GSV风险评估及管控措施
GSV运输安全管制程序
1.0 目的加强对货物运输的安全控制，避免运输途中货物的丢失、调包、或被不法分子、恐怖组织利用制造恐怖事件，确保货物及时、安全结关。
2.0 所有出口货物需在安全主任或指定的安全代表监控下装车。
在此过程中，必须严密控制，不得有任何非准许人员或物料的接近和进入，并对整个过程进行录像保存。
3.0 装货完毕，经安全主任或安全代表进一步检查确认后，即对运货车进行铅封，对货柜车、集装箱上锁。
锁具装置必须是具有较高防盗、防破坏性能的。
使用封条需清晰登记该货车车牌、封条编号及货运日期。
4.0 在装货完毕对车箱上锁封铅之前必须对装货状况拍照以作保存，照片中必须清晰显示产品编号、货柜车牌号和货品日期印（DATE CODE）等。
5.0 目前运输公司司机来提货会带高保封，由运输公司司机将封条交与报关船务，由船务检查封条是否有破损、号码是否一致，当工厂装好货物后由仓库主管连同相关出货日期及出货单号写好装进信封封好，并在封口盖上厂章再交给司机。
6.0 司机在运输途中禁止私自开启封条，运输公司司机须严格按照规定的路线行驶，本公司的行驶路线为：嵩屿码头路线：公司出发—兴泰路—角美—角嵩路—嵩屿码头，中途正常行车耗时为1.5H；东渡码头路线：公司出发—兴泰路—角美—海沧大桥---海天路—东渡码头，中途正常行车耗时为2H；（根据统计的行车时间，推迟20-30分钟属正常合理的延误时间），若中途变更行车路线，必须第一时间通知安全主任和船务，由安全主任联络承运商进行GPS行车监控。
船务将运输的情况记录于《运输监控记录表》中。
7.0 货物付运后，货仓部应将所装货物情况及封条编码等资料告知或传真给报关员，以便货车到达海关封关前的核查工作，防止货物运输车辆在离厂到海关途中被非法调包、盗窃等不法行为的发生，进一步保障货物运输的安全。
8.0 报关员收到货物运输资料后应进行相关的核对工作，经核实无疑后方可向海关办理报关手续。
9.0 每次出货、运输均要作好记录。
GSV 标准介绍
加入本计划的益处
¾ 通过减少反恐审核的次数节约时间及费用 ¾ 通过加入具有广泛认可度的GSV计划，减少在海关的通关时间，从而节约时间及成本。 ¾ 通过加入举世认可的计划来确认符合全球供应链要求，以增强公司美誉度。 ¾ 使进口商及供应商可以通过共同的行业平台和相互协作平衡各自投入 ¾ 此项全球安全计划已覆盖美国，加拿大及欧洲反恐标准（C-TPAT，PIP&AEO）的最佳实
要求 工厂应进行新员工入职培训。
实施细则
新员工入职培训的教材及记录应包括： 确认所有在工厂围墙范围内的人员在任何时候都要佩戴工厂的身 份识别证明 质疑并向保安或相关管理人员举报身份不明的人员 ° 识别内部阴谋
° 发现违法行为 ° 维护货物的完好无损 ° 维护电脑安全 ° 报告公共设施的安全隐患（断裂的锁具，破裂的窗户，计算机 病毒等） ° 识别和发现危险的建筑或设备。
员工应佩戴工厂身份识别证明，如厂证或电脑卡才能进入厂区。 新进员工应有临时通行证。
保安人员应在员工入厂时检查其身份识别证明 以确保只有佩戴工厂发放的身份识别证明的员 工才被允许进入工厂。 身份识别证明应具有唯一识别标示。
有专门的部门负责员工身份识别证明的发放和 管理。
工厂身份识别证明应不易涂改或复制。
适用于正式员工的人员招聘指南和规定应同时适用于合同共，临时 工和兼职员工。
良好范例 每六个月评估一次招聘指南以确保其有效性。
2.2人员筛查
必须建立筛选应聘员工,获取其背景资料的程序(例如,正式聘用前确认其工作经历 及家庭状况).同时除此以外，也必须执行针对敏感岗位的在职员工的定期背景调查。
反恐安全风险评估报告
商业合作伙伴不了解反恐要求
20
商业合作伙伴 选择与控制
