第七章证券法
以下为付费内容,请扫描微信,加好友后即看完整版
经济法第七章证券法口诀部分简化用语解释：5刑：贪贿侵挪破2益：投资者利益、社会公共利益3益：上市公司合法权益、投资者利益、社会公共利益罚：最近3年受到证监会行政处罚谴：最近1年受到证交所公开谴责司投利益：上市公司利益、投资者利益①发东实+董监高～～公司+公司的东～～司②主承销商+持股5%的股东+董监高～～公司+公司的东～～司③承销商+控+董监高④上述的直系亲属+近亲属。
配偶、子女、父母/配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、子女配偶的父母⑤过去6个月内，与主承销商存在或已保持业务关系的，公司+5%股东+董监高实⑥通过配售，能导致不当行为或不当利益的自然人、法人、组织公司首发基本条件机构运行全良好持续经营是基础三年审计值信赖发控实最近3年无贪贿挪破主板首发基本条件自从成立满3年，股本万元有3000。
资产纠纷莫多辩，无形资产2成限。
主业董高3不变，3年净利超3000。
3年现金5000万，或者收入3亿范。
没有亏损未弥补，持续经营是基础。
依法纳税不依赖，或有事项不存在。
机构运行全良好，董监高管资格老。
禁入期内莫出格，3612无罚责。
治理结构很完善，财务内控都规范。
三年审计值信赖，下列情形不存在：未经法定要发行，最近3年都不行。
3年之前若存在，目前还处持续态。
发行人被立案查，意见结论未传达。
申请文件有虚假，误导遗漏3年卡。
行政处罚情节重，3年之内不能动。
科创首发基本条件科创成立满3年，组织机构很健全。
财会内控很规范，保留意见无为伴。
资产完整人财独，主业董高2年固。
或有纠纷都排外，持续经营无障碍。
生产经营合政法，3年情形是哥俩：贪贿侵挪破违诈，安全董监高案查。
第七章 证券法 (1)
2.公司不按规定公开其财务状况，
或者对财务会计报告作虚假记载； 3. 公司有重大违法行为； 4. 公司最近3年连续亏损； 5.其他。
练习：
判断题：股份有限公司依法向100人的特定对象发行证券属于公开发行证 券（ ）。 1.股份有限公司首次公开发行股票并上市，应当符合的条件有（ ）。 A.股份有限公司自成立后，持续经营时间在3年以上 B.股份有限公司的注册资本已足额缴纳，主要资产不存在重大权属纠纷 C.股份有限公司最近3年董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控 制人没有发生变更 D.股份有限公司不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼 以及仲裁等重大或有事项 2．根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次公开发行股票并上市的， 应当符合的条件有 ( )。 A．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元 B．发行前股本总额不少于人民币3000万元 C．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000 万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元 D．最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后) 占净资产的比例不高于20％
股份转让的法律规定
对象性质 1.证券业从业人员 2.中介机构 3.上市公司董事、监事、高级管 理人员、持有上市公司股份5％ 以上的股东 股份转让的法律规定 禁止性的交易规定—第43条 限制交易时间的交易规定—第45条 “短线交易”的限制规定—第47条。 在买入后6个月内卖出，或者在卖出 后6个月内买入，由此所得收益归该 公司所有。
单选题：
1．根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次 公开发行股票并上市的，招股说明书中引用的财 务报表在其最近一期截止日后（ ）内有效。 A．3个月 B．6个月 C．12个月 D．36个月 2．根据证券法律制度的规定，股份有限公司首次 公开发行股票井上市的，招股说明书的有效期为 ( )，自中国证监会核准发行申请前招股说明书 最后一次签署之日起计算。 A．6个月 B．12个月 C．24个月 D．36个月
中国人民共和国证券法
第 八条
第二章
第 十条
证券发行
证券发 行 之 核 准 或 审 批 " 公开发行证券$ 必须 ! 行政法规规定的条件 $ 并依法报经国务院证券监督 符合法律 # 管理机构或者国务院授权 的 部 门 核 准 或 者 审 批 & 未经依法核 准或者审批 $ 任何单位和个人不得向社会公开发行证券 %’ 参 见股票例第 ( )* +条 , 第十一条 ! 股票发行之核准及债券发行之审批 " 公开发 行股票 $ 必须依照公司法规定的条件 $ 报经国务院证券监督管 理机构核准 % 发行人必须向国务院证券监督管理机构提交公 司法规定的申请文件和国务院证券监督管理机构规定的有关 文件 % 发行公司债券 $ 必须依照公司法规定的条件 $ 报经国务院 授权的部门审批 % 发行人必须向国务院授权的部门提交公司 法规定的申请文件和国务院授权的部门规定的有关文件 % 参 ’ 见股票例第 -条 , 第十二条 ! 申请文件的格式及报送方式 " 发行人依法申 请公开发行证券所提交的申请文件的格式 # 报送方式 $ 由依法
Green Apple Data Center
/
中华人民共和国证券法
三个月内作出决定 ! 不予核准或者审批的 " 应当作出说明 # 证券发行申请公开 % 证券发行申请经核准或 $ 者经审批 " 发行人应 当 依 照 法 律 & 行政法规的规定" 在证券公 开发行前 " 公告公开发行募集文件 " 并将该文件置备于指定场 所供公众查阅 # 发行证券的 信 息 依 法 公 开 前 " 任何知情人不得公开或者 泄露该信息 # 发行人不得在公告公开发行募集文件之前发行证券 # 参 ’ 见股票例第 ( )条 * 第十八条 $ 已核准或批准决定的撤销 % 国务院证券监督 管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证 券发行的决定 " 发现 不 符 合 法 律 & 行政法规规定的" 应当予以 撤销 ! 尚未发行证券的 " 停止发行 ! 已经发行的 " 证; 要求发行人返还 # 风险 自 负 原 则 % 股票依法发行后" 发行人经 $ 营与收益的变化 " 由发行人自行负责 ! 由此变化引致的投资风 险" 由投资者自行负责 # 新股 发 行 方 式 及 用 途 % 上市公司发行新股" $ 应当符合公司法有关发行新股的条件 " 可以向社会公开募集 " 也可以向原股东配售 # 上市公司对 发 行 股 票 所 募 资 金 " 必须按招股说明书所列 资金用途使用 # 改变招股说明书所列资金用途 " 必须经股东大 会批准 # 擅自改变用途而未作纠正的 " 或者未经股东大会认可 的" 不得发行新股 #’ 参见公司第 ) + , -) . )条 * 第 二十一条 $ 证券承销% 证券公司应当依照法律& 行政 第 二十条 第 十九条 第十七条
