关于内控制度自查报告

合集下载

医院内控管理制度自查报告

医院内控管理制度自查报告

一、前言为贯彻落实国家卫生健康委员会关于医院内控管理的相关要求,加强医院内部控制体系建设,提高医院管理水平,我院于近日组织开展了内控管理制度自查工作。

现将自查情况报告如下:二、自查范围及内容本次自查范围为医院各部门、各科室,重点检查以下内容:1. 制度制定与执行情况:检查各项内控管理制度是否制定完善,是否得到有效执行。

2. 内部控制体系构建情况:检查内部控制体系是否健全,是否覆盖医院运营管理的各个环节。

3. 内部控制监督与评价情况:检查内部控制监督机制是否完善,评价体系是否健全。

4. 内部控制风险识别与应对情况:检查医院内部控制风险识别是否全面,应对措施是否有效。

三、自查发现的问题及原因分析1. 制度制定与执行方面:(1)部分制度内容过于简单,缺乏可操作性。

(2)部分制度更新不及时,未能适应医院发展需求。

(3)制度执行过程中存在漏洞,导致部分制度未能得到有效执行。

2. 内部控制体系构建方面:(1)内部控制体系覆盖面不足,部分业务环节存在盲区。

(2)内部控制体系运行机制不完善,导致部分内部控制措施未能得到有效落实。

3. 内部控制监督与评价方面:(1)内部控制监督机制不健全,缺乏有效的监督手段。

(2)评价体系不够完善,未能全面反映内部控制执行情况。

4. 内部控制风险识别与应对方面:(1)风险识别工作不够全面,部分潜在风险未能及时发现。

(2)应对措施针对性不强,部分风险应对效果不佳。

四、整改措施及建议1. 完善制度制定与执行:(1)对现有制度进行梳理,对内容不完善、不合理的部分进行修订。

(2)根据医院发展需求,及时更新制度内容。

(3)加强制度执行监督,确保制度得到有效执行。

2. 完善内部控制体系:(1)全面梳理医院业务流程,确保内部控制体系覆盖面达到100%。

(2)优化内部控制运行机制,确保内部控制措施得到有效落实。

3. 加强内部控制监督与评价:(1)建立健全内部控制监督机制,确保监督工作落到实处。

(2)完善评价体系,全面反映内部控制执行情况。

公司内控制度落实情况自查报告

公司内控制度落实情况自查报告

目的和意义
• 本次自查工作的主要目的是查找公司内控制度在执行过程中的 漏洞和不足,分析原因,并提出改进措施,以实现企业规范化 管理、风险防范和经济效益提升。同时,通过自查工作可以加 强企业内部监督和自我约束,提高企业治理水平和风险应对能 力,保障企业的可持续发展。
01
自查范围和方法
自查范围
公司各业务部门
风险控制措施。
穿行测试
按照业务流程,选取典型案例进行穿 行测试,检查制度执行情况和风险控
制效果。
现场调查
通过与各部门负责人和关键岗位人员 访谈,了解实际业务操作中存在的问 题和风险点。
数据分析
收集各部门的数据,进行统计和分析 ,发现异常情况和潜在风险。
01
内控制度建设情况
内控制度建设总体情况
01
务流程规范,风险防范意识较强。
信息沟通顺畅
公司内部信息沟通顺畅,各部门之间能够 及时传递相关信息,确保信息的准确性和
完整性。
风险评估及时准确
公司能够及时识别和评估各类潜在风险, 并采取相应的措施进行防范和控制。
监督机制有效
公司内部审计部门能够对公司内部控制体 系进行全面、有效的监督和检查,并及时 提出改进意见。
01
经验和建议
经验和教训
严格执行内控制度
通过自查发现,部分员工对内控制度的重视程度不够,执 行力度参差不齐。需要加强对内控制度重要性的宣传和培 训,提高员工意识。
建立有效的沟通机制
在执行内控制度过程中,部分部门之间存在沟通不畅、信 息传递不及时等问题,需要建立有效的沟通机制,确保信 息及时传递。
内部审计制度不健全
公司内部审计制度不够完善,审计流程和标准不够明确,影响了内 部审计的效率和效果。

内控制度自查报告(完整版)

内控制度自查报告(完整版)

内控制度自查报告内控制度自查报告第一篇:内控制度落实自查报告关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实,我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。

会议结束后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报如下:一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。

