跟踪审计服务响应表【模板】
跟踪审计日志模板
跟踪审计日志模板（企业名称）跟踪审计日志日期/时间：（记录日志的日期和时间）日志类型：（指明日志的类型或类别，例如系统活动、安全事件、用户活动等）操作员：（记录执行操作的用户或系统管理员的名称）操作/事件：（简要描述操作或事件的内容）结果/后果：（描述操作或事件的结果或后果）备注/说明：（提供任何相关的额外信息或说明）---样例：日期/时间：2024年7月1日，上午9点30分日志类型：系统活动操作员：Admin操作/事件：更新操作系统至最新版本结果/后果：成功将操作系统更新至最新版本，提高了系统的安全性和稳定性。
备注/说明：此次更新需要重启服务器。
所有用户将在重启过程中暂时无法访问系统。
---日期/时间：2024年7月1日，上午10点15分日志类型：安全事件操作员：User1操作/事件：账户登录失败超过5次结果/后果：登录失败次数超过设定的限制，账户被锁定30分钟。
备注/说明：系统已采取自动锁定措施，以防止恶意攻击和暴力破解。
请稍后再尝试登录。
---日期/时间：2024年7月1日，下午2点45分日志类型：用户活动操作员：User2操作/事件：创建新用户账户结果/后果：成功创建了新的用户账户，并分配了相应的权限。
备注/说明：新用户账户用于新员工的登录和系统访问。
请及时为该账户设置密码并通知新员工。
---日期/时间：2024年7月2日，上午11点日志类型：系统活动操作员：Admin操作/事件：备份数据库结果/后果：成功完成数据库备份操作，保证了数据的安全性和可恢复性。
备注/说明：备份文件已存储在（指定位置）。
请确保备份文件的保密性和完整性。
---以上仅为一个大致的跟踪审计日志模板的示例，具体的模板可以根据企业的需求和业务进行适当的调整和定制。
跟踪审计日志的目的是记录重要的操作和事件，以便在需要时进行审查、分析和恢复。
审计追踪模板
以下是一个审计追踪模板，涵盖了追踪步骤和结果的主要方面：一、项目背景* 项目名称：XXXX年度财务审计项目* 项目委托方：XXX公司* 审计单位：XX会计师事务所二、审计计划* 审计时间：自XXXX年XX月XX日至XX月XX日* 审计范围：XXX公司XXXX年度的财务报表及相关内部控制制度* 审计方法：遵循国家法律法规及行业标准审计方法，采用检查、监盘、函证、询问、计算分析等手段三、审计过程* 本次审计过程中，我们遵循了职业道德规范，保持了独立性，并进行了充分的审慎核查。
* 我们对XXX公司财务报表进行了全面审查，重点关注收入、成本、资产、负债等方面，并对内部控制制度进行了测试。
* 在审计过程中，我们与XXX公司进行了充分沟通，对发现的问题进行了及时反馈，并提出了相应的改进建议。
四、审计结果* 经过审计，我们发现XXX公司财务报表存在以下问题：1. 收入确认不准确，导致财务报表存在误差；2. 成本核算不准确，影响了利润表的真实性；3. 资产减值计提不足，导致资产虚高；4. 内部控制制度存在缺陷，增加了财务报表错报风险。
* 我们已经将上述问题及改进建议书面反馈给了XXX公司，并要求其在规定时间内进行整改。
五、追踪措施* 我们将对XXX公司整改情况进行持续追踪，确保其按照要求进行整改，并定期进行后续审计，以保障财务报表的准确性和真实性。
* 我们将对其他相关方面进行再次审核，以确保整个审计过程符合相关法律法规和行业标准的要求。
* 如若发现其他问题或异常情况，我们将及时向上级主管单位汇报，并采取相应措施予以处理。
六、总结与建议* 本次财务审计项目取得了圆满成功，但我们也要认识到其中存在的问题和不足之处。
在今后的工作中，我们将继续加强自身能力建设，提高审计质量和工作效率。
* 建议XXX公司在今后的工作中，加强内部控制制度的建设和执行力度，提高财务人员的专业素质和职业道德水平，以确保财务报表的准确性和真实性。
跟踪审计工作表
招标文件审查意见表
