定向资产管理合同托管协议(完整版)
定向资产管理合同范本
定向资产管理合同范本甲方（委托方）：_____________________法定代表人：_____________________营业执照号码：_____________________地址：_____________________联系方式：_____________________乙方（受托方）：_____________________法定代表人：_____________________营业执照号码：_____________________地址：_____________________联系方式：_____________________为规范甲乙双方的资产管理行为，保护甲乙双方的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方进行定向资产管理事宜达成如下协议：第一条释义1. 定向资产管理业务：指乙方接受甲方的委托，将甲方的委托资产在一定期间内按照约定的条件和目的，进行投资管理，并收取管理费用的行为。
2. 委托资产：指甲方委托乙方管理的货币资金及其他经乙方认可的资产，包括但不限于现金、银行存款、股票、债券、基金、期货、期权等。
3. 资产管理计划：指乙方设立并管理的，专门用于投资甲方委托资产的投资组合。
4. 投资目标：指乙方运用委托资产进行投资所追求的投资收益和风险水平。
5. 投资范围：指乙方运用委托资产进行投资的品种和比例。
6. 管理费用：指乙方为管理甲方委托资产而收取的费用，包括固定管理费用和业绩报酬。
7. 业绩报酬：指乙方在实现约定的投资目标或超越约定的业绩基准时，按照约定的比例从超额收益中提取的报酬。
8. 风险准备金：指乙方按照约定提取的，用于弥补乙方管理的资产管理计划亏损的资金。
9. 托管人：指具备托管业务资格的商业银行或其他金融机构，受托负责保管甲方委托资产及乙方管理的其他资产。
定向资产管理合同6篇
定向资产管理合同6篇篇1甲方（委托人）：___________________乙方（受托人）：___________________鉴于甲方有一定的闲置资金，希望通过定向资产管理实现资产的增值，而乙方拥有丰富的资产管理经验和专业的投资能力，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，本着公平、公正、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下定向资产管理合同：一、合同声明和承诺双方一致同意并确认本合同所有条款的法律约束力，并承诺严格遵守。
本合同自双方签字（盖章）之日起生效。
二、资产委托管理事项甲方委托乙方管理其资产，包括但不限于现金、股票、债券、基金等金融资产。
乙方应根据甲方的需求和风险偏好，提供定向资产管理服务，实现资产的保值增值。
三、资产委托管理期限本次资产委托管理期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。
四、委托管理方式和原则1. 乙方应根据甲方的投资偏好和风险承受能力，制定投资策略和资产配置方案。
2. 乙方在投资过程中应遵循合法、合规、稳健的原则，确保投资活动的合法性、合规性和安全性。
3. 乙方应根据市场变化和甲方需求及时调整投资策略和资产配置方案。
五、投资收益分配与风险承担1. 投资收益按照甲方和乙方事先约定的比例分配。
在合同期间内，甲方享有投资本金的返还和约定的收益分配权。
乙方享有根据其服务获取的相应收益分配权。
具体收益分配比例和方式详见附件。
2. 乙方在投资过程中应承担的风险包括但不限于市场风险、政策风险、操作风险等。
乙方应尽力降低风险，保障甲方的投资安全。
如因乙方的过失或违规行为导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
六、信息披露与报告制度1. 乙方应定期向甲方提供投资报告，详细披露投资情况、收益情况、风险状况等信息。
2. 在合同期间内，乙方应及时向甲方报告重大事项，包括但不限于投资项目的重大变化、市场重大事件等。
七、合同解除与终止本合同在以下情况下可以解除或终止：1. 双方协商一致解除合同；2. 甲方在合同期间要求提前解除合同；3. 乙方在合同期间存在严重违约行为，甲方有权解除合同并要求赔偿损失；4. 合同期限届满。
定向资产管理合同