CPA 第七章 证券法律制度课后作业
1、下列不属于证券法规定的重大事件的是（）。
A、因前期已披露的信息存在差错，经董事会决定进行更正B、主要资产被查封C、持有公司1％股份的股东发生变动的D、董事长无法履行职责【正确答案】C【答案解析】本题考核重大事件的范围。
根据规定，持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人、其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的，属于重大事件。
【您的答案】C【答案正确，得分：1.0】2、下列关于首次公开发行股票的股份有限公司原股东持有的股票转让说法正确的是（）。
A、公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在12个月以上B、公司控股股东不得发生变更，但实际控制人可以发生变更C、公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化D、公司股东拟公开发售股份的，应当直接向发行人股东大会提出申请【正确答案】C【答案解析】根据规定，公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在36个月以上，因此选项A错误；公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化，实际控制人不得发生变更，因此选项B错误，选项C正确；公司股东拟公开发售股份的，应当向发行人董事会提出申请，发行人董事会应当依法就本次股票发行方案作出决议，并提请股东大会批准，因此选项D的说法错误。
【您的答案】C【答案正确，得分：1.0】3、某上市公司拟申请发行公司债券。
该公司最近一期期末净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行1年期债券3000万元，该批债券已经清偿。
该公司此次发行债券额最多不得超过（）万元。
A、1000B、3000C、5000D、8000【正确答案】D【答案解析】本题考核发行公司债券的条件。
根据规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％。
本题中，公司累计债券总额不得超过8000万元（净资产20000万元×40％＝8000万元）。
【您的答案】D【答案正确，得分：1.0】4、甲上市公司成立于2005年10月。
(完整版)《证券法》新旧条文对照表2020
《证券法》新旧条文对照表目录目录 (2)第一章总则 (2)第二章证券发行 (3)第三章证券交易 (9)第四章上市公司的收购 (17)第五章信息披露 (20)第六章投资者保护 (24)第七章证券交易场所 (26)第八章证券公司 (30)第九章证券登记结算机构 (36)第十章证券服务机构 (39)第十一章证券业协会 (40)第十二章证券监督管理机构 (41)第十三章法律责任 (44)第十四章附则 (55)目录 原《证券法》（现行有效 2014年修订）新《证券法》 （2020年3月1日起施行） （红色字体为新增部分，黄色为修改部分） 目录第一章 总则第二章 证券发行第三章 证券交易第一节 一般规定第二节 证券上市第三节 持续信息公开第四节 禁止的交易行为第四章 上市公司的收购第五章 证券交易所第六章 证券公司第七章 证券登记结算机构第八章 证券服务机构第九章 证券业协会第十章 证券监督管理机构第十一章 法律责任第十二章 附则目录 第一章 总则 第二章 证券发行 第三章 证券交易 第一节 一般规定 第二节 证券上市 第三节 禁止的交易行为 第四章 上市公司的收购 第五章 信息披露 第六章 投资者保护 第七章 证券交易所 第八章 证券公司 第九章 证券登记结算机构 第十章 证券服务机构 第十一章 证券业协会 第十二章 证券监督管理机构 第十三章 法律责任 第十四章 附则第一章 总 则第二章证券发行（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
金融法(第三版)课件第7章
第一节 证券机构法律制度概述
二、证券机构的种类
1．证券公司 证券公司是指依法设立的，从事证券自营买卖、证券经纪或代理发行、销售证券等证券业务的有限责任
公司或股份有限公司。 2．证券交易所
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易 所本身并不买卖证券，它只是为证券买卖提供场所和设施。 3．证券登记结算机构
因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时，为维 护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，并 应当及时向国务院证券监督管理机构报告。
第二节 证券交易场所
五、证券交易ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ的监管规则
（一）证券交易所对证券交易活动的监管
第四节 证券登记结算机构
二、证券登记结算机构的组织形式
证券登记结算机构设立的目的在于规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算 秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行。在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基 金份额等证券及证券衍生品种的登记结算，都需要由证券登记结算机构提供登记结算服务。证券登记结算机 构实行行业自律管理。我国内地的证券登记结算机构是经中国证监会批准于2001年3月30日设立的中国证券 登记结算有限责任公司，是不以营利为目的的企业法人，负责全国集中统一运营的证券登记结算。上海、深 圳证券交易所分别持有该公司50％的股份。