我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习,行长亲自披挂上阵,成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长,两位副行长为副组长,二部一室主任为成员。

为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。

为切实做好自查工作,县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动,展开了更细、更深入的自查工作,实行“双管齐下”工作方针,查找问题分析原因,确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。

二、自查情况(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。

我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业务的开展提供了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。

在强制休假方面,我行按照上级行文件的规定,要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日,休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位,确保了工作的正常开展。

今年以来,我行休假人员为2人。

(二)县行领导班子成员情况。

按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年龄不足50周岁。

县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年。

内控制度自查报告

内控制度自查报告

内控制度自查报告
尊敬的领导:
本次内控制度自查报告总结了我司内控制度的实施情况,并提出了改进建议。

一、内控制度概述
我司已建立了完善的内控制度框架,包括对财务、运营、合规等方面的控制措施。

内控制度覆盖了各业务环节,确保了公司运营的正常、规范和有效。

二、内控自查情况
根据内控制度自查进程安排,我们对各个内控措施的实施情况进行了全面自查,具体结果如下:
1. 财务内控方面:
- 财务管理制度的规范性和有效性得到了一定的保障,但部分制度落地情况有待加强。

- 资金运用和调配的内控措施健全,但对内部财务人员的培训和监督不够严格。

2. 运营内控方面:
- 业务流程规范,各环节的控制措施严密。

- 但是,运营风险评估和内部审计的频率较低,需要加强对风险的监控和评估。

3. 合规内控方面:
- 公司制定了合规管理制度,规定了员工的行为规范。

- 但存在制度落地不到位,员工合规意识不强的问题。

三、改进建议
根据自查情况,我们提出以下改进建议:
1. 加强财务内控的培训和监督,确保财务人员的专业能力和诚信。

2. 提高运营风险的识别和评估能力,加强内部审计的频率和深度。

3. 加强合规制度的贯彻执行,提高员工的合规意识和教育力度。

希望领导能够审阅本报告,并针对改进建议提出指导意见。

谢谢!。

医疗保障内控制度自查报告

医疗保障内控制度自查报告

医疗保障内控制度自查报告随着我国医疗保障制度的不断完善,内控制度在医疗保障管理中发挥着越来越重要的作用。

为了确保医疗保障基金的安全运行,提高医疗保障服务质量,我们单位对医疗保障内控制度进行了全面自查,现将自查情况报告如下。

一、内控制度建设情况(一)组织架构我们单位成立了医疗保障内控制度建设领导小组,明确了分管领导,设立了内控管理科室,配备了专门的内控管理人员,形成了上下联动、分工明确、责任清晰的内控组织架构。

(二)内控制度体系我们单位根据国家和地方的医疗保障政策,结合实际情况,制定了一系列内控制度,包括财务管理、基金管理、医疗服务管理、信息管理等方面的规章制度,形成了较为完善的内控制度体系。