公司对选择商业伙伴，没有进行突击审核（承运商）
商业合作（承运商）伙伴未按反恐要求执行
33 22 42
21
商业合作伙伴 选择与控制
公司对选择商业伙伴，没有对运输路线进行监管 （承 运商）
运输过程被破坏或私自改变航线导致货物被放置危 险爆炸物品
3
3
22
9
一般风险
1.每年进行一次反恐内审。 2.反恐管理代表定期进行稽核。
9 一般风险 书面形成反恐管理体系及运行所需要素及相关程序文件
5 反恐体系文件跟新 反恐文件没有及时跟新 6 反恐方针、政策 没有反恐方针、政策
反恐信息未及时传达到公司 反恐体系不建全
33 22
9 一般风险 书面形成反恐管理体系及运行所需要素及相关程序文件 4 低风险 明确工厂反恐方针与任务
4 反恐体系文件化 反恐体系没有文件化
潜在弱点
保安工作没有计划性 无法推行反恐系统 不能对公司反恐体系进行全面稽核 不了解反恐要求
风险系数=严重度*发生频度
发生 频度
严重 度
风险 系数
风险等级
现有控制措施/备注
备注
11 55 33 33
1
低风险
1.制定年度安保计划。 2.反恐管理代表定期检查。
25 高风险 任命反恐管理代表
4
低风险
1.反恐协议、标准。 2.反恐主任定期，不定期抽检。
8
一般风险
1.承运商不定期审核。 2.反恐主任定期，不定期抽检。
11
பைடு நூலகம்10
意见箱
没有设定意见箱
发生恐怖事件时无法反馈
44
企业安全风险评估与安全管理措施建议
企业安全风险评估与安全管理措施建议随着信息时代的到来，企业面临的安全风险日益增加。
为了保护企业的利益和员工的安全，必须对企业的安全风险进行全面评估，并制定相应的安全管理措施。
首先，在进行企业安全风险评估时，需要考虑各种因素。
企业的安全风险来源包括但不限于物理安全、信息安全、人员安全等方面。
物理安全方面，需要评估企业的防火、防盗、防灾等方面的状况。
信息安全方面，需要评估企业的网络安全、数据安全等方面的措施是否完善。
人员安全方面，需要评估企业的入职背景调查、员工培训、员工福利等方面的管理是否健全。
通过全面评估这些因素，可以确定企业面临的安全风险，并为制定安全管理措施提供参考。
其次，针对不同类型的安全风险，企业需要制定相应的安全管理措施。
对于物理安全方面的风险，企业可以采取安装监控系统、加强门禁管理、完善消防设施等措施来保障企业的安全。
对于信息安全方面的风险，企业可以采取定期更新IT设备、加密重要数据、开展安全培训等措施来提升信息安全。
对于人员安全方面的风险，企业可以采取加强人员背景调查、建立健全的人事管理制度、实施员工激励政策等措施来保障员工的安全。
除了以上措施，企业还应该建立健全的安全管理体系。
这包括设立专门的安全管理部门或岗位，明确安全责任和职责，建立安全管理制度和操作规范。
同时，企业需要定期组织安全培训，提高员工的安全意识和应急处理能力。
此外，企业还应建立健全的安全巡查和报告机制，定期检查和评估安全措施的有效性，并及时修正不足之处。
另外，企业可以借鉴相关行业的成功经验，加强与安全专业机构和组织的合作。
这些机构和组织可以提供专业的安全评估服务，为企业提供准确的安全风险评估和安全措施建议。
同时，企业还可以参加相关的安全培训和会议，与同行业的企业交流经验和技术，进一步提升企业的安全管理水平。
最后，企业在实施安全管理措施的过程中，需要始终保持警惕，及时调整和改进措施。
随着科技的发展和风险形势的变化，新的安全威胁可能随时出现。
工作计划中的风险评估和控制措施
工作计划中的风险评估和控制措施在工作计划中，风险评估和控制措施是确保项目成功完成的关键步骤。
通过对可能出现的风险进行评估，并采取相应的控制措施，可以最大限度地减少工作中的不确定性，并确保项目按计划进行。