合同审查意见表
编号：
编号：
投标报价审查意见表
基本情况工程名称: 建设单位：
设计单位：中标单位
建筑面积：中标金额：
工期：中标单方造价：
审查内容工程量清单主材用料计费费率措施费用承诺条件
中介机构意见：
负责人: 年月日审计部门意见：
负责人: 年月日
设计变更审核表
建设单位：编号：
第7表通号望麓嘉园项目跟踪审计工作表
工程签证造价审核表
编号：
第8表通号望麓嘉园项目跟踪审计工作表
综合单价审核表
编号：
第9表隐蔽工程跟踪审计记录表
编号：
第10表材料（设备）价格审计确认单
第11表
工程项目进度款支付建议表
工程名称：编号：。
建设项目全过程跟踪审计表格-财务类
附表-财务类表C-1投资及完成情况一览表- 149 -说明：1.本表按工程划分的标段及所含单项、单位工程明细填列，包含建设工程投资全部内容；2.定价方式：公开招标、邀请招标、比选或直接发包等；3.备注：合同内容完成情况，结算情况等。
- 150 -表C-2物资盘点情况审查表- 151 -表C-3资金来源及到位情况统计表制表：年月日概算执行情况比拟表贷款合同检查记录单位名称：AAA公司编制人：日期索引号：业务工程：复核人：日期页次：表C-6在建工程结构分析表单位名称：编制人：日期：索引号：会计期间：复核人：日期：页次：财务负责人：制表人：- 157 -说明: 1、建安工程\设备大于2%确定为审计重点,待摊支出大于0.1%确定为审计重点；2、由于建筑工程\安装工程已经由工程造价咨询公司审核,而待摊支出没有经过审计,故确定待摊支出的重要性水平较低。
表C-7主要合同核对表单位名称：编制人：日期：索引号：表C-8资金来源结构表客户: 编制: 日期：索引号:表C-9凭证〔交易〕检查表单位名称：AAA公司编制人：日期：索引号：会计期间：复核人：日期：页次：表C-10年度会计账户余额与年度审计报告核对表客户: 编制: 日期：索引号:表C-11工程工程会计记录金额与造价审核报告核对表客户: 编制: 日期：索引号:表C-12竣建02表竣工工程决算一览表与会计账户核对客户: 编制: 日期：索引号:表C-13竣建06表竣工工程财务决算表与会计报表核对表客户: 编制: 日期：索引号:表C-14竣建03表其他工程和费用明细表与会计账户核对客户: 编制: 日期索引号:表C-15预计未完工程检查表客户:AAA公司编制: 日期编制: 日期: 索引号: 会计期间: 复核: 日期: 复核: 日期: 页次:表C-16建设资金使用明细表客户: 编制: 日期: 索引号:注:建筑安装工程投资与设备投资合计××××元,与天工基审字【200×】×××号审核报告金额相符。
2024全过程跟踪审计计划模板
2024全过程跟踪审计计划模板一、背景介绍：2024年是我们公司的重要年份，我们计划进行一次全过程跟踪审计，以确保公司业务运营的合规性和风险控制的有效性。
本审计计划旨在明确审计过程中的要点和步骤，确保审计工作的顺利进行。
二、审计目标：1. 确保公司业务运营符合相关法律法规和内部控制要求；2. 发现并解决可能存在的风险和问题，提出改进意见；3. 评估公司内部控制的有效性和完整性，为管理层提供参考和决策依据。
三、审计范围：本次审计涵盖公司的所有业务及相关支持职能部门，包括但不限于：财务、人力资源、采购、销售、生产等。
四、审计计划：1. 会前准备：- 确定审计目标和范围，制定审计计划；- 分配审计人员，并确定各人员的职责和任务；- 收集和准备审计所需的资料和信息；- 确定审计时间表和地点。
2. 风险评估：- 通过对公司各业务环节进行风险评估，确定审计重点；- 分析并评估各个业务环节的风险控制措施和流程；- 针对高风险环节，制定相应的审计程序。
3. 数据采集：- 进行现场核实和访谈，获取相关业务数据和信息；- 检查现有的文件、记录和报告，核对其准确性和完整性；- 进行抽样检查，并与相关工作人员进行确认。
