投资决策流程

总裁办公会审批
投资管理部总经 理、派出董事、 监事共同参与人 力资源部组织的 对候选人的讨论 ，审批述职报告 否 各方是否同意 是 报战略发展执行 副总裁审批 否
战略副总裁根 据规定权限范 围决定是否需 报总裁办公会 否 战略发展执行 副总裁审批
是否审批同 意
否
是
是否同意 是 办理调动手续
派出子公司高级管理人员评价
战略发展执行副 总裁审阅项目资 料
投资部总经理 、项目小组组 长与战略副总 裁讨论并修改 项目资料
是
否是否有修 改意见 否
否
项目规模 是否超过 500万元 是 项目经理将项 目资料报总裁 办公会审批 讨论项目可行性 研究报告及相关 资料
项目是否同时在公司 年度净资产10％以上 是
是
是否批准 项目 否 结束
战略发展执行副总裁
派出董事、监 事将子公司预 算报投资管理 部存档备案
子公司经营评价 及建议报告
财务分析人员 定期分析并编 制/修改财务报 告
子公司财务报告
投资总经理与 派出董事、监 事共同分析确 定是否有增减 资、清算和其 他重大问题 否
是
审批子公司财务 报告和经营情况 报告以及经营评 价及建议报告
会议纪要
否 是否需要 清算 是
执行增资、 减资方案
项目经理将小组 成员名单以及介 绍报总经理审批 项目小组配合 财务部按照公 司法和公司章 程执行清算， 并配合人力资 源部进行人员 安置
项目小组成员名单
会计入帐
总经理审批小组 成员名单及介绍
否
是否批准 是 小组成员名单及介绍
项目小组进行 增资减资可行 性分析 可行性分析报告 增资、减资或清算方案
退回
见付款 流程 审批是否 达到法定 规定的公 司成立 的条件 否
付款申请审批单 见外聘中 介机构 流程
筹备小组组长 与其他合作方 共同挑选验资 机构
是 发营业执照
验资报告
投资管理部总经 理审阅
进行 税务登记
是
是否有修改意 见
否
进行人事 档案登记
派出子公司董事、监事和高级管理人员任命
投资管理部
原项目小组确定 子公司设置董事 的原则，其中包 括原则上投资部 应有人员成为公 司董事、监事 原项目小组确定 子公司设置监事 的原则，如果投 资部人员没有担 任董事，则要担 任监事
组长与谈判方 进行谈判事宜 交流 是否需要 调整谈判 人员和谈 判时间 否 筹备小组对谈 判对象作分析， 制作谈判计划 附谈判对象情 况介绍
是
谈判计划
总经理审批
否 是否批准 是 筹备小组与谈 判对象进行合 作谈判 代表公司参与 谈判
A
投资管理－子公司设立(2)
投资管理部
A
战略发展执行副总裁
总裁
投资副总裁在 谈判过程中与 战略发展执行 副总裁、公司 总裁沟通谈判 事宜
投资可 行性分 析流程
总经理审批
是
是否需要 修改
否
子公司上市
子公司 投资管理部 战略发展执行副总裁 总裁办公会
派出董事、监 事和其他董事 分析公司战略 规划及投资规 划
投资部总经理 根据上市计划 申请和方案指 定派出董事、 监事为上市协 调人
战略发展执行副 总裁审批上市申 请、方案及分析 意见
派出董事、监 事和其他董事 初步研究上市 可能性
是
否
否
派出董事、监 事提前一周将 文件交子公司 董事
子公司董秘负 责安排董事会 会务工作，拟 订会议议程， 通知与会人员， 并分发会议资 料
控股公司日常管理
子公司
派出董事、监 事年初指导子 公司进行预算 制定
投资管理部
派出董事、监 事与总经理沟 通子公司经营 情况，根据子 公司经营情况 报告和定期财 务报告编写子 公司经营评价 及建议报告
项目小组根据审 阅意见对可行性 分析作相应修改
是 是否有修改意见
项目小组汇总可 行性初步分析
否
可行性分析报告
投资管理部总经 理审批
否 是否批准 是 可行性分析报告
A
投资可行性分析(2)
投资管理部
A
战略发展执行副总裁
投资管理部总经 理、项目经理和 战略规划部总经 理开会讨论可行 性分析报告
否
可行性分析报告是 否与战略制定时所 做之分析相符
投资决策(1)
相关部门 投资管理部
各部门总经理根据 公司战略规划中的 投资规划主动配合 投资管理部，指定 成员参与项目小组
总经理根据公司战 略规划中投资规划 进行投资立项，确 定项目经理
项目经理与各部门 总经理讨论确定小 组成员名单
项目小组成员名单
否
项目经理决定是否 需要外部专家参加 是 外聘中介机构申请书
否
是 是否批准 子公司的 上市申请 审批子公司上市 申请、方案及分 析意见 否 投资管理部配 合子公司进行 上市准备 是 是否批准