(三)内控制度执行情况我们单位高度重视内控制度的执行,通过加强宣传培训、建立健全考核机制、定期开展内控自查等方式,确保内控制度得到有效执行。

二、内控制度执行情况自查(一)财务管理1. 基金收入情况:我们单位严格按照国家和地方的医疗保障政策,合规收取医疗保障基金,确保基金收入完整、合规。

2. 基金支出情况:我们单位加强对医疗保障基金的支出管理,严格执行基金支出规定,确保基金支出合理、有效。

3. 基金存储情况:我们单位按照财政部门的要求,合规存放医疗保障基金,确保基金安全。

4. 基金利息收入情况:我们单位积极争取财政部门支持,提高医疗保障基金存款利率,实现基金利息收入最大化。

(二)医疗服务管理1. 医疗服务提供情况:我们单位严格执行医疗服务价格政策,合理制定医疗服务项目,确保医疗服务质量。

2. 医疗服务采购情况:我们单位按照相关规定,公开透明开展医疗服务采购,确保采购过程合规、采购质量可靠。

3. 医疗服务结算情况:我们单位加强对医疗服务结算的管理,严格执行结算规定,确保医疗服务费用合理、准确。

(三)信息管理1. 信息系统建设情况:我们单位积极推进医疗保障信息系统建设,实现医疗保障业务信息化、智能化。

2. 信息安全情况:我们单位高度重视信息安全,建立健全信息安全管理制度,加强信息系统安全防护,确保信息安全。

医院内控制度自查报告

医院内控制度自查报告

医院内控制度自查报告背景情况作为医院内的重要管理制度,内控制度具有规范、管理、监督的作用。

医院通过建立内控制度,能够有效地防范和化解风险,保护医院的合法权益,提高管理水平和服务质量。

我医院积极倡导内控理念,一直在不断完善和落实内控制度,确保医院管理的科学性、规范性和有效性。

为了更加深入地推进内控制度的落实和管理,我医院对内控制度进行了自查,以发现制度运行中存在的问题、进一步完善制度、提高医院管理水平,现将自查报告如下:自查结果内控制度建设制度建设1.我院已制定与医院业务类型、管理层次和医院规模相适应的内控制度体系,基本覆盖各业务环节。

但在一些细节部分仍存在不完善的情况,需要补充和完善相应的制度内容。

2.经过自查,在制度的落实和执行过程中,我院存在制度文本与实际执行不一致的情况。

这主要是因为对于一些细节问题,职工缺乏具体操作指引而导致出现了误解。

制度宣传和培训1.我院重视内控制度的宣传和培训,已有专门的培训计划和考核机制。

但对于一些新员工和特定职业人群(如护士、后勤人员等),需要加强针对性的培训,让这些员工更好的认识和理解内控制度的要求。

2.在制度的推广过程中,我院存在部门之间协同不够、制度落实不彻底等情况,需要加强内部信息共享和沟通协作。

内控活动开展内部审计和风险管理1.我院已形成较为完善的内部审核机制和风险控制体系,能够较好的识别和控制各类风险。

但仍需加强内控审计的全面性和深度性,确保审核结果的准确性和有效性。

2.在内部审计和风险控制的工作过程中,我院存在一定的操作流程问题,需要进一步统一流程标准,明确职责管辖和步骤要求。

信息技术应用1.我院信息化建设较为完善,对于各类信息技术系统和业务应用软件能够进行较好的控制和管理。

但在信息化审计过程中,我院存在对一些特定系统和业务数据的审核不充分,需要进一步规范和强化信息化管理流程。

人员管理1.我院职工管理规范、程序流程清晰。

但在实际的职工管理中,我院还存在着一些偏差,如入职程序不规范、人事档案管理不规范等问题,该问题需要进一步加强职工管理流程的规范和制度的完善。

内控制度自查(四篇)

内控制度自查一、引言内控制度是企业管理的重要组成部分,对于企业的顺利经营和实现可持续发展具有重要作用。

为了确保企业的内控制度健全有效,遵守法律法规,合规经营,本次进行了内控自查工作。

本报告将对公司的内控制度进行全面自查,发现潜在问题并提出改进措施,以确保公司的内控制度能够更好地发挥作用。

二、自查目的和范围本次自查的目的是发现内控制度中存在的问题和不足之处,并提出改进措施,以进一步完善公司的内控制度,保障公司合规经营和管理的有效性。

自查范围包括公司的管理制度、风险管理制度、内部控制制度等。

三、自查方法和流程自查方法主要包括文件审查、访谈和现场观察。

自查流程包括自查计划制定、文件资料的整理、现场检查和问题整理等。

四、管理制度自查4.1 人员配备制度在自查过程中,发现公司的人员配备制度存在一定的问题。

一方面,公司在人员招聘时缺乏明确的岗位职责和职级制度,导致职责模糊和重叠;另一方面,公司对人员的培训和考核不够规范,没有建立健全的人才培养和激励机制。

改进措施:明确岗位职责和职级制度,建立人才培养和激励机制。

4.2 绩效评估制度绩效评估制度是评价员工工作业绩和激励员工的重要手段。

在自查过程中,发现公司的绩效评估制度存在较大的不足,主要表现在考核指标不明确、评估流程不规范等方面。

改进措施:修订绩效评估制度,明确考核指标和评估流程。

4.3 内部沟通与协作制度内部沟通与协作制度是保障公司各部门之间有效沟通和协作的重要保障。

在自查过程中,发现公司的内部沟通与协作制度存在问题,主要表现在信息传递不及时、部门间存在隔阂等方面。

改进措施:完善内部沟通与协作制度,加强部门间合作。

五、风险管理制度自查5.1 风险识别与评估制度风险识别与评估是企业风险管理的重要环节。

在自查过程中,发现公司的风险识别与评估制度存在问题,主要表现在风险评估方法不完善、风险信息收集不全面等方面。

改进措施:完善风险识别与评估制度,建立科学的风险评估方法和信息收集渠道。

内部控制建设自查报告三篇

内部控制建设自查报告三篇篇一:内部控制自查报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔20XX〕24号)的有关精神,依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔20XX〕21号)、《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》(财会〔20XX〕1号)和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉的通知》(津财会〔20XX〕27号)的有关规定,现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下:一、单位开展内控自查工作情况我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视,认真履行职责,把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓,切实加强对内部控制规范实施的组织领导,精心组织,周密安排,确保了内控规范的实施到位。