第三节 证券公司
四、证券公司与投资者关系
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户，以书面、电话、自助终端、 网络等方式，委托该证券公司代其买卖证券。证券公司为投资者开立账户，应当按照规定对投资者提供的身 份信息进行核对。证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用。投资者应当使用实名开立的账户进行交易。 证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成 交结果承担相应的清算交收责任。证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证 券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。
证券法概述
2021年8月6日星期五
第七章 证券法
第一节 证券法概述 – 证券的概念、特征及种类
• （一）概念及特征
– 概念：证券是发行人为了证明或者设立财产 权利，依照法定的程序，以书面形式或电子 记账的形式交付给权利人的凭证。
– 广义：资本证券；货币证券；商品证券 – 特征
» 投资凭证 » 权益凭证 » 可转让的权利凭证
• 一是证券交易所市场，其交易有固定的场所和 固定的交易时间，是最重要的集中的证券流通 市场。如上海证券交易所、深圳证券交易所。
• 二是场外交易市场，是证券经营机构开设的证 券交易柜台，不在证券交易所上市的证券可申 请在场外进行交易。
第七章 证券法
三、证券法的概念、适用范围及基本原则
• （一）证券法的概念及适用范围 – 概念： » 调整证券发行、交易等活动中，以及国家在管理证券机构 和管理证券发行、交易活动的过程中，所发生的社会关系 的法律规范的总称。
第七章 证券法
二、证券公司
• （一）证券公司的设立
– 1. 概念：指依照《公司法》和《证券法》的 规定设立的并经国务院证券监督管理机构审 查批准而成立的专门经营证券业务，具有独 立法人地位的有限责任公司或者股份有限公 司。
– 1）分为证券经营公司和证券登记公司。 – 2）狭义的证券公司是指证券经营公司，是
• 证券承销商主要就是媒介证券发行人与证券投资者交易的证券中介 机构。我国目前从事证券承销业务的机构是经批准有承销资格的证 券公司、金融资产管理公司和金融公司。
第七章 证券法
第七章 证券法
• （二）证券流通市场
• 指买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次 级市场。由证券交易所和场外交易市场组成。 是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的 场所。
第七章证券法试题
第七章证券法试题第七章证券法一、单选题1、两年前某公司净资产2亿元申请发行5000万元债券，因承销人原因剩余500万元尚未发行完。
该公司净资产现已增加到3亿元，欲申请再发行8000万元债券。
该公司的申请可否批准？A.可以批准B.若本次8000万元中包括上次余额500万元即可批准C.不应批准D.若该公司变更债券承销人，可以批准2、下列不属于我国现行证券法明确规定的证券种类是？A．股票B．证券投资基金C．政府债券D．认股权证3、下列证券中，投资风险最小的是？A．基金B．股票C．公司债券D．政府债券4、关于证券市场的表述，下列错误的是？A．甲证券公司承销乙公司股票，二者处于证券发行市场B．甲公司为新股发行服务的投资咨询机构，其处于证券交易市场C．甲公司在股票市场上买卖上市公司股票，其处于证券流通市场D．场外交易活动与在证券交易所的场内交易活动都属于在证券流通市场中的活动5、甲公司是上市公司，公司董事长私自将公司募集的股款进入股市炒股，亏损大半。
公司为了让投资者继续购买其股票，便在公开的财务报表中隐瞒了此事项。
对此，甲公司违反了证券法的什么原则？A．公开、公平、公正原则B．平等、自愿原则C．国家集中监管与行业自律原则D．分业经营、分业管理原则6、甲乙丙丁四个公司准备成立一证券公司，四个公司各投资5000万元；甲公司去年因偷税被当地工商局查处并通报；乙公司派出其总经理A担任该证券公司董事长，A曾经在另一上市公司任职，但2年前因违法违纪被解除职务；该证券公司准备开设的业务有证券承销、证券自营。
下列选项中错误的是？A．证券公司的主要股东应当在最近三年内无重大违法违纪记录，甲公司不符合该条件B．A可以担任该证券公司董事长C．A由于违法违纪被解职尚未超过5年时间，不得担任证券公司董事长D．该证券公司不得同时从事证券承销和证券自营业务7、证券公司的业务范围决定其注册资本最低限额，下列需要注册资本最少的业务是？A．证券经纪B．证券承销C．证券自营D．证券资产管理8、甲股份公司准备发行公司债券，财务部门报告称：本公司目前净资产5000万元，去年已经发行了1000万元的公司债券。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第七章证券法一、单项选择题1．公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件．下列属于公开发行的是( )。
A.向累计超过100人的特定对象发行证券B.向累计超过200人的特定对象发行证券C.向累计超过500人的特定对象发行证券D.向累计超过1 000人的特定对象发行证券2．某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为8000万元，其中无形资产的数额最多是( )万元。
A．2 000 B. 1 600 C．1000 D.5003．中国证监会收到首次公开发行股票并上市的申请文件后，决定是否受理的期限是( )。
A．3个工作日内 B. 5个工作日内C．7个工作日内 D. 10个工作日内4．承销商承销股票的承销期最长不得超过的日期是( )。
A．30 B．60 C. 90 D．1205发行人首次公开发行股票的信息主要是通过招股说明书进行披露。
