发布《中小企业板块交易特别规定》《中小企业板块上市公司特别规定》《中小企业板块证券上市协议》的通
什么是中小板股票
什么是中小板股票中小板就是相对于主板市场而言的，中国的主板市场包括深交所和上交所。
有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。
中小板在美国的纳斯达克市场就是典型的创业板。
以下是为你精心整理的关于中小板股票的内容，希望你喜欢。
中小板股票简介中小板中小板是为中小型企业特别设立的一个市场，以区别主板市场，这样的企业一般规模比较小，较有发展潜力但经营风险也较大，国内的中小企业板设置在深圳。
"中小板"市场又称"二板"市场，指在主板市场之外专门为中小企业和新兴公司(主要是高新技术企业)提供权益资本筹集途径的证券市场。
中小板市场是主板市场的补充--因为它上市的门槛较低，对总资产、营业额、连续盈利等方面没有主板市场规定的那么严格。
而是放宽条件，使得快速发展中的中小公司，能通过在中小板市场上市，发行股票而筹集到所需的资金(主板市场对中小企业而言是关闭的)。
中小板同时又是创业资本/风险资本(venture capital)撤资(实现风险溢价)的渠道。
中小板股票市场的特点1. 以高科技公司为主要上市对象2. 较低的上市标准3. 高风险、高收益4. 严格的信息披露与市场监管国际上著名的中小板是"Nasdaq"，我国的中小板则是指去年以来在深圳证券交易所上市交易的、尚未达到上海证券交易所要求资格的那些中小型企业的股票。
中小板股票基金( ETF )是以中小板价格指数为标的指数的ETF 产品，指数具有良好的代表性、流动性与成长性。
买卖一只中小板股票基金( ETF )就相当于买卖指数所涵盖的50 只中小企业股票，可取得与该指数基本一致的收益。
中小板股票基金( ETF )为投资者参与中小板块投资、分享上涨收益提供了成本低廉、交易便利的投资工具。
中小板股票市场中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板的市场股票代码是:002×××。
证券交易所中小企业板块交易特别规定
证券交易所中小企业板块交易特别规定证券交易所中小企业板块交易特别规定第一章交易的基本规则第一节交易对象1.1 中小企业板块交易特别规定适用于在证券交易所中小企业板块上市的企业股票的交易。
1.2 中小企业板块交易特别规定适用于在证券交易所中小企业板块挂牌的其他有价证券的交易。
第二节交易时间和场所2.1 中小企业板块交易的交易时间为每个交易日的上午9.30至11.30和下午1:00至3:00，除非证券交易所另有规定。
2.2 中小企业板块交易在证券交易所指定的交易场所进行，交易场所由证券交易所统一确定。
第二章交易方式和制度第一节交易方式1.1 中小企业板块交易采用集中竞价方式进行。
1.2 中小企业板块交易可以通过证券交易所指定的电子交易系统进行。
第二节交易规则2.1 交易价格的波动限制适用于中小企业板块交易。
具体波动限制由证券交易所制定，并在中小企业板块交易规则中明确规定。
2.2 交易的成交量限制适用于中小企业板块交易。
具体成交量限制由证券交易所制定，并在中小企业板块交易规则中明确规定。
2.3 中小企业板块交易的交易结算规则适用于中小企业板块交易。
具体交易结算规则由证券交易所制定，并在中小企业板块交易规则中明确规定。
第三章监管和纪律第一节监管机构1.1 中小企业板块交易的监管机构为证券交易所，负责对中小企业板块交易的监督和管理。
1.2 中小企业板块交易的监管机构依据相关法律法规行使相应职权，并有权对中小企业板块交易进行监管。
第二节纪律规则2.1 中小企业板块交易的纪律由证券交易所制定，并在中小企业板块交易规则中明确规定。
2.2 证券交易所有权对中小企业板块交易中违反纪律的行为进行处理，并根据相关法律法规对违法行为进行惩罚。
第四章其他规定第一节补充规定1.1 中小企业板块交易特别规定的内容不排除其他适用的法律法规的规定。
1.2 中小企业板块交易特别规定的内容可以根据需要进行补充和修改。
1.3 中小企业板块交易特别规定的补充和修改须经证券交易所审批或公告后生效。
某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(85)
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 股票是一种资本证券，它属于（）。
A．实物资本B．风险资本C．虚拟资本D．真实资本答案：C解析：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段，因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。
但是，股票又不是一种现实的资本，股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
2. 上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的高端装备领域中的企业不包括从事（）的科技创新企业。
A．先进轨道交通B．大型风电C．智能制造D．航空航天答案：B解析：保荐机构优先推荐上市的高端装备领域的科技创新企业包括：智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等。
B项，大型风电属于新能源领域，该领域还包括：先进核电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等。
3. 下列不属于证券市场中介机构的有（）。
[2013年12月真题]A．证券资信评级机构B．证券公司C．证券投资咨询公司D．证券业协会答案：D解析：4. 根据《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
[2018年9月真题]A．交易限制B．停止清算C．临时停市D．技术性停牌答案：C解析：5. 关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（）。
A．为中小企业提供直接融资平台B．在深圳证券交易所设立C．是分步推进创业板市场的重要步骤D．企业上市的基本条件明显低于主板市场答案：D解析：D项，中小企业板块暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险。