××证券定向资产管理合同合同编号：××证券2012第1号委托人：××银行股份有限公司深圳分行管理人：××证券有限责任公司托管人：兴业银行股份有限公司目录前言 ............................................................................................................... 错误!未定义书签。
一、合同当事人 ............................................................................................... 错误!未定义书签。
三、委托资产专用账户的开立与管理............................................................ 错误!未定义书签。
四、资产委托状况............................................................................................ 错误!未定义书签。
五、委托资产的投资........................................................................................ 错误!未定义书签。
六、委托人的声明与保证................................................................................ 错误!未定义书签。
七、委托人的权利与义务................................................................................ 错误!未定义书签。
xx银行理财定向资产管理合同
XX银行理财定向资产管理合同1. 引言本合同由投资人（以下称为“委托人”）和XX银行（以下称为“受托人”）签署，旨在规定委托人将其资金委托给受托人进行定向资产管理的相关事宜。
2. 合同有效期本合同自双方签署之日起生效，有效期为【合同期限】。
合同期满后，如双方未进行续签或解除合同，则自动终止。
3. 委托事项委托人将其指定的资金委托给受托人进行资产管理，具体事项包括但不限于：•投资品种：包括股票、债券、基金等金融产品。
•投资目标：按照委托人的风险偏好和投资目标，追求资金的保值增值。
•投资决策：由受托人根据市场情况、投资策略和相关法律法规进行决策。
•资金运用：受托人有权将委托人的资金用于投资、买卖等相关操作。
•报告和通知：受托人应按照约定向委托人提供定期报告和通知，内容包括委托资产的情况、收益和风险等。
4. 投资风险和责任受托人在资产管理过程中尽职尽责，但投资品种和市场波动等因素可能导致投资风险。
委托人需理解并承担投资风险，并同意受托人基于市场和行业情况做出的决策。
受托人应以诚信、勤勉、谨慎、专业的态度履行职责，并采取合理的措施保护委托人的利益。
但若由于自然灾害、战争等不可抗力事件导致资金损失，受托人不承担责任。
5. 报酬和费用委托人应支付给受托人相应的报酬，报酬金额和支付方式按本合同约定确定。
委托人还应承担因资产管理所产生的相关费用，包括但不限于交易费用、存管费用等。
6. 合同解除本合同有以下情况之一时，双方可以协商解除合同：•双方一致同意解除合同。
•委托人提前提出解除要求，并经受托人同意。
•受托人违反本合同约定，严重损害委托人利益。
7. 保密条款本合同内容、委托人的资产情况、受托人的投资策略等应予保密，未经另一方同意，不得向第三方披露。
8. 法律适用和争议解决本合同受中华人民共和国相关法律法规的约束。
双方如有争议，应通过友好协商解决；如协商不成，可提交至有管辖权的人民法院解决。
9. 其他事项•本合同正本二份，双方各执一份，并具有同等法律效力。
定向资产管理合同-模板
定向资产管理合同-模板1. 合同背景本合同是由以下双方就资产管理事宜达成的协议。
根据该合同，资产管理公司将对资产作出严格的管理，并根据约定的目标和投资策略进行投资。
本合同的目的是确保资产管理公司根据被委托人的风险承受能力与投资目标，对委托人的资产进行专业的管理与投资，并提供投资报告。
2. 合同主体2.1 委托人•姓名：[委托人姓名]•地址：[委托人地址]•联系方式：[委托人联系方式]2.2 资产管理公司•公司名称：[资产管理公司名称]•地址：[资产管理公司地址]•联系方式：[资产管理公司联系方式] 3. 合同内容3.1 资产管理范围资产管理公司将根据委托人的要求，对其资产进行定向资产管理。
具体管理范围包括但不限于股票、债券、基金等金融产品。
委托人与资产管理公司共同确定投资目标，包括预期收益、风险承受能力等。
