法律尽职调查清单(提供给被尽调公司用-全)

【】公司
股权转让项目法律尽职调查清单
【】律师事务所
年月日
致：【】有限公司
为协助完成贵司股东与【】公司之间的股权转让项目，【】律师事务所接受【】公司委托，拟对贵司进行法律方面的尽职调查。

为推进双方的并购工作，开展相关的尽职调查，请贵司完成如下事项：
一、就清单所列文件资料，请贵司尽可能齐全地提供（以复印件方式提供加盖公章，原件供核对）；
二、需要贵司说明的事项，请另文说明并加盖公章；
三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

以上因本次尽职调查而获取的全部材料和信息，我们将严格保密。

根据尽职调查事项的进展，我们可能将请贵司提供进一步的文件资料和说明，并烦请贵司协助前往相关机关调取相关资料。

一、主体资格
（一）营业执照正本复印件、副本复印件
（二）组织机构代码证正、副本复印件
（三）税务登记证正、副本复印件
（四）基本户开户许可证复印件
（五）贷款卡复印件
（六）机构信用代码证复印件
（七）现行章程及章程修正案复印件
二、设立及历史沿革
（一）自设立至今的全部工商档案（全档）
（二）历次增资的验资报告复印件
三、资信情况
（一）人民银行企业信用报告
（二）实际控制人人民银行个人征信报告
四、重大债权债务情况
（一）对金融机构、金融机构以外的企业及自然人的借款合同复印件（二）上述借款合同相应的担保合同复印件（如有）
（三）对外提供担保或反担保相关的合同复印件（如有）
（四）债权债务明细表
五、所有对外签订的合同
（一）销售合同、采购合同、代理合同、租赁合同等合同复印件（二）技术使用协议复印件（如有）
（三）曾签订的股权转让协议（如有）反映股权变更情况
六、主要财产及/或财产权利
（一）自有不动产材料复印件
1．土地取得手续：
成交确认书、土地出让合同或划拨决定书、出让金支付凭证及完税凭证、《国有土地使用证》等
2．房产：
自有房产的产权证书；前期规划建设手续（包括：立项批复，可研报告，环评及环评批复，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证，勘察、设计、施工、监理合同，环保验收，工程竣工验收报告，质监站备案登记表勘察、设计、施工、监理合同及支付凭证）
（二）租赁不动产
租赁合同、租赁备案证明、租金支付凭证
（三）车辆
1．自有车辆清单（填下表）及车辆行驶证、年检手续证明及保险单
2．租赁车辆的租赁合同及租金支付凭证
（四）机械设备
购买或租赁凭证及相关手续的办理
（五）知识产权
1．医院持有的注册商标/专利/版权/域名等产权证书
1) 注册商标证书
2) 专利证书及年费缴纳证明
3) 版权
4) 域名等
2．专有技术证书
3．其他公司／个人许可贵司使用或实施知识产权的清单及所签订的许可合同、登记／备案文件，以及使用费用凭证
4．专营权、特许经营权的证明文件
七、主要财产及/或财产权利负担
（一）有形资产抵押情况：房产、土地、机械设备的他项权利（抵押）登记证书（若有）
（二）股权、知识产权等质押文件（如有）他项权利（质押）登记证书（若有）
八、劳动人事（如有）
（一）贵司员工花名册
（三）社保缴纳情况统计说明及社保缴纳证明
（四）劳动合同相关文件包括劳动合同、解除劳动合同报告书、社保缴纳情况、补偿金支付情况等
九、公司对外投资情况说明（如有）
反映与下属公司关系等情况
十、环保情况
环保标准、排污和治理情况、面临问题的内部报告
十一、税务及财政补贴
（一）纳税申报表、缴纳税种和税率情况统计表，填写如下：
（二）贵司获得的税收优惠、税收补贴情况说明，及相应的文件依据（三）描述税务机关对贵司的罚款及利息或被豁免处罚的文件（如有）十二、重大诉讼、仲裁及行政处罚
（一）贵司目前在中国境内外涉及／可能涉及刑事诉讼、民事（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序的情况说明
（二）有效的诉讼文书，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控告、司法调查文件等
（三）贵司设立以来被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明（四）涉及员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故情况及证明文件
（五）股东、实际控制人、董事以及雇员是否有违法违规情况说明。