4. 审计测试：- 进行内部控制测试，评估其有效性和完整性；- 对关键风险点进行详细的审计测试；- 分析并评估测试结果，发现问题和异常情况。
5. 发现问题：- 对发现的问题进行详细分析和分类，制定解决方案；- 向管理层汇报审计结果和问题，提出改进意见；- 跟踪整改进展，确保问题得到解决。
6. 审计报告：- 汇总审计结果和发现的问题，形成审计报告；- 报告包括问题描述、原因分析、建议改进措施等；- 将审计报告提交给相关部门和管理层。
五、审计人员：本次审计将由具有丰富经验和专业知识的内部审计人员组成，包括财务、风险管理、业务管理等方面的专家。
六、时间计划：本次全过程跟踪审计计划预计耗时2个月，具体时间安排如下：- 第一周：会前准备，确定审计目标和范围；- 第二周：风险评估，确定审计重点；- 第三周至第六周：数据采集和审计测试；- 第七周：问题发现和整改跟踪；- 第八周：编写审计报告并提交。
建设项目全过程跟踪审计表格-综合类
附表-综合类审计需求调查表审计通知书承诺书授权委托书审计所需资料清单表A-6工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：表A-7工程资料归还签收单表A-8建设项目审计实施方案编号：审计会议纪要审计程序表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。
审计日记审计项目：索引号：审计工作底稿索引号：A-01审计取证函索引号：共页第页审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：现场勘查记录表记录人：年月日问询函建设单位：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。
工作联系函编制单位：编号：表A-18征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。
天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日表A-19文书送达回证编号：表A-20回访记录表编号：工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。
2.必须随本表流转的资料有三级复核记录、工程审计报告档案总表等应归档资料。
3.每一步骤执行人必须在认真执行各项程序后签字。
4.全部流转完毕后，随表附正式报告一份交行政与客户部归档。
工程审计三级复核记录委托单位名称：索引号：表A-23工程审计报告档案总表委托单位名称：报告书编号：委托审计项目：本项目档案共卷工程项目地点：1、资料名称前有*号的，是必须具备并要求归档的资料；2、凡有需要归档的资料请在相应项目打√，并将资料编号后归档。
跟踪审计报告模板
跟踪审计报告模板踪审计报ＸＸＸＸ跟报〔XX〕Ｘ号审计项目：xxxxx项目项目负责人：xxxxxx咨询公司跟告我公司接受委托，于200X年X月至20XX年X月对……实施了跟踪审计。
审计过程中，重点对……范围、……内容进行了跟踪审计。
………………。
现将跟踪审计情况报告如下：一、项目基本情况项目立项审批情况，主要包括以下几个方面的内容：1.项目立项审批时间、文号、投资、建设规模、建设内容2.国土、环保、规划、建设等相关审批手续履行情况相关参建单位及招投标、直接发包情况，主要包括以下几个方面的内容：1.勘察设计、监理、招标代理、质量检测等单位，合同金额，以及其招投标情况。
2.分标段说明招投标情况、施工单位、中标或合同金额；直接发包工程、施工单位、合同金额及报批手续履行情况等。
项目实际建设情况二、跟踪审计实施情况人员配备、驻场审计时间安排，人员到岗到位情况结合项目特点，叙述跟踪审计主要做法，内容包括：1.采用的跟踪审计方式，驻场时间。