资产管理公司将根据投资目标进行合理的资产配置与投资操作。
3.3 投资策略资产管理公司将根据投资目标制定合理的投资策略，包括但不限于长期投资、短期交易、动态调整等手段，以最大程度地实现委托人的投资目标。
委托人与资产管理公司共同商定的投资限额为[投资限额金额]。
资产管理公司将在投资过程中严格遵守投资限额，并及时向委托人报告投资情况。
3.5 报告与通知资产管理公司将根据约定的频率向委托人提供投资报告，报告内容包括但不限于资产配置、投资收益等。
委托人有权随时要求资产管理公司提供关于投资的相关信息。
3.6 业绩收费资产管理公司将按照约定的业绩收费方式进行收费。
具体收费标准及方式详见附件《业绩收费协议》。
4. 合同生效与终止4.1 合同生效本合同自双方签署之日起生效，并持续有效期为[有效期]。
双方可协商续签合同。
4.2 合同终止本合同在以下情况下终止：1.合同期满；2.经双方协商一致，提前终止合同；3.一方严重违约，经催告后仍未改正。
5. 法律适用与争议解决5.1 法律适用本合同的解释、有效性、履行和争议解决均适用[法律适用法]。
标准的资产托管经营协议书范本(版)6篇
标准的资产托管经营协议书范本(版)6篇篇1甲方（委托方）：乙方（受托方）：鉴于甲方对乙方的信任，以及乙方在资产管理方面的专业能力，双方经友好协商，就甲方资产托管经营事宜达成以下协议，以兹共同遵守。
第一条协议双方1.1 甲方系依据中华人民共和国法律设立的企业/个人，具有独立的民事行为能力，并拥有合法的资产。
1.2 乙方系依据中华人民共和国法律设立的资产管理公司，具备从事资产管理业务的资质和经验。
第二条托管资产2.1 甲方将其合法所有的资产委托给乙方进行托管经营。
2.2 托管资产的具体范围、种类和价值等，由双方在附件中详细列明。
第三条托管期限3.1 托管期限为XX年，自本协议生效之日起计算。
3.2 协议期满后，双方可协商续签。
第四条乙方的权利和义务4.1 乙方有权以自己的名义对托管资产进行投资、管理、处分等行为。
4.2 乙方应当按照甲方的意愿和指示进行托管经营，并尽职尽责地履行受托义务。
4.3 乙方应当按照约定的方式和期限向甲方支付托管收益。
4.4 乙方应当对甲方的商业机密、个人信息等保密事项予以保密。
4.5 乙方在托管期间产生的所有费用和税款，均由乙方自行承担。
第五条甲方的权利和义务5.1 甲方有权随时了解托管资产的情况，并要求乙方提供相关的报告和证明文件。
5.2 甲方应当按照乙方的要求提供必要的协助和支持，确保乙方能够顺利开展托管工作。
5.3 甲方有权在协议期满后收回托管资产，并要求乙方返还相应的收益。
5.4 甲方应当遵守国家的法律法规，不得要求乙方从事违法违规的活动。
5.5 甲方在托管期间产生的所有费用和税款，均由甲方自行承担。
第六条收益分配6.1 乙方应当在每个会计年度结束后，向甲方支付相应的托管收益。
6.2 托管收益的具体计算方式和分配比例，由双方在附件中详细约定。
6.3 乙方应当确保支付的托管收益来源合法、合规，并能够提供相应的证明文件。
第七条协议的变更和解除7.1 在协议有效期内，双方协商一致，可以变更或解除本协议。
定向资产管理合同
定向资产管理合同《定向资产管理合同》甲方（投资者）：________________乙方（资产管理公司）：________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国资产管理业务监督管理暂行办法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行定向资产管理的事宜，达成如下协议：一、定义1.1 定向资产管理：指甲方授权乙方根据本合同的约定，在甲方指定的账户内，为甲方的利益进行证券投资及其他投资管理活动。
1.2 资产管理账户：指甲方在乙方处开立的，用于存放定向资产管理资金及投资收益的账户。
1.3 资产管理金额：指甲方委托乙方进行定向资产管理的资金总额。
二、甲方权利与义务2.1 甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息及资产状况，并按照乙方的要求签署相关法律文件。
2.2 甲方应按照本合同约定的金额及方式向乙方支付资产管理费用。
2.3 甲方不得干预乙方的投资决策，但甲方有权要求乙方说明投资决策的理由和依据。
2.4 甲方有权随时撤销本合同，但应提前通知乙方，并承担因此产生的相关费用。
2.5 甲方有权查询资产管理账户的资产状况，并要求乙方提供相关的投资报告和财务报表。
三、乙方权利与义务3.1 乙方应按照甲方的要求，为甲方进行定向资产管理，并根据市场情况制定投资策略，尽力实现甲方资产的增值。