企业改制辅导至发行审核流程
企业改制辅导至发行审核的流程民营企业一、企业改制为股份有限公司(一）拟定总体改制方案拟改制企业应聘请具有改制及主承销经验的证券公司作为企业股份制改造的财务顾问，企业和财务顾问根据企业自身的实际情况，按照有关法律法规提出关于本次股份制改造的总体方案,方案一般包括以下事项：1、发起人概况：（1)历史沿革(含控股、参股企业概况）；（2)主营业务、经营范围;(3）资产规模；（4）经营业绩；（5)组织结构；（6）投资结构2、资产重组方案：（1）重组目的及原则；（2）重组的具体方案(包括业务、资产、人员、机构及财务等方面的重组安排)（二）选聘中介机构除财务顾问外，一般还包括具有从事证券相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构和律师事务所.（三）开展改制工作中介机构确定后，以财务顾问为牵头召集人,召开中介协调会，明确各中间机构的具体分工，讨论企业的重组方案，确定工作时间表。
各中介机构应协助企业完成以下工作:1、明确主营业务、资产归属、规模等2、各中介机构完成尽职调查注意:若整体改制涉及引入战略投资者、风险投资等事宜，应首先办理与之相关手续，包括根据所签署的投资协议在投入资金到位后进行验资，办理增资后工商变更。
3、确定改制基准日；4、在改制基准日之前完成资产重组方案；5、以改制基准日为标准，由资产评估机构、土地评估机构、审计机构分别出具资产评估报告、土地评估报告、审计报告，完成正式的改制方案;6、确定发起人,签订发起人协议，拟定公司章程草案；7、向工商行政管理部门办理公司名称预先核准。
(四）发起人出资设立验资帐户，各发起人按发起人协议规定的出资方式、出资比例出资，以实物资产出资的应该办理完毕有关产权转移手续。
资金到位后，由会计师（可以为已聘请的审计会计师,如有需要也可另外聘请）验资，出具验资报告。
（五）召开董事会，发出召开创立大会通知董事会对公司筹备情况进行审议，审议公司章程草案，对改制股份有限公司形成决议，并确定创立大会时间，发出召开创立大会的通知。
中小企业：万事俱备只欠东风
中小企业：万事俱备只欠东风
佚名
【期刊名称】《河北企业》
【年(卷),期】2000(000)009
【摘要】中小企业是推动国民经济发展、构造市场经济主体、促进社会稳定的重要力量,特别是当前,在确保国民经济适度增长、缓解就业压力、实现科教兴国、优化经济结构等方面,均发挥着越来越重要的作用。
从前年开始,我国把鼓励中小企业发展作为一个战略思想提出来,这在20年的改革过程中还是第一次,充分说明党中央、国务院对发展中小企业的高度重视。
因为,发展中小企业既可以大大缓解就业压力,又为国有大企业的改革创造了条件。
但中小企业的发展也面临很多问题,最为明显的是政策不公。
近年出台的政策多是按照企业规模和所有制设计操作的,对大企业优待多,对中小企业考虑少;对公有制企业优待多,对非公有制企业考虑少,政策适用不够公平。
在税收政策上,国有企业可先缴后退,非国有企业无此待遇;中小企业特别是个私企业往往是小额纳税人。
【总页数】1页(P33)
【正文语种】中文
【中图分类】F279.23
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1.甘永超:万事俱备只欠东风 [J], 朱刚刚
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全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2023.09.01•【文号】股转公告〔2023〕347号•【施行日期】2023.09.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文全国中小企业股份转让系统有限责任公司公告股转公告〔2023〕347号关于发布《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的公告为进一步推动北京证券交易所高质量发展，强化新三板市场培育功能，增强新三板市场分层制度包容性和适应性，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）修订了《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称本办法），经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
2022年3月4日发布的《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》同时废止。
现就有关事项公告如下：一、本办法发布前，已提交挂牌申请，且已取得全国股转公司同意的，公司应当按照经审核确定的拟进入市场层级等安排，履行后续程序；已提交挂牌申请，但尚未取得全国股转公司同意，且拟对定向发行或进入市场层级等安排作出调整的，经公司履行内部审议程序、更新信息披露文件，并由主办券商、证券服务机构更新出具文件后，全国股转公司按照本办法的规定进行审核。
二、以2023年8月31日为启动日的创新层进层实施安排，适用本办法。
特此公告。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司2023年9月1日全国中小企业股份转让系统分层管理办法（2016年5月27日发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，2017年12月22日第一次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，2019年12月27日第二次修订并更名为《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，2021年7月30日第三次修订，2022年3月4日第四次修订，2023年9月1日第五次修订）第一章总则第一条为了进一步完善全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）市场功能，实施差异化制度安排，根据《证券法》等法律法规、部门规章和其他规范性文件，制定本办法。
