台湾省2015年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷
2015年台湾省证券投资基金基础知识：衍生工具的定义试题
2015年台湾省证券投资基金基础知识：衍生工具的定义试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件2、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门3、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。
A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司4、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%5、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每日进行分配B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益6、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．807、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益8、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议9、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
台湾省2015年上半年证券投资基金基础知识：衍生工具的定义考试题
台湾省2015年上半年证券投资基金基础知识：衍生工具的定义考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A．1%B．3%C．5%D．10%2、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。
A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户3、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。
A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.724、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同5、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金一般都有最低投资限额要求B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点6、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为7、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿8、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人数9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
台湾省2015年基金从业资格：货币市场工具考试题
台湾省2015年基金从业资格：货币市场工具考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。
A．处理投资者申请出现差错B．接受投资者全权委托C．对投资者作出盈亏承诺D．审核投资者开户证件、资料时不严2、基金产品风险等级通常不包括__。
A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级3、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。
A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入4、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。
A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证5、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；36、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨B．下降C．不变D．上下波动7、证券投资基金市场营销的内容包括__。
A．营销组合设计B．目标客户确定C．营销过程管理D．营销环境分析8、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税9、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品10、基金市场营销的控制过程不包括__。
2015年台湾省基金从业资格：货币市场工具的特点考试题
2015年台湾省基金从业资格：货币市场工具的特点考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构2.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案3.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%4.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议5. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议6. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
2015年下半年台湾省基金从业资格：基金监管考试试卷
2015年下半年台湾省基金从业资格：基金监管考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。
A．全面性原则B．长期性原则C．一致性原则D．客观公正性原则2、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金3、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A．行业集中度B．标准差C．贝塔系数D．行业投资集中度4、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A：日B：3日C：周D：10日5、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度6、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：《管理暂行办法》正式实施D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施7、在股票的一般分类中。
按__，股票可以分为普通股票和优先股票。
A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否8、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．储蓄存款利息9、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。
A．《封闭式证券投资基金试点办法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》10、下列属于理财经理工作方式的有__。
台湾省基金从业资格：衍生工具的分类模拟试题
台湾省基金从业资格：衍生工具的分类模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每年不得少于1次B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C．当年利润应先弥补上一年度亏损D．利润分配后基金份额净值不能低于面值2、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值3、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金销售管理办法》4、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。
A．投资组合报告B．年度报告C．季度报告D．临时报告5、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%6、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金7、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A．基金日常交易情况、异常交易情况B．内部监察稽核报告C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总8、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
基金从业资格衍生工具的分类考试题
台湾省基金从业资格：衍生工具的分类考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字2、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据3、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚4、证券交易所的主要职责有__。
A．提供交易场所与设施B．制定交易规则C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D．确保交易市场的公开、公平和公正5、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动6、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所7、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管8、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+39、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
2015年下半年台湾省基金从业资格：衍生工具的分类试题
2015年下半年台湾省基金从业资格：衍生工具的分类试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。
A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B．设立专门的监察稽核部门或岗位C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账2、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则3、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。
A．季度末B．年度末C．估值日D．月度末4、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。
A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会5、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人数6、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益7、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系8、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能9、债券不能收回投资的情况有__。
A．债务人清算后没有剩余余额B．流通市场风险C．债务人不履行债务D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失10、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%11、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性12、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。
2015年台湾基金从业资格：衍生工具模拟试题
2015年台湾省基金从业资格：衍生工具模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件2.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A.证券投资基金B.银行理财产品C券商集合计划D.银行定期存款3.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来4.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议5.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%6.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担7.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
台湾省2015年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题
台湾省2015年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。
A．建立并管理投资者基金份额账户B．负责基金份额登记C．确认基金交易D．代理发放证明书2、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算3、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。
A．3个月B．6个月C．9个月D．1个完整的会计年度4、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。
A．可以进行再质押，也可单项卖出B．只能进行再质押C．可以进行同业回购，也可单项卖出D．只能单向卖出5、关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。
A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况6、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．国家发改委7、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价8、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。
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台湾省2015年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管2、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人3、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制4、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。
A．增长型基金B．指数型基金C．混合型基金D．平衡型基金5、根据层次结构，证券市场可以分为__。
A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场6、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益7、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。
A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议8、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。
A．季度末B．年度末C．估值日D．月度末9、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况10、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准11、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类12、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益13、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。
A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求14、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿15、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制16、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会17、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有__。
A．前10名股票明细和前5名债券明B．行业分类的股票投资组合C．券种分类的债券投资组合D．投资组合报告附注18、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/419、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本20、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。
A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多21、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格22、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式23、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作24、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人25、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%26、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑27、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会28、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位29、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。
A．流动性B．期限性C．风险性D．收益性30、道氏理论认为市场波动具有____A：2种趋势B：4种趋势C：3种趋势D：5种趋势二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、基金管理公司最基本的一项业务是__。
A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．受托资产管理32、在我国，__可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构33、《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。
____A：3B：5C：8D：1534、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。
A．临时信息披露B．基金年度报告C．基金托管协议D．基金份额净值公告35、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。
A：2B：3C：4D：636、外部风险中的系统性风险有__。
A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．经营风险37、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____A：发行市场和交易市场B：一级市场和二级市场C：有形市场和无形市场D：初级市场和次级市场38、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A．10元人民币B．10份基金份额C．1份基金份额D．1元人民币39、市场营销运作管理首先要解决的是____A：销售什么产品B：产品定价或基金费率C：渠道选择D：促销手段40、证券交易所的会员____A：可以自动转让交易席位B：转让交易席位必须由证监会审批C：转让交易席位必须由证券交易所审批D：不得转让交易席位41、证券市场按其层次结构可以分为__。
A．股票市场和债券市场B．发行市场和流通市场C．一级市场和二级市场D．初级市场和次级市场42、以下不属于开放式基金的费用的是____A：管理费、托管费B：印花税C：认(申)购费、赎回费D：持续销售服务费43、中国证监会__。
A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门D．是国务院直属事业单位44、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。
A．3B．5C．8D．1045、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。
A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制46、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约B．金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货C．金融期权包括现货期权和期货期权D．金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等47、目前在我国，__可以担任基金托管人。
A．中国工商银行股份有限公司B．中国人寿保险股份有限公司C．中国银河证券股份有限公司D．中国华融资产管理公司48、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。
A．价格B．收益C．风险D．结构49、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A．平均市值B．平均市盈率C．平均收益率D．平均市净率50、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。