本文将探讨风险评估的重要性以及如何在工作计划中实施控制措施的方法。
一、风险评估的重要性风险评估是确定和分析可能影响项目目标的不确定因素的过程。
在工作计划中，针对潜在的风险进行评估是至关重要的。
首先，风险评估可以帮助团队识别可能对项目进展产生负面影响的风险因素。
其次，风险评估还可以帮助团队了解这些风险的概率和影响程度，从而能够更好地制定相应的应对措施。
最后，通过风险评估，项目团队可以提前预知可能出现的问题，并及时采取措施以减轻其影响，从而为项目的成功完成创造更有利的条件。
二、风险评估的步骤1. 风险识别：团队成员应全面参与，共同识别与项目目标相关的潜在风险。
这可以通过头脑风暴、经验总结以及专家咨询等方式来进行。
2. 风险分析：对已识别的风险进行细致的分析，包括风险的概率、影响程度以及可能导致的后果等方面。
这可以采用定性和定量的方法进行，以便更好地理解和评估风险。
3. 风险评估：根据风险的概率和影响程度，对风险进行评估，确定其优先级。
这可以帮助团队确定应对措施的紧迫性和重要性，以便更好地分配资源和制定计划。
4. 风险记录：将已评估的风险记录在风险登记册中，包括风险的描述、评估结果以及建议的对策等内容。
这有助于项目团队进行跟踪和监控，并及时调整工作计划。
三、控制措施的实施方法1. 风险规避：对于高概率和高影响程度的风险，团队可以采取规避的策略，即采取相应措施以避免风险的发生。
例如，可以选择替代方案或者调整项目计划，以减少与风险相关的工作任务。
2. 风险转移：对于一些风险，团队可以选择将其转移到其他参与者或第三方。
这可以通过合同条款、保险等方式来实现。
通过风险转移，团队可以将部分风险责任分担给其他相关方，减轻自身的压力和风险。
风险评估与应对措施管理制度
风险评估与应对措施管理制度1. 引言风险伴随着各种各样的活动和决策，对于组织而言，了解和管理风险至关重要。
风险评估是一种关键的管理方法，可以帮助组织识别、评估和应对潜在的危险和不确定性。
本文将介绍风险评估与应对措施管理制度的重要性，并提供一套基本的管理框架和步骤。
2. 风险评估风险评估是指识别和评估影响组织目标实现的内部或外部因素，以确定可能存在的风险，并为应对风险制定相应的计划和措施。
是一个典型的风险评估过程：1.确定评估目标：明确风险评估的目标和范围，确定需要评估的风险类别和相关方面。
2.收集信息：收集与评估目标相关的信息和数据，包括内部和外部信息，通过调查、观察、文件分析等方式获取。
3.识别风险：根据收集到的信息，识别可能存在的风险，包括内部风险（如人员问题、设备故障等）和外部风险（如市场变化、政策变化等）。
4.评估风险：根据一定的评估标准和方法，对识别的风险进行评估和优先排序，以确定其潜在的影响和可能性。
5.制定计划：根据评估结果，制定针对不同风险的应对计划和措施，包括风险的防范、减轻和转移等措施。
6.监控与调整：定期监控和评估已实施的风险管理措施的效果，根据需要进行调整和改进。
3. 应对措施管理应对措施管理是指根据风险评估结果制定的具体措施和计划的管理过程。
是一个基本的应对措施管理流程：1.确定目标和计划：根据风险评估结果，确定应对措施的目标和范围，制定详细的实施计划，包括时间表、责任分工等。
2.执行措施：按照计划执行风险管理措施，包括实施风险防范、减轻和转移措施，确保每个措施得以有效实施。
3.监控和评估：定期监控实施的措施和计划的效果，对措施的有效性进行评估，及时调整和改进。
4.沟通与培训：通过有效的沟通和培训，提高组织成员对风险管理的理解和意识，增强应对能力。
5.持续改进：根据风险评估和实施过程中的经验教训，不断改进和优化应对措施的管理，提高风险管理的效果和效率。