上市公司规则整理
《公司法》、《证券法》、《刑法》《证券交易所股市上市规则》等上市公司规则则整理一、上市规则（一）、我国上市公司制度的法律框架包括以下层次《股票发行与交易管理暂行条例》《上市公司监管条例》等《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券公司信息披露编报规则》《公开发行证券的公司信息披露规范问答》《上市公司证券发行管理办法》等二、概念（一）、主板主板又称一板，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。
主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。
中国的主板市场包括上交所和深交所两个市场。
（二）、中小板中小板：即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。
中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板的市场代码是002开头的。
2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
深圳证券交易所2004年5月20日公布了《中小企业板块交易特别规定》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《中小企业板块证券上市协议》。
与主板市场同样受约束于《证券法》、《公司法》。
（三）、创业板创业板：地位次于主板市场的二板证券市场，以NASDAQ（纳斯达克股票市场）市场为代表，在中国特指深圳创业板。
在上市门槛、监管制度、信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场有较大区别。
其目的主要是扶持中小企业，尤其是高成长性企业，为风险投资和创投企业建立正常的退出机制，为自主创新国家战略提供融资平台，为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦。
创业板市场最大的特点就是低门槛进入，严要求运作，有助于有潜力的中小企业获得融资机会,促进企业的发展壮大。
（四）、新三板“新三板”挂牌对象面向国家级高科技园区企业，“新三板”是由科技部、证监会、证券业协会、深交所、北京市中关村管委会五方共同为扶持国家级高科技园区的科技含量较高、自主创新能力较强的中小股份制企业而设立的融资服务平台，是国家多层次资本市场重要组成部分，目的在于促进中小科型技企业利用资本市场、吸引风险资本投入、引入战略投资者、重组并购和提高公司治word格式-可编辑-感谢下载支持理水平。
2004年中国金融法治大事记
2004年中国金融法治大事记1月1日银监会根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》，从即日起，对香港银行在内地设立营业性机构和经营人民币业务实施进一步的开放措施。
1月2日中国证监会为做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》的实施工作，发出《关于实施<证券发行上市保荐制度暂行办法>有关事项的通知》。
1月2日昔日股市大佬南方证券因违法违规经营，管理混乱，被中国证监会和深圳市政府行政接管。
1月6日国务院正式对外公布了对中国银行和中国建设银行的股份制改造方案。
针对两家试点银行的财务状况，国务院决定动用４５０亿美元国家外汇储备等为其补充资本金。
自此，国有商业银行股份制改造的序幕正式拉开。
1月7日中国证监会发布《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》，自发布之日起施行。
1月8日针对上市公司财务信息披露暴露出一些较为严重的问题，中国证监会发出关于《进一步提高上市公司财务信息披露质量》的通知。
1月9日上海证券交易所全体上市公司发布《上市公司投资者关系管理自律公约》。
1月15日中国保监会发布命令颁布修改后的《外国保险机构驻华代表机构管理办法》。
新《办法》将于3月1日起实施。
1月15日为推动银行卡联网通用工作深入开展，中国人民银行批复《中国银联入网机构银行卡跨行交易收益分配办法》，并决定自2004年3月1日起施行。
1月16日中国人民银行批准，自2004年1月18日起，中国银联开办中国内地“银联”人民币卡在香港地区使用的业务。
2月1日国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，并对发展资本市场的政策措施进行整体部署。
2月1日《中华人民共和国银行业监督管理法》、修改后的《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国商业银行法》开始施行。
2月1日《证券公司客户资产管理业务试行办法》生效。
2月4日中国银监会以1号主席令发布《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，对包括远期合约、期货、掉期和期权在内的金融机构衍生产品交易进行规范。
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编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载
发布《中小企业板块交易特别规定》《中小企业板块上市公司特别规定》《中小企业板块证券上
甲方：___________________
乙方：___________________
日期：___________________
特别规定》、〈〈中小企业板块证券上市协议》的通知
2004-05-20 17:17
各会员单位，各有关上市公司：
〈〈深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定》、〈〈深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、〈〈深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起施行。