3.2 乙方应定期向甲方报告资产管理账户的资产状况和投资收益，并提供相关的投资建议。
3.3 乙方应保证资产管理活动的合法性，不得利用甲方资产进行非法交易和投资。
3.4 乙方应妥善保管甲方的个人信息和资产管理账户信息，未经甲方同意，不得泄露给第三方。
四、资产管理费用4.1 乙方向甲方提供定向资产管理服务，按照资产管理金额的____%收取资产管理费。
4.2 乙方向甲方提供定向资产管理服务，按照实现的投资收益的____%收取业绩报酬。
五、合同的解除、终止和违约责任5.1 本合同在以下情况下可以解除：（1）双方协商一致解除；（2）甲方提前通知乙方解除；（3）法律、法规规定的情形。
定向资产管理合同
定向资产管理合同一、合同双方。
甲方（资产委托人）：亲爱的朋友，你可是这个资产管理故事里超重要的主角呢。
你拥有一定的资产，心里怀揣着对资产增值的小梦想，所以带着信任走进了我们这个定向资产管理的小世界。
乙方（资产管理人）：我们呀，就像是你资产的贴心小管家。
我们有专业的团队，懂好多理财的小秘密。
我们的任务就是在遵守各种规则的情况下，尽最大的努力让你的资产保值增值。
二、定向资产管理的目标。
朋友啊，咱们得把目标定得明明白白的。
这就好比我们一起去旅行，得知道目的地在哪。
你把资产交给我们，我们的目标呢，就是在你设定的时间范围内，按照你能接受的风险程度，让你的资产实现合理的增长。
也许你想要稳健一点，那我们就像老黄牛一样稳稳地前进；要是你能接受一点风险，想追求更高的收益，那我们就像小探险家一样，在风险可控的范围内寻找更多的宝藏。
三、资产的交付与确认。
甲方（也就是你啦）要把资产交给我们哦。
这资产可以是钱，可以是股票，也可以是其他一些符合规定的东西。
当你把这些资产交给我们的时候，就像把心爱的宝贝暂时寄存在我们这儿。
我们会仔仔细细地确认，确保每一分每一毫都清清楚楚的。
我们会给你一个确认的小清单，就像给你的宝贝做个小登记一样，这样你就可以放心啦。
四、资产管理的策略。
我们的策略可是很有趣的呢。
这就像是做菜，不同的食材（资产类型）要用不同的烹饪方法（管理策略）。
如果是现金类资产，我们可能会把它放在安全又能有点小收益的地方，就像把钱存在一个超级安全还能生点小钱的小金库。
如果是股票类资产，我们会有专业的股票分析师，像小侦探一样研究各种公司的情况，挑出那些有潜力的股票。
当然啦，这一切都是根据你能接受的风险水平来的。
要是你比较保守，那我们大部分的资产就会放在安全的地方；要是你比较大胆，我们就会适当增加一些有挑战性的投资比例。
五、收益的分配。
说到收益分配，这可是我们共同期待的甜蜜时刻呢。
当我们的资产管理取得了收益，就像一起种的果树结了果子。
定向资产管理合同8篇
定向资产管理合同8篇篇1甲方（委托人）：____________________乙方（管理人）：____________________根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，为明确双方权益，甲、乙双方经友好协商，达成以下定向资产管理合同协议：一、合同目的本合同旨在明确甲、乙双方在定向资产管理过程中的权利和义务，确保双方共同遵守，以实现资产的有效管理和增值。
二、资产定义及范围本合同所指的资产为甲方委托乙方管理的定向资产，包括但不限于现金、证券、股权、债权、期货等金融产品。
资产的具体范围、种类、数量和价值等详见附件《资产清单》。
三、管理期限本合同的资产管理期限为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。
管理期限届满后，如需续签，双方应协商一致并另行签订新的合同。
四、管理方式1. 乙方应根据甲方的投资目标和风险偏好，制定合适的投资策略，确保资产的安全和增值。
2. 乙方在进行资产管理过程中，应遵循诚信、勤勉、审慎的原则，对甲方的资产负责。
3. 甲方有权了解乙方的资产管理情况，乙方应定期向甲方报告资产的管理和运作情况。
五、资产收益分配1. 乙方应根据本合同的约定，对甲方的资产进行管理和运作，所产生的收益按照约定的比例进行分配。
2. 收益分配的具体比例和方式详见附件《收益分配方案》。
六、风险揭示与承担1. 乙方在资产管理过程中，应充分揭示和评估投资风险，确保甲方充分了解并承担相应风险。
2. 甲方应明确知晓并承担投资过程中可能产生的风险，不得以任何理由要求乙方承担不应由乙方承担的风险。
七、违约责任1. 若甲方违反本合同的约定，导致乙方无法有效管理资产或产生损失，甲方应承担违约责任。
2. 若乙方违反本合同的约定，导致甲方资产损失或无法实现投资目标，乙方应承担违约责任。
