关人员进行交流和咨询。
与公司的管理层、财务人员、投资者关系部门等进行电话访谈，可以迅速获取相关信息，并且相对来说成本较低。
在进行电话访谈时，需提前准备好问题，并根据对方的回答进行进一步的追问。
七、在线调研在线调研是指通过网络平台进行调研。
可以通过网络调研平台、社交媒体、财经论坛等渠道收集和了解相关信息。
在线调研的优势在于可以节省时间和成本，并且可以获取大量的投资者意见和市场反馈。
企业上市调研方案
企业上市调研方案1. 引言企业上市的过程通常需要进行市场调研，以了解市场需求和竞争环境，为成功上市提供参考依据。
本方案旨在提供一套完整的企业上市调研方案，涵盖调研目标、方法、实施步骤及预期成果等内容。
2. 调研目标企业上市调研的目标是了解市场需求、竞争环境以及投资者对企业上市的关注点和期望，为企业制定合适的上市策略提供依据。
具体包括以下几个方面的调研目标：•市场需求调研：了解目标市场的规模、增长趋势、细分市场的需求特点和趋势等，为企业产品定位和市场推广提供数据支持。
•竞争环境调研：了解目标市场的竞争格局、竞争对手的产品特点、品牌影响力、市场份额等，为企业制定有效的竞争策略提供依据。
•投资者调研：了解投资者对企业上市的兴趣点、关注的财务指标、风险偏好等，为企业制定上市方案、优化财务报告提供参考。
3. 调研方法企业上市调研可采用多种方法，包括问卷调查、访谈、数据分析等。
根据不同的调研目标和需求，可以选择适合的方法或组合使用。
3.1 问卷调查问卷调查是一种常用的调研方法，可以通过设计合适的问题，收集目标群体的意见和认知。
问卷调查可以通过在线调查工具、纸质调查等方式进行。
3.2 访谈访谈是一种深入了解受访者观点和体验的方法，可以直接与目标对象进行面对面交流。
访谈可以包括个别深度访谈和小组讨论等形式。
3.3 数据分析数据分析是一种通过收集和分析大量数据来揭示市场趋势和规律的方法。
可以通过市场调研机构提供的数据、统计数据、金融数据等进行分析。
4. 调研实施步骤本节将介绍企业上市调研的实施步骤，包括调研准备、调研执行、数据分析和报告撰写等环节。
4.1 调研准备调研准备阶段主要包括以下工作：1.确定调研目标和需求，明确调研内容和范围。
2.制定调研计划和时间表，安排人员和资源。
3.设计调研工具，包括问卷、访谈指南等。
4.确定调研样本和受访对象。
4.2 调研执行调研执行阶段主要包括以下工作：1.实施问卷调查或访谈，按照调研计划进行数据收集。
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引导访谈 解读肢体个性
问题沟通交流 拼凑独家观点
注意时间限制 现场、其他人士
建立友好联系
从对方语言、肢体判断个性，结合前 期资料，形成沟通交流主基调。
记录笔记要点，点书写技巧（记录 框架，问题下方，插加问题，提纲 引领，逻辑），要有完整眼光交流， 不要一味记录。完整拼凑独家观点， 这个希望晨会中多一些
1、记录调研纪要 2、跟踪反馈、探讨 1、完整报告 1、外发并传播
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一、调研前准备
了解公司经营
商业策略
五力模型历史估值和股东wind深度，主营 产品营收、毛利率 及变化；
公司年报招股书董 事长致辞、业务概 要、经营分析讨论、 重大事项等；
公司网站产品流程、 说明、销售网络、 生产基地等；
竞争对手特别是招 股书披露；
搜索引擎看历史大 事，烂熟公司。边 做边学，学以致用
了解或推测公司采 取的商业策略，换 位思考下一步行动；
询问行业协会普遍 的商业策略；
内行专家请教-极 其重要；国联外聘 是个导向而已，重 在结识和维护
电话直接问董秘或 者老板；
核心竞争力
所在行业政策导向， 预判；
对上游供应商话语 权； 对下游客户话语权；