4. 制度建设和管理为了有效管理风险评估与应对措施，组织应建立相应的风险管理制度，并进行日常管理和监督。
【GSV2.0最新反恐程序文件】3.反恐风险评估程序（新版）
【GSV2.0最新反恐程序文件】3.反恐风险评估程序（新版）1. 目的 (2)2.范围 (2)3. 定义 (2)4. 职责 (2)5. 内容.................................................................................................................... 3,4,56 相关文件 (5)1、目的：1.1 为确保本司及本司供应商（供应链）的C-TPAR反恐管理体系持续正常运行，且流程和程序符合C-TPAR反恐管理的相关要求，特制订本程序1.2 验证本司及本司供应商的反恐管理体系是否充分、有效、适宜，是否符合C-TPAP要求及客户要求2、适用范围：本程序适用于本司及所有与本厂有业务往来的供应商3、定义：为确保本司及本司供应商的C-TPAT反恐管理活动的流程和程序是否达到了相关要求，所作出的系统的、独立的检查和风险评估。
4、职责权限4.1采购、船务等部门对供应商反恐管理活动方面进行评估4.2安全主任对本司反恐管理活动方面进行评估4.3安全主任负责主导整个评估内容及过程并编写风险评估总结报告5、风险评估小组由以下人员组成：5.1 供应商风险评估小组组长由安全主任担任；风险评估小组成员由采购部、船务部等相关人员担任。
5.2 本司风险评估小组组长由安全主任担任。
6、风险评估小组职责：6.1评估小组组长职责：6.1.1代表评估小组对评估实施管理；6.1.2确定评估范围及重点；6.1.3确认评估结果；6.1.4确认纠正措施、实施计划及处理结果；6.1.5汇总评估结果，作出评估总结报告。
6.2评估小组成员职责：6.2.1根据评估组长选定的流程、程序的范围进行风险评估；6.2.2风险评估前要重新评估与流程、程序范围有关的资料及前次评估记录；6.2.3有效地评估所有应评估的范围；6.2.4根据记录和证据资料及现场考察等确认流程和程序是否符合规定的要求；6.2.5将评估中的不符合事项向风险评估小组汇报。
质量策划书中的风险评估和控制措施
质量策划书中的风险评估和控制措施在项目管理中，质量策划是确保项目交付符合高质量要求的重要步骤之一。
在质量策划书中，风险评估和控制措施是必不可少的组成部分。
本文将就质量策划书中的风险评估和控制措施进行探究。
一、风险评估在质量策划书中，风险评估是一项关键的工作，它有助于确定项目所面临的质量风险，并制定相应的应对措施。
风险评估可以分为定性评估和定量评估两个层面，下面将分别介绍。
1. 定性评估定性评估主要通过分析项目中出现的潜在风险，确定其可能性和影响程度，并进行排序。
常用的方法包括敏感性分析、影响图、风险矩阵等。
在评估过程中，需要将风险根据其可能性和影响程度进行分类，从而确定优先处理的风险。
2. 定量评估定量评估是一种更为具体和精确的风险评估方法，通过量化风险的产生和影响程度，以数值化的方式反映风险的严重性。
常用的方法包括经济性评估、风险价值分析、蒙特卡洛模拟等。
定量评估可以帮助项目团队更好地了解风险所带来的潜在经济和时间成本。
二、控制措施在质量策划书中，控制措施是为了减少质量风险的实施方式，通过采取一系列措施来降低质量问题的发生概率和严重性。
下面将介绍几个常用的控制措施。
1. 资源管理合理的资源管理是控制质量风险的基础，包括人力资源、物资资源和财务资源等方面的管理。
在质量策划书中，需要明确指定项目需要的各类资源，并进行合理的调配和管理，以确保项目能够按时按质完成。
2. 质量培训质量培训是提升项目团队成员的质量意识和工作能力的重要手段。