二、单位自查中发现的问题1.单位层面发现的问题008关键岗位构成、009轮岗机制问题2.业务层面发现的问题018机构设置、021岗位制衡问题三、整改措施及整改计划我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门,但由于本单位机构偏小,人员偏少,上级人事部门至今未能批准我单位的申请。

四、单位内控建设总体情况(一)单位内部控制工作部署情况加强组织领导。

建立内控组织机构,成立了以校主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组,明确职责和目标,形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。

我校通过梳理流程完善程序,建立了以防范风险管理为核心,以控制手册和评价标准为主的方案,具体包括为:一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系;二是合理保证单位经济活动合规合法,有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案;三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案;四是保证本单位财务信息的真实完整,强化财务信息分析和结果运用,为内部管理提供信息支持的控制方案。

2024年企业内控制度自查报告样本(三篇)

2024年企业内控制度自查报告样本一、针对生产运行中的安全风险,我们要求制定详尽的预案和专项控制方案,以确保风险始终处于可控状态,从而保障公司生产运营的安全与稳定。

二、为规范公司各层面、各环节的安全管理,我们于____年组织相关职能部门,对企业现行的安全管理制度进行了全面而深入的梳理与补充完善。

历经____个月的辛勤工作,我们成功编纂了《安全管理制度汇编》,该汇编涵盖了综合管理、组织措施、危险作业、技术规范、职业卫生等____大类____个制度。

随着外部环境与内部需求的变化,我们及时组织对汇编进行了评审与修订,并于今年上半年完成了对原汇编的全面修订,正式发布了公司《安全管理制度》(____版)。

新版本将公司安全管理制度从原有的____大类____个制度,优化完善为____大类____个制度,确保公司各层面、各环节的安全管理始终符合国家法律法规、标准及其他相关要求。

三、为规范作业流程,确保生产过程的安全,我们持续改进和完善了公司各类安全管理台帐和作业票证。

截至目前,已建立了____个安全管理台帐和____个危险作业票证,并全面指导各单位正确、规范地使用这些管理工具。

我们高度重视生产现场的安全管理,专门安排了____人负责危险作业的审批与现场安全管理,确保危险作业的全过程都在有效监控之中。

四、我们坚持每月组织一次全厂性的综合安全检查,每周对重大危险源、关键装置、重要物料管线及危险场所的安全检修作业进行专项检查,每天对全公司的生产现场进行不定期的巡回检查。

对于检查中发现的隐患和问题,我们立即责令责任单位或人员进行整改,并在前三季度共排查出隐患和问题____项,下发隐患整改通知书____份,发放违章告知卡____份。

这些措施有效地消除了事故隐患,规范了人员行为,保障了公司安全生产的正常进行。

五、我们严格执行“三级安全教育”制度,对新进公司的人员进行公司级安全教育,并督促、检查二、三级安全教育的落实情况。

制度内控自查报告6篇

制度内控自查报告6篇我们在进行自查报告的书写时,一定要注意用词准确,随着社会的进步,人们逐步认识到自查报告的必要性,下面是作者为您分享的制度内控自查报告6篇,感谢您的参阅。

制度内控自查报告篇1关于崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查报告县联社:为了深入推进案件风险防控工作,提高内控和案防制度的执行力,巩固“执行年”活动成果,根据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》,结合我崔家山信用社工作实际,及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。

通过深化“执行年”活动的开展,取得了丰硕的成果,提高了职工合规经营和风险防范意识,彻底纠正了业务操作中制度淡漠,有章不循,有令不行,有禁不止,违规操作的现象,彻底解决了员工的工作作风不深入,劳动纪律差,制度执行不力,工作责任心不强等现象。

现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查情况报告如下:一、加强组织领导为深化“执行年”活动,确保组织领导有力、责任落实到位,加强本次活动的组织领导,务求活动取得实效,不走过场,信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组,组长:刘少珠;成员:陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。