招股说明书的有效期是( )。
A．1个月 B 2个月 C. 3个月 D．6个月6股票发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，今后该公司的公开发行证券的申请不被受理的期限是( )。
A 6个月内 B．12个月内C．24个月内 D．36个月内7．上市公司向不特定对象增发新股，最近3个会计年度会计年度加权平均净资产收益率最低是( )。
A．平均6％ B.平均10％ C．平均15％ D.平均20％8．上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是( )。
A．自发行结束之日起12个月内 B．自发行之日起12个月内c．自发行结束之日起36个月内 D．自发行之日起36个月内9．上市公司增发股票．股东大会决议时的下列情形中，可以通过该决议的是( )。
A. 经全体会议的股东所持表决权的过半数通过B．经全体会议的股东所持表决权的2／3以上通过C．经出席会议的股东所持表决权的过半数通过D．经出席会议的股东所持表决权的2／3 I-2上通过10．2005年5月某上市公司成功发行了3年期公司债券I 2130万元，1年期公司债券800万元。
该公司截止到2006年12月31日的净资产额为8 000万元，计划于2007年6月再次发行可转换公司债券。
根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。
A．3 200 B. 2 000 C. 1 200 D．1 00011．根据规定，可转换公司债券的期限最短为1年，期限最长是( )。
A．2年 B.3年 C. 5年 D．6年12．可转换公司债券可以转为股份，转股价格的确定依据是( )。
A．前一交易日该上市公司股票的收盘价B．募集说明书公告日前2(1个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价C.该上市公司股东大会的决议D．证券交易所的决定13．证券监督管理机构应当自受理基金管理公司募集申请之日起( )作出批准或者不予批准的决定。
A．1个月内 B 2个月内 C.3个月内 D．6个月内14．根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。
该法定期间为( )。
A. 自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B．上市公司股票承销期内和期满后6个月内C．自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D．自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内15.某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是( )。
A. 公开发行的股份达到公司股份总数的35％B．公司股本总额为6 000万元C. 公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理D. 持有公司股票面值达人民币1 000元以上的股东人数有900多人16.上市公司发生的下列事实中，国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是( )。
A．公司的股本总额由人民币1．2亿元减至为人民币l亿元B．公司股票市值连续3天下跌C. 公司最近2年连续亏损D. 公司未按规定公开其财务状况17．根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额至少是( )万元。
A.1 000B. 3 000 C．5000 D．6 00018.根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可以暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A．公司因经济纠纷被起诉 B．公司前一年发生亏损C.公司未按公司债券募集办法履行义务 D．公司董事会成员组成发生重大变化19.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起一定期限内制作并公告半年度报告。
这里的一定期限内是指( )。
A．1个月内 B 2个月内 C．3个月内 D．4个月内20.根据规定，上市公司提交年度报告并予以公告的时间是( )。
A．每一会计年度结束之日起1个月内 B. 每一会计年度结束之日起3个月内C．每一会计年度结束之日起4个月内 D．每一会计年度结束之日起6个月内21．下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是( )。
A．发行股票或者公司债券的公司副经理B. 持有公司5％以上股份的股东C．证券监督管理机构工作人员D．发行股票或者公司债券的公司的关联企业董事长22.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过一定比例时，即表明已拥有上市公司控制权，该比例是( )。
A．30％ B．50％ C．70％ D．90％23·通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司已发行的股份达到一定比例时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行。
该比例是( )。
A．90％ B．75％ C．50％ D．30％24.收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。
根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为( )。
A．不得少于15日，并不得超过30日B．不得少于15日，并不得超过60日C. 不得少于30日，并不得超过60日D．不得少于30日，并不得超过90 R25．以协议收购方式进行上市公司收购，对于收购人用于支付的资金，下列作法正确的是( )。
A．存放于中国证监会 B．存放于证券登记结算机构C.存放于指定的银行D.以转账支票方式支付给该上市公司26. 根据证券法律制度规定，采取协议收购方式的，收购人应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份要约的情形是( )。