在质量策划书中，需要明确规划项目成员的培训计划，并通过培训提高他们的专业技能和质量管理能力，从而减少质量风险的发生。
3. 质量检查质量检查是质量控制的关键环节，通过对项目过程和成果进行检查，及时发现和纠正问题，保证项目交付符合质量要求。
在质量策划书中，需要明确制定质量检查的频率、方法和标准，以此确保项目的质量控制工作能够有效进行。
4. 问题解决在质量策划书中，需要明确问题解决的机制和流程，确保及时处理和解决项目中出现的质量问题。
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指数重指数指数等级来访人员未预约
窃取公司机密、给公司带来潜在危险339中来访人员预约登记表本厂来访车辆、人员未登记
非法人员混入厂区进行破坏活动
339中来访人员登记车牌号，所有访客的身份证号（或驾驶证）
本厂厂区内无法识别，人员是否是授
权进入
非法人员混入厂区进行破坏活动
339中进入厂区佩带厂牌、访客证、拖车司机证……
本厂没有进行相关背景调查使用有犯罪前科的人员强制奴役
248中
新进员工进行背景调查；法法人员立即清退
本厂不明白反恐要求及危机意识
当发生反恐事件时员工无法识别及报告
248中1、对员工进行岗前、岗中培训增强危机意识
2、对敏感部门进行针对性培训，清楚认本厂工厂没有足够的警告标志
容易造成人员安全及工厂的安全
224低张贴足够的安全警告标志本厂没有交回厂牌及锁匙；没有取消其相关密码及其它权限非法人员混入厂区进行破坏活动或窃取相关资料248中
辞工员工需提交辞职申请单，并由相关人员监督完成移交手继后方可离厂
本厂未指定安全负责人
无法推行C-TPAT政策
2510中指定各级安全负责人并制定职责本厂制定C-TPAT程序不完善或未定期
更新
无法获取新C-TPAT政策或执行不到位
236中定期复阅更新
本厂未制定内外部联络系统
发生安全意外事件时无法联系
2
4
8
中制订内外部安全防护电话并即时更新本厂
工厂没有使用坚固的建筑无法抵抗非法人员的进入和武力侵入155中1、使用牢固的砖墙；围墙高度不低于是
6尺；距围墙1米内禁止摆放物料
2、货物储存区窗加牢固防盗网本厂
工厂大门没有关闭装置及人员监
管
非法人员、车辆进入
155中
1、大门安装铁闸
2、24小时CCTV监控及人员监控
本厂
成品未有得到有效管控
成品被盗或被放入非法违禁品
155
中1、成品摆放在成品仓，24小时CCTV进行监控
2、成品仓进出大门安装红外线报警监控本厂
工厂没有安装消防报警和灭火系统不能即时监测、报告突发情况和扑灭火险
155中1、每栋每层安装消防警装置2、按要求配备灭火器
3、货仓、办公楼安装红外线报警装置本厂
安保器材失效无法正常监控厂内状况155中1、红外线、电子巡逻、对讲机等使用说明书；
2、安保器材定期检查记录
本厂
4
实体保安
1
人员出入控制2
个人安全程序
3
程序保安
指数重指数指数等级
工厂没有划分外部、内部车辆停放区域私家车进入装货区导致货物丢失或进
行恐怖活动
155中
对外来车辆、员工车辆、货柜车辆停放
进行分域本厂
工厂没有足够的照明不能即时发现货物丢失或恐怖活动248中1、安装足够的灯光照明
2、安装足够的应急灯
本厂
工厂的门/窗没有上锁装置及监控系统货物丢失、非法人员闯入248中
1、配备上锁装置（如：锁、锁扣）
2、安装CCTV；存贮45天并画面清晰可辨
3、配备12小时备用电池
本厂
工厂没有金属探测器无法识别利器236中配备金属探测器本厂安保人员发现异常未登记遗漏异常问题248中保安巡检异常记录表本厂
工厂建筑物没有检查非法人员进入工厂144低保安4小时定点巡检厂房包括厂区围墙、
车间、门、窗、锁
本厂
电子监控没有系统检查电子监控坏掉后不能及时发现236中对设备完好进行定期点检及维护本厂