证券投资管理（1）
投资管理部 战略发展执行副总裁 财务部
上市协调人与 有关中介机构 共同分析子公 司上市申请及 方案
是否批准 否 是
派出董事和其 他董事进行交 流，制作上市 申请和方案
上市协调人制 作子公司上市 分析意见
结束
子公司上市申请 子公司上市方案 子公司上市分析意见
派出董事、监 事将上市申请 和方案报投资 管理部
投资管理部总经 理审批
上市协调人通 知子公司取消 上市计划
项目小组相关部门
项目小组针对目 标提出几种可供 选择的投资方案
投资方案
项目小组针对不 同的投资方案分 别从市场、技术 、经济等角度进 行可行性初步分 析 市场可行性分析 技术可行性分析 经济可行性分析
项目经理将市场 、技术、经济等 可行性分析交由 各相关部门总经 理审阅
项目小组成员所 属部门总经理审 阅小组成员所作 的可行性分析
子公司财务报告 子公司经营 情况报告 派出董事、监 事通过与子公 司的经理层和 董事会交流将 母公司的建议 和评价落实
子公司增资、减资
投资管理部
派出董事、监 事分析子公司 运作状况，提 出增资、减资 或清算建议
子公司
子公司提出增 资、减资或清 算申请
战略发展执行副总裁 /总裁/股东大会
根据决策权限， 审批可行性分析 报告和增资、减 资和清算方案
子公司战略规划
审批是否批准 审批是否批准 是 是
否
派出董事、监事根 据子公司战略 规划与子公司经理 层、其他董事讨论 确定公司年度生产 经营计划
提交战略发展 执行副总裁
子公司年度生产经营计划
派出董事、监事与 子公司其他董事讨 论确定董事会议题 和召开时间范围
制定董事会议题 及召开时间计划
子公司董事会 议题及召开时间
总经理审批
是否同意 否 项目小组正式成立
是
见外聘 中介专 家流程
项目小组进行项目 可行性分析
投资可 行性分 析流程
项目小组撰写/修 改相应的项目资料
投资管理部总经理 审批项目资料
否 是否批准
是
A
投资决策(2)
投资管理部 A 战略发展执行副总裁 总裁办公会 股东大会 国家审批机构
项目小组将项 目资料报战略 发展执行副总 裁审阅
是否批准 否 是
资金筹措及使用方案 否
是否批准 返还项目小组修 改 投资 决策 流程
投资管理－子公司设立(1)
投资管理部
总经理根据公 司投资规划以 及子公司可行 性分析指定子 公司筹备小组 组长，实施计 划 组长在本部门、 财务部及其 他相关部门挑 选或调整有关 人员组成筹备 小组
投资副总裁
总经理审批小组 成员名单及成员 简介 否 是否批准 是 组长与投资副 总裁共同商定 谈判时间和谈 判参加人员
审阅谈判 情况汇报
筹备小组组长 在谈判后制作 谈判情况汇报
谈判情况汇报
与筹备小组、 投资副总裁共 同商讨并确定 合作方及合作 事宜
总裁审阅商谈结 果
否 投资副总裁审阅 谈判情况汇报
将商谈结果 汇报总裁
是否有意 见 是
否
是否批准 是 投资副总裁将 谈判情况汇报 提交战略发展 致信副总裁审 阅
根据商议结果 指导投资管理 部筹备小组 进行调整
投资管理部 B 战略发展执行副总裁 工商局 税务机关 人事局
筹备小组与其 他发起人共同 商定公司章程
公司章程
总经理审阅
是 是否有修 改意见 否 投资管理部总 经理将草案提 交战略发展执 行副总裁 战略发展执行 副总裁审阅
否 是否批准 是
确定公司章程， 待创立大会通 过
筹备小组组长 根据子公司章 程和发起人合 作合同填写付 款申请审批单
战略发展执行副总裁
总裁办公会
人力资源部
投资管理部总经 理根据派出董事 、监事的素质模 型和董事、监事 设置原则提出投 资管理部内部派 出董事或监事人 选 战略发展执行副 总裁审批 是 是否同意 委托人力资源部 在公司内进行招 聘其他子公司高 级管理人员 人力资源 部招聘流 程 否
原项目经理与招 聘人员交流，招 聘人员提供就任 述职报告 就任述职报告 存档 是
A
控股公司重大事项决策(2)
子公司
A
投资管理部
战略发展执行副总裁
派出董事、监 事指导子公司 董秘拟定董事 会文件 总经理会同派 出董事、监事 对董事会文件 进行研究并将 书面意见提供 子公司 审批
董秘制作董事 会文件提前15 天交投资部
是 是否需要修改
董事会文件 书面意见
总经理审批 子公司董秘根 据书面意见修 改董事会文件 是否需要修改 子公司董事会 文件
项目小组将项 目材料报股东 大会审批
否
是否需要 经过国家 机关审批 是 项目经理将项 目资料递交国 家有关机构审 批 是