2014年证券从业考试证券交易练习题知识大全

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2014年证券从业资格考试证券交易章节经典真题回顾与汇总

证券从业资格考试证券交易章节经典真题集锦与回顾第一章证券交易概述经典真题回顾【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

A．高收益与低风险B．高效率与低成本C．高收益与低成本D．高效率与低风险【答案】B【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。

故B选项正确。

证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。

【真题4】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（）。

A．定期交易系统B．连续交易系统(C．指令驱动系统D．报价驱动系统【答案】CD【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。

从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统；从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。

故CD选项正确。

【真题5】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

（）【答案】×【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

第二章证券交易程序经典真题回顾【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。

A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则请访问考试大网站/【答案】B【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。

其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。

故B选项正确。

2014年证券从业考试证券交易练习题考试题库

1、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖B．向投资人承诺证券、期货投资收益C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失2、我国现行的证券市场法律主要有（）。

A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》3、下列属于证券经纪业务特点的有（）。

A．证券经纪商的中介性B．业务对象的针对性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。

A．证券交易所B．中国证监会C．商业银行D．证券登记结算机构5、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。

A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B．动用募集资金投资亏损的处罚C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚6、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。

A．私募基金是通过非公开方式募集基金B．公募基金面向不确定的广大的公众C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者D．私募基金对信息披露有非常严格的要求7、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。

A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意8、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比9、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。

2014年11月证券从业资格考试试题：证券市场基础知识（第四套）

⼀、单项选择题(本⼤题共60⼩题，每⼩题0．5分，共30分。

在以下各⼩题所给出的四个选项中，只有⼀个选项符合题⽬要求，请将正确选项的代码填⼊括号内)1、我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。

A．对其股票交易做退市风险警⽰B．暂停其股票上市交易C．对其股票交易做特别处理D．终⽌其股票上市交易2、我国⾃（）年开始发⾏境外上市外资股(H股、N股等)。

A．1991B．1992C．1993D．19943、可转换债券通常是指证券持有者可以在⼀定时期内按⼀定⽐例或价格将它转换成⼀定数量的（）。

A．担保债券B．抵押债券C．优先股票D．普通股票4、⾦融期货⼀般不包括（）。

A．利率期货B．期权期货C．货币期货D．股票指数期货5、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作⽤于该因素⽽影响股票价格。

A．供求关系B．公司经营状况C．宏观经济因素D．政治因素6、在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是（）。

A．政府债券B．公司债券C．企业债券D．⾦融债券7、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（）。

A．外国的⾃然⼈、法⼈和其他组织B．中国⾹港、澳门、台湾地区的⾃然⼈、法⼈和其他组织C．定居在国外的中国公民D．留学海归的中国公民8、（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露⾏为进⾏监管、指导和督促。

A．交易所B．中国证监会C．中国证券业协会D．证券公司9、下列（）因素可能会引起净资产收益率的下降。

A．净利润的上升B．资产周转加快C．杠杆⽐率的增⼤D．税率的提⾼10、上海银⾏问同业拆放利率是以16家报价⾏的报价为基础，剔除⼀定⽐例的价和后得到的（）。

A．⼏何平均值B．算术平均值C．中位值D．标准差11、证券市场按证券品种划分，可以分为（）。

A．场内市场和场外市场B．发⾏市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基⾦市场、⾦融衍⽣品市场12、以下关于合规总监的描述中，错误的是（）。

2014年证券从业考试证券交易练习题最新考试题库(完整版)

1、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）.A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的2、公司合并的种类包括( )。

A．吸收合并B．新设合并C．派生合并D．创设合并3、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

A．证监会及其派出机构B．证券登记结算机构C．证券交易所D．中国证券业协会4、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务5、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。

A．处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定6、证券经纪业务的禁止行为包括（）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物7、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（)。

A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划8、证券市场的监管机构包括（）.A．国务院证券监督管理机构B．证券投资者保护基金公司C．证券登记结算公司D．行业协会9、非法集资类犯罪的主体包括（）.A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位10、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（).A．发行人B．上市公司的董事C．能够证明自己没有过错的财务负责人D．有过错的实际控制人11、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》提分题及答案

2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》提分题及答案一、单项选择题1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是________.A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按________，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A.交易的对象B.交易的性质C.交易对象的期限D.交割的时间3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖。

A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国的证券市场是从买卖________开始的。

A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是________.A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________.A.定向募集B.认购证B.与储蓄存单挂钩D.上网定价7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过________元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A.6亿B.5亿C.4亿D.3亿8.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。

下面________是间接融资的金融机构。

A.证券公司B.非银行金融机构C.商业银行D.保险公司9.股票从性质上看，是一种________证券。

A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券10.记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。

A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期11.股票有多种价值，投资者平时较为关心的是________.A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为________.A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股（在我国的含义）13.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

2014年四月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

1、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券2、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动3、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率4、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商5、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场6、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险7、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限8、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心9、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元10、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定11、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年。

2014年证券从业考试证券交易练习题(必备资料)

1、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。

A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺2、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。

A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式3、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。

A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人5、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。

A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告6、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录7、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。

A．受他人胁迫参与信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功表现D．任职时间短、不了解情况8、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。

A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用9、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。

证券交易真题2014年6月含答案

证券交易真题2014年6月
一、单项选择题
1. 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即______。

A.高收益与低风险
B.高效率与低成本
C.高收益与低成本
D.高效率与低风险
答案：B
[解答] 证券市场的有效性包含两个要求：证券市场的高效率和低成本。

证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。

故选B。

2. 具备入会条件的证券公司经______批准后，可成为证券交易所的会员。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所股东大会
D.证券交易所理事会
答案：D
[解答] 具备入会条件的证券公司向证券交易所提出申请，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

故选D。

3. 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是______。

A.证券交易所的紧急公告
B.证券指数的行情信息
C.A股股票的即时行情信息
D.A股股票的市场评论
答案：D
[解答] 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告。

故选D。

4. 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是______。

A.1999年7月底
B.2004年7月底
C.2005年4月底
D.2005年10月底
答案：C
[解答] 我国股权分置改革试点工作启动于2005年4月底，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。

故选C。

5. 可转换债券具有______的双重特性。

A.债权和股权。

2014年证券从业资格《证券交易》模拟及答案(必备资料)

1、股份有限公司的股东大会分为（）。

A．年会B．季度会C．月会D．临时会议2、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人3、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

A．股票B．债券C．投资基金证券D．彩票4、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。

A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金5、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．电话B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示6、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告7、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》9、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。

A．股东以自身财产对公司债务承担责任B．公司以全部财产对公司债务承担责任C．股东以认购股份对公司债务承担责任D．公司以未分配利润对公司债务承担责任10、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。