2.对该项目建设主要内容、重点环节等采取的审计方式、方—2—法、措施，提出了哪些审计意见和建议，建设单位采纳情况，取得的成效。
三、审计结果取得成效。
汇总说明跟踪审计过程中取得的成效，包括发出审计意见建议份数、采纳情况、节约建设资金；在工程管理、投资控制等方面的监督中取得的成效。
跟踪审计发现的问题、提出审计意见内容及解决办法。
对已整改落实情况和尚未整改落实情况分别表述。
四、审计评价对该建设项目从立项到完工进行全面评价，包括值得肯定方面与存在不足方面。
对建设项目的功能、功效、缺陷等不作评价。
五、审计体会及建议跟踪审计体会。
总结该建设项目跟踪审计工作的经验，排查工作中存在的问题与不足，并需要分析原因，提出改进设想、措施，供今后在同类项目的跟踪审计中借鉴。
跟踪审计建议。
针对该项目建设过程中存在的不足或—3—目前工程建设中普遍存在的共性问题，从全局角度提出切实可行的建议。
二Ｏ一二年X月X日主题词：主送：抄报：ＸＸＸ XX年x月x日印发—4—XXXXXX建设工程跟踪审计协审月报协审单位：日期：宁国市审计局：根据贵局委派，我公司于XXXX年XX月XX日派出人员，进驻XXXXXX工程现场，根据审计局规章制度和审计方案要求，对该工程进行跟踪审计。
跟踪审计报告模板
**********跟踪审计报告
*****:
按照《******》及审计项目闭环管理的要求, *****于****年*月**日至**月**日期间, 对*********进行了跟踪审计, 现将**********跟踪审计情况通报如下：
一、审计范围
《********》中***个问题, 必要时会对相关问题延伸审计。
二、审计总体情况
本次跟踪审计情况结合了******反馈的整改说明的验证情况、实地抽查的审计情况两个部分。
针对审计报告中提到的*****问题。
进行资料抽查和现场查勘。
经过对*****问题整改资料的抽查, 审计组认为*****对**审计发现的**个问题全部整改完成, 审计发现整改合格率100%。
由于本次跟踪审计采取抽查的方式进行, 不可能覆盖所有经济事项, 审计中有可能不能百分之百发现未整改的问题。
三、具体整改情况
1.*****
整改情况: ***** 2.****
整改情况: ******* 3.****。
整改情况: ***** 4.****。
整改情况: ***** 5.****。
整改情况: ***** *****。
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按招标文件规定填写
按供应商所投内容填写
第一部分：技术部分响应
序号
品名
服务内容
偏离说明
1
服务地点
XX市XX区住房和城乡建设局指定地点
无偏离
2
服务期限
工期自合同签订之日起至项目竣工验收及决算审计结束。
无偏离
3
工作内容ห้องสมุดไป่ตู้
对XX市XX区方顶棚户区改造项目（金鼎世家）全程跟踪审计，即该项目实施施工阶段全过程造价咨询服务，并出具工程结算审计报告及项目决算审计报告（可由中标人委托会计师事务所代为出具，其费用含在投标价中）。
3、响应部分可后附详细说明及技术资料。
无偏离
4
第二部分：资信及报价部分响应
序号
内容
招标文件要求
响应承诺
偏离说明
1
付款响应
1、工程进度达到合同价工程量50%，付审计费
30%；
2、工程主体全部封顶后，付总审计费30%；
3、剩余审计费待审计成果文件出具后一个月内一次性付清。
完全响应
无偏离
2
其他
按招标文件要求
完全响应
无偏离
3
4
供应商电子签章：
2020年5月22日
注：
1、供应商必须逐项对应描述服务要求，如不进行描述，仅在响应栏填“响应”或未填写或复制（包括全部复制或部分复制）询价函采购需求的，包括有选择性的技术响应（例如在某一分项中出现两个及以上的或两种及两种以上的技术规格），均可能导致响应无效；
2、供应商所供服务如与询价函要求的服务不一致，则须在上表偏离说明中详细注明。