A．收购人收购一个上市公司已发行的股份达到15％时B．收购人收购一个上市公司已发行的股份达到15％时，继续进行收购的C. 收购人收购一个上市公司已发行的股份达到30％时D．收购人收购一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的27.根据有关规定，决定证券交易所的设立和解散的是( )。
A.证券交易所自身B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所董事会D.国务院28根据我国现行法律规定，有权任免证券交易所总经理的是( )。
A.证券业协会 B．国务院证券监督管理机构C．证券交易所会员大会 D.证券交易所理事会29证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本的最低限额是( )。
A．3 000万元 B．5 000万元 C．1亿元 D．5亿元30．某公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，如公司全部财产不足以全部支付的，正确的作法是( )。
A．先缴纳罚款 B．先缴纳罚金C.先承担民事赔偿责任 D．按照同一比例分别支付二、多项选择题1发行人申请首次公开发行股票并上市，不能在控股股东中担任除董事和监事以外其他行政职务的人有( )。
A.董事长 B．副总经理 C.财务负责人 D.董事会秘书2．发行人申请首次公开发行股票并上市，应具备健全且运行良好的组织机构。
下列情形符合规定的有( )。
A.发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规B.发行人的董事、监事和高级管理人员符合法定的任职资格，不得在最近36个月内受到证券交易所公开谴责C. 发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序D．发行人不得有资金被控股股东以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形3.申请首次公开发行股票并上市的发行人，应作到财务状况良好。
下列财务指标没有达到要求的有( )。
A．最近3个会计年度净利润平均超过人民币3 000万元B．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元；或者最近3个会计年度营业收人累计超过人民币3亿元C. 发行前股本总额不少于人民币3 000万元D. 最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20％4.某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有( )。
A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券B. 最近36个月内违反税收法规，受到行政处罚且情节严重C. 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载D. 最近36个月内曾因产品质量问题，被工商局立案调查5.根据规定，在我国证券承销业务可以采取的方式有( )。
A.代销 B．募集 c．包销 D．配售6.上市公司增发股票，对现任董事、监事和高级管理人员的要求有( )，A.最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚B.最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚C．最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责D.最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责7．根据规定，对上市公司增发新股构成障碍的行为有( )A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C．最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责D．最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为8．上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。
A. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％B. 本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让C. 控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让D．募集资金使用符合有关规定9.上市公司增发股票的，应按规定披露信息。
对此，下列说法正确的有( )。
A．股票发行议案经董事会表决通过后，应当在二个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知B．上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字C．保荐机构及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查D．公开增发股票前的二至五个工作日内，应当将经核准的有关文件全文刊登在中国证监会指定的互联网网站10．上市公司发行分离交易的可转换公司债券，除符合公开增发股票的一般条件外，还应当符合的条件有( )。
A．公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息C. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D. 预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过最近一期末净资产额的40％11．设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。