信件、包裹未检查信件、包裹内夹有危险物品236中1、对进入工厂的信件、包裹需有登记
2、收件人员须配合保安对可疑信件、包
裹的检查
本厂
工厂没有对员工携带违禁物品进
行控制
携带违禁物品进入工厂248中保安对进入厂区员进行检查本厂
工厂没有对生产区域进行安全控制货物短缺、货物混入违禁物品2510中
1、员工入职前进行背景调查；
2、每年对再职员工进行背景调查
3、包装成品进行称重
本厂
工厂没有24小时安保无法及时发现恐怖事件155中24小时保安值班本厂工厂没有对危险易燃物品储存进
行监管
发生泄露、火灾、爆炸155中对危险易燃物独立存放并进行二次防漏本厂
货物收发没有检查问题货物混入工厂155中对货物收发进行检查，检查OK方可入
仓使用
本厂
仓库管理人员出入失控248中1、对进出货仓人员授权
2、定期更新授权人员名单
本厂
电脑资料未备份信息丢失、泄露144低需做到异地备份，保存备份日志本厂
未受权人员进入IT房窃取公司机密/通过网络扩散病毒155中1、要求从事IT人员及进入机房人员需授
权书，机房前需张贴授权人员信息
2、进入机房非授控人员应有记录
本厂
4
实体保安
现场保安
指数重指数指数等级IT人员未对公司电脑做定期检查部分员工安装非法软件
1
4
4
低1、IT人员定期对公司电脑进行抽查并形成记录
2、定期对电脑防火墙进行升级；安装杀本厂
未受权人员非法打开他人电脑窃取公司机密155中1、输错三次密码即锁定
2、电脑不使用的话，要有安全屏保出现
3、电脑密码最多8周需更换一次本厂
船务、运输资料保管不当1、非权限人员调阅2、恶意篡改信息
155中1、资料授权调阅2、资料核查
本厂雇用临时司机
进行非法走私或偷窃物品；
人口贩卖、偷运非法人员等违法行为
155中1、使用本公司再职司机；2、对司机进行背景调查
本厂评估时未对供应商资金财力稳定性、资质有效性进行评估供应商为了获取经济利益铤而走险进
行违法活动
1
4
4
低
对供应商进行资金财力稳定性、资质有效评估
本厂
没有对供应商进行有效的反恐评估1、供应商不了解反恐政策
2、无法保证供应商提供的物料、资
料是否安全
144
低1、对供应商传达反恐政策；
2、定期、不定期评估供应商对反恐政策
执行情况本厂
货贷/运输商管控泄露公司的船务信息
248中1、定期对货贷公司进行评估客户封条保管不善丢失或损坏货物在运输途中被混入违禁物品或进行非法走私活动
155中对封条进行有效追踪本厂非授权人员接触货柜
货物在运输途中被混入违禁物品或进行非法走私活动2510中
1、对货柜进入装卸区域进行物理隔离
2、对非授权人员接触货柜进行盘查
本厂没有对货柜进行检查
问题货柜进厂
155中1、对货柜进行七点、十点检查；并记录本厂运输追踪
1、司机随意更改路线，无法监控运输途中是否进行非法活动。
248中
1、要求运输公司采用安全追踪技术（如：GPS定位技术……）
客户没有人员对装柜进行监督
问题货物进入货柜
1
4
4
低安排保安及授权货仓人员进行监柜本厂海洋集装箱运输
海运过程产品被破坏或私自改变航线导致货物被放置危险爆炸物品155
中HK船务部需在客户指定时间24小时前向客户发出已走货通知，并将海关封条号
、柜号/拖车号等走货信息及时输入客户系统
船务公司空运货物货物在空运途中被调换货放置危险爆炸品
155
高HK船务部需在客户指定时间24小时前向客户发出已走货通知，并将海关封条号
、柜号/拖车号等走货信息及时输入客户系统
空运公司
6
商业伙伴程序
及
风险评估
7
运输工具保安8
船运/空运/码头监管
5
IT 安全
指数重指数指数等级
码头卸货码头卸货中产品被调换或放置危险物
品
155高有专职报关员监督码头装卸工作客户
评估人： 评估日期：。