特此通知
附件：1 .〈〈深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定》
2.〈〈深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》
3.〈〈深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议》
深圳证券交易所
二。
四年五月二十日附件1
深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定
第一条为规范中小企业板块交易行为，强化对中小企业板块股票交易的监管，制定本特别规定。
第二条深圳证券交易所（以下简称 "本所"）中小企业板块股票（以下简称"中小企业股
票"）的交易，适用本特别规定。
本特别规定未作规定的，适用〈〈深圳、上海证券交易所交易规则》、〈〈深圳证券交易所大宗交易实施细则》以及其他有关规定。
第三条每个交易日9 15至9 25为中小企业板块开盘集合竞价时间，9 ：30至11 ：30、13 00至14 57为连续竞价时间，14 ：57至15 ：00为收盘集合竞价时间，15 00至15 30
为大
宗交易时间。
第四条开盘集合竞价期间，本所主机即时揭示中小企业股票的开盘参考价格、匹配量和未匹配
量。
开盘参考价格是指截至揭示时所有有效申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格；匹配
量是指截至揭示时所有有效申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量；未匹配量是指截至
揭
示时在开盘参考价位上的不能按照开盘参考价虚拟成交的买方或卖方委托剩余量。
第五条每个交易日9 20至9 25 ,本所主机不接受中小企业股票的撤销申报。
第六条中小企业股票的收盘价通过收盘前最后三分钟集合竞价的方式产生。
收盘集合
竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。
第七条本所编制中小企业板块指数，以反映中小企业板块总体价格变动和走势。
中小企业板块指数编制方法本所另行规定。
第八条中小企业股票交易出现下列情况之一的，本所公布成交金额最大五家会员营业
部或席位的名称及其买入、卖出金额：
（一）日收盘价格涨跌幅偏离值达到土7%的各前三只股票；
收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：
收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅
（二）日价格振幅达到15%的前三只股票；
价格振幅的计算公式为：
价格振幅=（当日最高价-当日最低价）/当日最低价X 100%
（三）日换手率达到20%的前三只股票；
换手率的计算公式为：
换手率=当日成交股数/流通股数X 100%
收盘价格涨跌幅偏离值、价格振幅或换手率相同的，依次按成交金额和成交量选取。
第九条中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出
公
告的当日十点三十分复牌。
本所公布该股票交易异常波动期间累计成交金额最大五家会员营业
部或席位的名称及其买入、卖出金额。
第十条中小企业股票交易出现下列情况之一的，属于异常波动：
（一）连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到土20%的；
（二）ST和*ST股
票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到土15%的；
（三）连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍, 并且
该股连续三个交易日内的累计换手率达到20%的。
（四）本所或中国证监会认为属于异常波动的其他情况。
异常波动指标的计算，自复牌之日起重新计算。
上市首日股票（包括新股、增发、配股、恢复上市股票）不纳入异常波动指标的计算。
第十一条本所按第八条、第九条规定公布的中小企业股票交易公开信息包含机构专用
席
位的，只公布该席位所属会员名称及其买入、卖出金额。
第十二条会员应当在营业场所及时公布第八条、第九条规定的公开信息。
第十三条违反本特别规定的，本所按〈〈交易规则》相关条款予以处分。
第十四条中小企业板块指数公布前，本特别规定第八条、第十条的收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：
收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票涨跌幅-深证A股指数涨跌幅
第十五条本特别规定由本所负责解释。
第十六条本特别规定自发布之日起施行。
附件2
深圳证券交易所中小企业板块
上市公司特别规定
第一条为规范中小企业板块上市公司信息披露，强化对中小企业板块上市公司信息披露
的监管，制定本特别规定。
第二条在深圳证券交易所（以下简称本所）中小企业板块上市的公司（以下简称 "中
小
企业板块上市公司"）的信息披露适用本特别规定。
本特别规定未作规定的，适用〈〈深圳证券交易所股票上市规则》及本所其他有关规定。
第三条中小企业板块上市公司向本所申请上市时，其公司章程除应当包含《上市公司章
程指引》的内容外，还应当包含以下内容，并在《上市公告书》中予以披露：
（一）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易。
（二）公司不得修改公司章程中的前项规定。
第四条中小企业板块上市公司应当在股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、
核
查公司财务制度的执行情况和财务状况。
第五条中小企业板块上市公司股票根据〈〈中小企业板块交易特别规定》被认定为异常波动的，该公司股票及其衍生品种应当停牌，直至中小企业板块上市公司作出相关公告的当日上
午十点三十分复牌。
第六条中小企业板块上市公司应当在定期报告中新增披露以下内容：
（一）截至报告期末前十名流通股股东的持股情况；
（二）公司开展投资者关系管理的具体情况。