负责对本次活动的组织实施。

二、活动自查情况(一)在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。

结合我社正在开展的“三项整治”活动,对所有某年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机,对大额不良贷款(50万元以上)3笔,金额万元的风险进行排查,弄清成因,制定清收、处置措施,对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册,逐步落实责任清收。

(二)现金排查严格按照现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。

同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查,分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。

关注、关心出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想情况,及时掌握其思想、行为变化,加强思想教育,防范案件隐患。

  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。

关于内控制度自查报告第一篇:内控制度落实自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实,我行行自接到银党纪办【20XX】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。

会议结束后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报如下:一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。

我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习,行长亲自披挂上阵,成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长,两位副行长为副组长,二部一室主任为成员。

为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。

为切实做好自查工作,县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动,展开了更细、更深入的自查工作,实行“双管齐下”工作方针,查找问题分析原因,确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。

二、自查情况(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。

我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业务的开展提供了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。

在强制休假方面,我行按照上级行文件的规定,要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日,休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位,确保了工作的正常开展。

今年以来,我行休假人员为2人。

(二)县行领导班子成员情况。

按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年龄不足50周岁。

县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年。

(三)换户管理及客户管理工作情况。

我行在贷款客户的管理中,坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。

今年以来,我行客户经理应换户管理人数三,换户管理人数三次。

确保了换户管理工作的有效开展,为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。

农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨,并且坚持与实际工作相结合,督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实,坚持突出重点与全面自查相结合,在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时,全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况,经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

第二篇:养老保险内控制度自查报告根据《xxx社会保险局关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》(渝社险发?20XX?22号)文件要求,我局高度重视,积极组织实施,现将自查情况报告如下:一、强化组织领导我局高度重视此项工作,成立了养老保险内控制度实施运行情况迎检领导小组。

由社保局局长xxx任组长,社保局党支部书记、副局长xxx任副组长,综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。

领导小组下设办公室,具体负责领导小组的日常具体工作,办公室设在综合科,由xxx任办公室主任。

二、高度重视、积极编制印发,进一步健全内控制度在《xxx社会保险局关于印发会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则的通知》(x社险发?20XX?1号)的基础上,根据《xxx 社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》(渝社险发?20XX?83号)文件相关要求,结合我县养老保险实际和近年来一些新形势、新政策的变化,制定印发了包括《县社保局风险评估制度》、《县社保局人事管理制度》等18个制度,明确了 1会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则科室分工、职能,规范了业务办理流程,促使内控制度得到完善。

三、强调按章办事,各项工作平稳有序推进(一)机构设置合理,授权管理明确根据我局实际情况,我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科,并明确了每个科的职能职责,做到了分工合理,职责明确。

其次,我局还印发制定了《xxx社会保险局集体决策制度》。

坚持民主集中制,少数服从多数;坚持决策事项及其决定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则;明确了以局长办公会的决策方式。

保证了决策程序和决策形式公正、合理。

再次我局各项业务严格实行授权管理,坚持做到集权与分权相结合;最后我局还制定印发了《xxx社会保险局人事管《工作考核制度》、《xxx社会保险局工作人员职业培训制度》、理制度》、《xxx社会保险局奖惩制度》等制度,加强了对工作人员的规范管理。

(二)完善各项制度,业务运行规范有序一是严格按照国家部委和xxx的相关法律和政策,结合本单位养老保险工作的实际情况,我局制定了业务经办流程,规范了各项业务的经办流程,明确了参保登记管理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等具体流程;二是完善了参保登记手续,对参保登记、特别是补缴历年的参保人员进行严格的审查,杜绝资料不全的人员参保。

参保人员注销登记后,及时对参保热暖的账户和待遇支付及时处理并封存其参保信息和档案资料;三是严格按照业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数,并加强了对单位参保的稽核检查,对稽核出现问题的及时处理,确保了基金的安全;四是严格按照相关文件规定对个人账户进行计息,对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户;五是严格进行待遇初审、复审等工作,做到资料完备、待遇发放准确无误;六是在人手相当紧缺的情况下配备了专门的人员从事养老保险转移工作,加强对转移接续手续的审批,确保了养老关系转移接续的严肃性;七是在办公场地极为有限的情况下通过租赁场地、购置档案柜等手段,严格按照市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管理。