3. 违约方应根据实际情况向守约方支付违约金，并赔偿守约方因此遭受的损失。
定向资产管理合同5篇
定向资产管理合同5篇篇1甲方（委托人）：____________________乙方（管理人）：____________________鉴于甲方具有进行资产管理的需求，且拟将部分资金交由乙方进行管理以实现资产的增值保值。
因此，甲乙双方依据相关法律法规，经友好协商，就甲方将其定向资产委托给乙方管理事宜达成如下协议：一、合同双方甲方（委托人）：为自然人或法人实体，具备签署本合同的资格和权利能力。
乙方（管理人）：具备从事资产管理业务的资质和能力，依法开展资产管理业务。
二、委托事项及资产范围甲方委托乙方管理的资产包括但不限于现金、股票、债券等金融资产，具体资产范围、种类、金额等详见本合同附件《委托资产清单》。
甲方应保证其委托资产的合法性、权属清晰且无争议。
三、管理期限与方式1. 管理期限为____年，自本合同生效之日起计算。
2. 乙方应按照甲方的投资目标和风险偏好，采取合法合规的管理方式，努力实现资产的增值保值。
四、投资目标与策略1. 甲方委托乙方管理的资产旨在实现长期稳健增值。
2. 乙方应根据甲方的投资目标和风险偏好，制定符合法律法规和证券市场趋势的投资策略。
3. 乙方在投资过程中应遵循分散投资原则，以降低投资风险。
五、风险揭示与承担1. 资产管理过程中存在市场风险、信用风险、流动性风险等，乙方应尽力降低风险，但甲方亦应承担相应风险。
2. 甲方应充分了解并接受其所委托资产可能面临的各种风险。
3. 乙方在资产管理过程中应遵守勤勉、谨慎原则，避免因过错导致甲方损失。
六、收益分配与费用承担1. 资产管理收益按照甲方实际获得金额计算。
2. 乙方有权收取资产管理费用，具体费用标准、支付方式等详见本合同附件《管理费用约定》。
3. 若因乙方过错导致甲方损失，乙方应承担相应赔偿责任。
七、信息披露与报告制度1. 乙方应定期向甲方报告资产管理情况，包括但不限于投资情况、收益情况、风险状况等。
2. 乙方应在每个会计年度结束后向甲方提供年度资产管理报告。
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定向资产管理合同托管协议甲方：__________________________________________乙方：__________________________________________为明确管理人与托管人的权利、义务和责任，促进委托财产独立、安全、稳健运行，保障委托人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《X资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）、《X公司定向资产管理业务实施细则》、《X公司证券公司定向资产管理登记结算业务指南》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，订立本托管协议。
一、协议当事人本协议由以下两方当事人签署：（一）管理人（以下简称甲方）：名称：地址：法定代表人：联系人：联系电话：（二）托管人（以下简称乙方）：名称：地址：法定代表人：联系人：联系电话：二、总则（一）甲、乙双方承诺在自愿、公平、诚信、规范、充分保护资产委托人及相关当事人的合法权益的原则基础上，共同合作开展定向资产管理业务。
（二）在双方共同开展的定向资产管理业务中，甲方、乙方、资产委托人共同签署定向资产管理合同，其中甲方担任资产管理人，乙方担任资产托管人。
（三）为保障资产委托人委托资产在投资运作中的安全，明确甲、乙双方在共同开展定向资产管理业务中的职责和义务，提高甲、乙双方业务合作效率，甲、乙双方本着相互监督、相互协作的原则，经协商一致共同签署《XX号联讯证券定向资产管理合同资产托管协议》（以下简称“本协议”）。
（四）本协议所列条款适用于银行结算模式下甲、乙双方共同合作开展的投资于票据、债券、资产（信托）受益权、货币市场工具、银行理财、存款等的定向资产管理业务。
但如果甲方、乙方和资产委托人所签署的定向资产管理合同中的某些条款描述与本协议有冲突，则以定向资产管理合同为准。
三、委托资产管理运用指令的确认与执行（一）对发送委托资产管理运用指令人员的授权1、甲方应在委托资产运作前向乙方提供加盖甲方公司有效印章的《资产管理人授权通知书》（以下简称“授权通知书”），向乙方提供指令经办审批人员的签字样本和预留印鉴样本。
乙方收到授权通知书当日通过录音电话进行确认。
授权通知书自通知书中注明的生效日期起开始生效。