论坛、第三方 介绍、专业渠 道、社交渠道；
供应商、客户、 竞争对手、外 包服务商等； 总之要有人
国联分支机构 老总等； 地方政府介绍； 同行介绍；
机构客户穿针 引线；
可靠中介人代 为牵线
初步问题清单 最想问的问题? 避免基本问题； 秉承专业客观；
定性定量一起 解决； 注意这一步: 公司研究报告 基本成形了 （不一定要成 文，但研究框 架已经有了）。
条件允许，申请现场参观，代为介 绍其他部门人士更佳。
6
四、跟踪研究
深度报告落实
及时更新资料
定期发布报告
既已调研访谈，进一 步补充完整细节，修 改异议的地方；
最终落实独立的报告， 提醒按照合规要求， 不能提前给上市公司 董秘证代等第三方；
考虑市场股价，估值 水平，选择合适时机 发布
将公司自选设置，自 动推送最新公告、业 绩预告、媒体声明， 产品价格变动预警， 行业事件，政策、股 东变化、股价异动， 友商报告等
邮件提前预约， 2天后电话给 董秘；
告知董秘或者 证代拜访五要 素，人物（尽 量多见），时 间，地点，主 题和切入兴趣 点，协调一致 凑地主的便利。
董秘就是秘密， 要默契，适当 带些心意
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三、访谈沟通
提早到达，留时间给登记，寻找， 提前对公司印象（给宾主寒暄提 取信息）。见面双手名片，介绍 自己和国联，消除陌生感
更新投资评级，盈利 预测，和机构客户交 流投资建议
依据资料积累，审慎判 断影响度，及时完成最 新搞搞，向市场传递国 联声音。
内容优质、独立、前瞻、 深度的前提下，产生成 果。选择高效的传递方 式，微信公众号、直播、 电话会议、 Wind播讲、 雪球等，沪港通标的， 英文报告也将被鼓励
7
8
上市公司调研框架
调研前准备
1、了解公司经营
2、商业策略
5、股东、历史估值水平
3、五力模型透视
4、历史估值水平
5、股东历史变更
确定调研方式
1、了解管理层高管 2、内线 3、当地关系网接洽 4、列明问题清单-关键 5、约定调研日期
访谈沟通
跟踪研究
1、引导访谈 2、问题艺术 3、解读肢体语言 4、平凑零碎，独家观点 5、建立友好关系
上市公司调研流程和核心要点
版本：YJS-B1-01
1
上市公司调研流程
自上而下
重点跟踪股票 调研目标
自下而上
收集资料、案头研究、 安排调研
选择调研方式、联系调研对 象、进行实地调研
调研报告、股票组讨论 通过
未通过
持续跟踪研究
股票池
2
流程名称 工作人员
上市公司调研 分析师
流程编号 客户
GLZQ-YJS-B1-01 上市公司董秘、高管、员工
替代产品或者服务， 乃至社会发展自然 淘汰；
打铁还需自身硬， 管理效率，员工心 态、激励政策、当 家人心思。
历史估值水平，了 解变化内因；
全球同行估值，认 清所谓中国特色困 惑；
历史定增项目落实 流向； 股东变化和去向
国联多主动调研，包括响应内部客户，实地调研是实际需要，非形式照顾客户面子-寻找核心竞争力
公司。平时电话多联系，熟悉董秘，鼓励同一区域内，多走访几家非重覆盖，摊销差旅费用。
4
二、确定调研方式
了解管理层高管
内线
当地关系网 列明问题清单 约定调研日期
董监高履历， 学校、专业、 从业经验、成 就贡献和专长；
推断秉性、事 业心；
搜索董监高经 历，形成人物 图像； 直接电话沟通。
校友、行业协 会、合作伙伴 交流；
问题雷区太多，避免忌讳； 要巧妙；要合规；要顾及 答问者的自身条件；开放 封闭问题可择机； 好问题无止境。参考最佳 分析师指南10章 （从业者聆听，沟通， 3Q）
一开始就掌握时间限制，拉近关 系问题、培养感情问题先走，对 方关照问题重心。关键、次要问 题其次，实在不行后续电话沟通
会后致谢，有跟踪落实未尽事项， 事后报告和纪要可以进一步沟通， 补充问题可以电话交流。邀请来 无锡指导。 站在对方立场考虑，少考虑自己