(三)严格执行财务制度一是制定了会计、出纳制度及操作规程,明确了会计、出纳的岗位职能职责。

规定财务科科长为专门的会计负责人,明确了专门的出纳人员,负责记账、符合、稽核等工作;二是严格执行相关文件规定,及时编制年度预算,对预算有调整的及时完善相关审批手续;三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”,在工商银行开设了基金征缴专户、在**银行开设了农民工征缴专户、在**农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户,实行专户管理,基金收入按照各自险种分别建账、核算;四是按照会计、出纳等相关规定的安排,坚持每天和银行财政专户进行对账,及时编制了专户的银行存款余额调节表,做到了银行存款余额与会计帐表等一致,做到了帐帐、帐表、账单相符。

五是强化票据等财务凭证的管理,及时对财务资料进行归档整理;六是强化印章和密码管理,财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管,印章的使用严格按照我局印发的《xxx社会保险局印章管理制度》执行,做到了使用规范,用途、范围合理,审批手续完备。

(四)增强设备配置,信息安全建设取得较大进步一是建立数据安全备份制度。

财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责,统计信息科负责服务器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。

二是建立数据责任追究制度。

数据维护流程严格按照规定执行,并落实签字登记环节,逐级追查出现问题的环节。

三是建立数据质量分析制度。

统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析,财务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。

分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。

四是建立机房运行管理制度。

制定印发了《xxx社会保险局信息安全管理制度》,由统计信息科负责机房运行管理。

每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查,对于其他科室使用机房设施进行登记。

五是具备可靠数据安全恢复措施。

采购了upm时时备份软件,保证数据的时时备份,针对每次办理业务进行毫秒级备份;采购绿盟防火墙一套,保证数据的安全。

(五)内控制度完善,内部监管得力根据《xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》(渝社险发?20XX?83号)文件相关要求,制定出台了《xxx 社会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则》,其中包括:《xxx社会保险局审计稽核制度》、《xxx社会保险局风险评估制度》、《xxx社会保险局信息公开制度》等20个内控制度,我局各科室严格按照内部制度相关制度的规定,切实履行各自职责。

通过定期与不定期检查的方式,对在机构运行情况进行检查,对在检查中发现的问题,及时整改。

其次我局及时向社会公布最新的社会保险相关政策和法规,加大宣传,以便参保人员及时了解。

四、强化监管、积极整改存在问题总体来说,我局通过制定完善相关的内控细则,明确每个岗位的职能职责,采取定期检查与不定期抽查的方式督促落实各项内控制度的实施,内控制度在我局运行较好。

此外我局也对在检查中发现的问题如:政策、法规公布更新不及时,档案资料归档不及时等情况进行了积极的整改落实,使内控制度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。

第三篇:关于辖属内控制度自查情况的报告为进一步加强内控管理,规范操作规程,建立健全和完善内部约束机制,防范金融风险,本社于二一四年八月十七日开展对第三季度辖属四个营业网点进行“内控制度”检查,对照查出中的问题,认真加强对业务技能学习,按照合规、合法性要求,逐条逐项进行落实整改,做好查漏补缺,现将不足情况报告如下:一、管理岗情况1、网点负责人每月末能对网点所有内部帐务组织一次全面核对。

2、网点负责人末能真正对网点内控制度的贯彻落实,末能起到业务的事中事后监督责任。

二、手续制度1、贷款资料单一,主要检查中,借款人的经营情况、合同的执行情况、经济担保情况。

2、凭证要素不规范主要印、章、押要素不全,书写马虎等情况。

三、值班守库1、末能真正执行二十四小时不离人,出现午、晚班空岗。

2、末能按“三防一保”要求规定,出现末能准时到岗,个别网点单人守库。

综上,我社针对存在问题,及时落实整改,时常开展职工政治思想教育、职业道德教育,逢会必讲,增强安全防患意识和安全保卫责任感,确保安全无事故。

第四篇:“深化内控和案防制度执行年”自查报告为了深入推进案件风险防控工作,提高内控和案防制度的执行力,巩固“执行年”活动成果,根据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》,结合我崔家山信用社工作实际,及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。

通过深化“执行年”活动的开展,取得了丰硕的成果,提高了职工合规经营和风险防范意识,彻底纠正了业务操作中制度淡漠,有章不循,有令不行,有禁不止,违规操作的现象,彻底解决了员工的工作作风不深入,劳动纪律差,制度执行不力,工作责任心不强等现象。

相关文档
最新文档