2、授权变更：甲方若需对授权通知书的内容进行更改，应按原格式及时向乙方发出新的授权通知书，乙方收到新授权通知书当日通过录音电话进行确认。
新授权通知书自通知书中注明的生效日期起开始生效，原授权通知书失效。
3、甲乙双方对授权通知书及其更改负有保密义务，其内容不得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。
4、授权通知书及其变更均应以原件形式送达乙方。
（二）委托资产管理运用指令的内容1、委托资产管理运用指令是指甲方发送至乙方的有关委托人名下的款项支付以及其它资金划拨、相关财产处置的指令。
甲方发给乙方的划款指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、支付金额、对方账户信息等，加盖与预留印鉴相符的印章，并由指令发送人员签字。
2、甲方同意乙方根据其收到的中国证券登记结算公司或深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算公司进行交收。
委托资产投资发生的所有场内交易的清算交收，由乙方根据相关登记结算公司的结算规则办理，甲方不需要另行出具指令。
3、遵照中登上海预交收制度、中登深圳结算互保金制度、中登上海深圳备付金管理办法等有关规定所做的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为甲方向乙方发出的有效指令，无须甲方向乙方另行出具指令，乙方应予以执行。
4、本委托资产托管专户发生的银行结算费用等银行费用，由乙方直接从托管专户中扣划，无须甲方出具指令。
（三）委托资产管理运用指令的发送、确认和执行1、甲方指令发送人员应按照本协议的规定，在其授权范围内发送指令。
委托资产管理运用指令以传真形式发出，甲方发出委托资产管理运用指令后，应由其委托资产管理运用指令发送人员向乙方确认。
甲方向乙方发送指令的同时（或之前）应当向乙方书面提供资金用途说明及相关交易的合同、协议的复印件。
如涉及票据投资，当甲方要求乙方从托管专户向票据资产转让方的收款账户划款时，除了委托资产管理运用指令外，甲方还需向乙方提供以下资料：①甲方与票据资产转让方签订的《票据资产转让合同》（编号：）。
票据资产转让合同上需注明账号、户名和总金额等。
②《票据资产转让清单》（编号：）。
票据资产转让清单需要提供同一批次票据的信息，包括但不限于总金额、到期收益率、到期总金额和到期日区间等。
③甲方与票据资产托收方签订的《票据资产服务合同》（编号：）。
《票据资产转让合同》等其他文件如有约定其他划款前提条件，均由甲方负责审核，乙方不承担审核职责。
委托资产管理运用指令到达乙方后，乙方应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，并在验证无误后向甲方委托资产管理运用指令发送人员确认。
对于不符合本协议及有关法律法规规定的委托资产管理运用指令，乙方有权拒绝执行，并及时通知甲方。
甲方向乙方发送有效划款指令时，应确保乙方有足够的处理时间，除需考虑资金在途时间外，还需给乙方留有2个工作小时的复核和审批时间。
甲方在每个工作日的15:00以后发送的要求当日支付的划款指令，乙方不保证当天能够执行。
有效划款指令是指指令要素（包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。
2、乙方在委托资产管理运用指令执行完毕后，应及时通知甲方。
3、除因乙方过错致使委托资产受到损害而负赔偿责任外，乙方对执行甲方的合法指令造成的委托资产的损失不承担赔偿责任；对于执行指令过程中由于本协议当事人以外的第三方原因对委托资产造成的损失，乙方没有过错的不承担赔偿责任。
4、资金未能及时到账或相关财产权利未能及时变更而导致委托资产损失的，由过错方承担责任。
由于相关第三方原因，导致委托资产损失的，由甲方负责向第三方追偿，乙方予以必要的协助。
5、甲方向乙方下达委托资产管理运用指令时，应确保托管专户内有足够的资金余额，对超头寸的委托资产管理运用指令，乙方可不予执行，但应立即通知甲方，由此造成的损失乙方不承担责任。
6、甲方未将拟投资产品的相关合同、协议等文件资料提供乙方的，乙方有权对甲方相关委托资产管理运用指令拒绝执行。
7、乙方应对指令依据定向资产管理合同和本协议进行监督审核，对适当的指令应在规定期限内执行，不得延误。
乙方在履行监督职能时，发现甲方的指令违背法律法规、定向资产管理合同和本协议规定的，应当要求甲方改正或撤销，未能改正或撤销的，乙方应当拒绝执行，并向监管机构报告。
