IATF16949内部审核程序-.docx

文件编号： MZQP-06

文件名称：内部审核程序

文件版本：第 C1版

首发日期： 2017-12-01

生效日期： 2018-05-09

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C0IATF16949 换版内容更新

1、对“ 1 目的”内容进行修订。C1

2、增加内容。

3、修订“，增加整改验证时机。

内部审核管理程序

目的

通过内部审核发现，改进质量体系，提升公司实际质量水平。

范围

适用于本公司内部各项管理体系审核、产品审核及过程审核。

定义

质量管理体系审核

验证与本标准和任何附加的质量管理体系要求的符合性。

产品审核

按确定的频次，在生产和交付的适当阶段对其产品进行审核，以验证符合所有规定的要求。如产品

尺寸、功能、包装和标签。

过程审核

对每一个制造过程进行审核以确定其有效性。

严重不符合项

质量管理体系与约定的质量标准模式或文件要求不符合；

造成系统性或区域性严重失效的不合格；

产品质量出现了严重不合格或质量问题证明未履行质量责任；

产品关键零部件和材料、结构等与产品规定要求不符合；

产品相关标准与型式试验样件不一致。

一般不符合项

文件偶尔未被遵守，造成后果不太严重；

对系统不会产生重要影响的不合格；

存在的问题指出后马上能够纠正的一般问题。

轻微不符合

极其轻微的不合格项；

证据不确凿的不合格；

审核准则未做规定，难以准确判断的不合格。

职责

详见“ 5 工作程序”。

工作程序

序责任输出文件/记作业流程作业要求

号部门录

质量质量部每年 12 月 31 日前依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变《年度内部审审核策划

部化、以往内外部审核的结果以及客户的特定要求编制《年度内部审核计核计划》

划》，年度内部审核计划包含体系审核、过程审核和产品审核。进行策

划是应考虑如下因素： a.公司战略、质量管理体系、公司运行等风险评估

的结果； b.内部外绩效目标完成情况的趋势及达成情况； c.内部审核、顾

客二方审核，第三方认证公司的审核结果； d.顾客特殊要求、质量管理体

系重要过程的关注问题； e.重点顾客产品符合性问题。《年度内部审核计

划》应进行内部评审，报管理者代表批准后下发实施。审核周期如下： a.

内部体系审核每个日历年进行一次，审核须覆盖全部要素/ 所有部门； b.

内部过程审核，每三个日历年审核一次全部制造过程，以确定其有效性

和效率； c.顾客如有特定要求，按照顾客要求执行。审核形式可以集中式，

也可以滚动式。当公司遇到下列情况可考虑适当增加审核频次： a.管理体

系发生重大变化时； b. 第二方、第三方审核发生严重不符合时； c.客户要

求时； d.必须对受审核部门采取纠正与预防措施和查证时； e.当发生内部

和 / 或外部较严重不合格或顾客抱怨时（如：顾客退货产品造成公司较

严重损失时、或相关方投诉）； f.当最高管理者认为有必要时。

管理在正式审核前10 个工作日，在管理者代表主持下，成立审核组，任命审《内部审核实任命组长

者代核组组长，审核组长根据内审员名单指定参与审核的审核员。施计划》

表

A

A 审核准备审核组长负责本次审核的具体组织工作并根据风险、内部和外部绩效趋势和《内部审核组长过程的关键程度在开始审核前一周编制好《内部审核实施计划》，并通实施计划》知受审核部门。

内容包括：

a.审核的目的和范围；

审核范围指在规定时间内，对管理体系的要求、场所、活动和过程进

行的审核；“要求”包含IATF16949 标准和（或） ISO9001标准的所有

要求，裁剪应予以说明；一般以管理手册所列的范围为准，包含顾客特

殊要求等；“场所”：凡是审核的管理体系所覆盖的产品和活动有关

的部门和场所均应列入审核范围；“活动和过程”：凡与认证产品范

围内的产品质量、环境、职业健康安全有关的活动与过程，均应列入审

核范围。 b.审核的依据；GB/T 19001-2016、IATF 16949:2016 技术规范；

管理手册、程序文件及体系运行其他文件；适用的法律、法规；其它要

求（如顾客的合同和协议要求、产品标准等）。 c. 审核的主要项目； d.审

核方法及时间安排； e.受审核的部门； f.审核的过程； g.审核员工作分配。

策划审核计划时，应考虑上一年度审核遗留下来的问题、过程运行状况

和审核区域的状况及重要性，以及以往的审核结果。审核组成员不能参

与对自己所属部门进行审核。审核组长召开审核组会议，分派审核任务。

审核员根据《内部审核实施计划》分配的任务和要求的审核要点，收集

有关文件资料（如标准、形成文件的方针和目标、管理手册、程序文件、

规程、适用的法律法规、顾客特殊要求等）,结合各部门实际运作情况制

定《内部审核检查表》，并交审核组组长审查核准，编制质量管理体系

审核检查表时要应用 IATF16949 过程审核方法。受审核部门收到《内部审

核实施计划》后，要做好必要的准备工作。若对审核日期和审核的主要

项目有异议，可在两天内通知审核组长，经协商后可以另行安排。受审

核部门指定一名熟悉本部门情况的人陪同审核组对本部门的审核。

审核

组长

审核《内部审核检员查表》

审核

组长

受审

部门

B