8、甲方向乙方发送有效划款指令时，应确保乙方有足够的处理时间，除需考虑资金在途时间外，还需给乙方留有2个工作小时的复核和审批时间。
甲方在每个工作日的15:00以后发送的要求当日支付的划款指令，乙方不保证当天能够执行。
有效划款指令是指指令要素（包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。
四、委托资产的会计核算（一）账册的建立委托资产会计核算由甲方担任主会计人，甲、乙双方应分别对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。
双方管理或保管的不同委托资产的会计账册应单独编制和保管。
（二）凭证保管和账目核对1、双方各自保管各自取得的会计原始凭证，同时将原始凭证复印件加盖预留印章后发送给对方，双方可根据对方所保管原件之复印件进行账务处理。
2、甲方定期进行交易记录的核对。
在与乙方核对估值结果之前，必须保证所有实际交易记录与会计账簿上的交易记录完全一致。
如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由甲方承担。
3、对委托资产的资金账目，以管理人与托管人约定方式核对，确保相关各方账账相符。
对委托资产的证券账目，由相关各方根据外部第三方对账数据定期进行对账。
（三）会计核算规则约定1、委托资产的核算对象为定向资产客户所委托的所有资产，包括但不限于证券资产、票据资产、银行存款、信托资产以及其他资产。
2、委托资产发生证券交易的，于交易日确认入账。
3、证券交易佣金于发生日计提，按季支付。
佣金的计算以甲方计算结果为准。
4、银行间债券市场交易的债券、定期存款、票据资产、信托资产按成本核算。
5、银行理财产品按成本估值。
6、其他固定收益类产品按成本估值。
7、甲方应及时向乙方传真上一季末债券、定期存款、票据及其他固定收益类产品的对账单，若甲方未能及时提供对账单，则以双方核对结果为准。
8、委托资产的银行存款、托管专户所产生的利息，于实际结息日确认入账。
9、委托资产所承担的过户费、经手费、认购/申购费及赎回费等费用根据有关规定于实际发生日确认入账。
10、对于上述核算规则，双方可根据国家有关规定随时进行修改确定。
五、投资交易安排（一）银行间交易资金结算安排1、甲方负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并配合委托人解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及损失，乙方不承担由此造成的任何法律责任及损失。
2、甲方应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传真给乙方，并电话确认。
如果银行间中债综合业务平台或上海清算所客户终端系统已经生成的交易需要取消或终止，甲方要书面通知乙方。
3、甲方发送有效指令（包括原指令被撤销、变更后再次发送的新指令）的截止时间为当天的15:00。
如甲方要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前2个工作小时发送，并进行电话确认。
指令、成交单传输违反本款约定，致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失由甲方承担。
4、甲方向乙方下达指令时，应确保委托资产托管账户有足够的资金余额，对甲方在没有充足资金的情况下向乙方发出的指令，乙方可不予执行，并立即通知甲方，乙方不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。
甲方确认该指令不予取消的，资金备足并通知乙方的时间视为指令收到时间。
（二）票据交易资金结算安排1、甲方负责管理和处置票据资产，包括根据交易文件的约定要求票据资产出让方、票据保管人配合甲方将票据资产按照公允价格向第三方转让或者要求票据保管人将票据资产对应的票据进行到期托收处理。
如果持有期内转让，甲方必须以整个票据包为单位对外转让并向乙方提供票据资产转让合同。
2、根据《票据资产审验、保管和代理托收合同》，本委托资产项下票据资产对应的审验、保管、托收（包括票据到期托收以及票据资产转让收款）服务由票据托收行承担相应的法律责任，票据托收行有权按照《票据资产审验、保管和代理托收合同》的相关约定收取票据资产服务费。
3、关于对票据进行托收处理的清算交易安排：委托资产进行票据投资，票据托收行需为票据资产单独开立一个临时托收账户，用于票据资产托收回款资金的归集，待同一批次票据资产全部托收完毕后，再统一划入委托资产托管专户。