x股份有限公司收购报告书
委托收购协议5篇
委托收购协议5篇篇1本协议由以下双方签订：甲方（委托人）：___________________（详细名称、地址、法定代表人等）乙方（受托人）：___________________（详细名称、地址、法定代表人等）鉴于甲方需要收购某一目标公司的股份或资产，故委托乙方进行此项事务，现就此事项达成如下协议：一、委托事项甲方委托乙方进行收购活动，包括但不限于目标公司的资产评估、谈判协商、交易结构设计、法律事务处理等相关事宜。
乙方同意接受甲方的委托，按照甲方的要求与目标公司进行接触和谈判，为甲方提供必要的法律、财务等咨询服务。
二、委托事项的具体实施1. 甲方应提供必要的信息和资料，包括但不限于目标公司的基本信息、收购意向书等。
乙方应根据甲方提供的信息和资料进行尽职调查，评估目标公司的价值，为甲方提供合理的收购建议。
2. 乙方应在合法合规的前提下与目标公司进行接触和谈判，协助甲方与目标公司达成收购协议。
在谈判过程中，乙方应及时向甲方报告谈判进展情况和重要事项。
3. 乙方应协助甲方处理收购过程中涉及的法律事务，包括但不限于法律文件的起草、审查、修改等。
如涉及诉讼或仲裁，乙方应代表甲方进行法律应对。
三、费用和支付方式1. 甲方应向乙方支付约定的委托费用，该费用包括但不限于乙方的咨询费、服务费、律师费等。
具体费用金额和支付方式应在双方协商后确定。
2. 甲方应按照约定时间支付费用，如因甲方原因导致收购活动无法完成，甲方仍应支付相应的费用。
四、保密条款1. 双方应对本协议的内容和实施过程保密，不得向任何第三方透露相关信息。
2. 乙方在代理过程中获知的甲方的商业秘密和机密信息，应严格保密，不得泄露或用于其他用途。
五、违约责任和争议解决方式1. 若因乙方的过失或违约导致收购活动无法完成或给甲方造成损失，乙方应承担相应的违约责任并赔偿甲方的损失。
2. 若因甲方的过失或违约导致收购活动无法完成或给乙方造成损失，甲方应承担相应的违约责任。
股权收购财务尽职调查报告模板
关于xxxx有限公司财务调查报告公司股东会：我公司拟收购xxxx有限公司xx%股权，故对xxx有限公司（以下简称“公司）截至20xx年0x月xx日的财务情况进行了尽职调查。
尽职调查主要从公司概况、公司组织与管理、业务考察与市场分析、生产过程与生产分析、公司财务、拟投资计划、其他相关情况等方面展开。
在调查过程中，我们主要采取访谈、实地考察、查阅、收集有关资料等方式，访谈对象包括公司相关职能部门的负责人和财务部人员。
由于受客观条件、公司相关人员主观判断、公司提供资料的限制、部分资料和信息的真实性、完整性可能受到的影响,故本报告仅为我公司决策层（内部）提供分析参考作用。
一、公司概况：1、公司的基本情况：xxxx有限公司，系20xx年0x月xx日经xx市商务局x商资(20xx)字xx号文批准,取得xxx人民政府商外资字[20xx]xxx号<<中华人民共和国外商投资企业批准证书>>设立的中外合资有限责任公司，该公司于20xx年xx月xx日成立，取得xx市xx工商行政管理局颁发的注册号为xxxxx号的企业法人营业执照。
住所：xx 省xx市xx镇xx路东x。
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：研发生产各种灯具、散热器、散热设备、传热设备、导电材料、导热材料、散热材料等相关产品和设备。
销售自产产品。
经营期限30年。
法定代表人：xx。
公司股权及注册资本：现注册资本xxx万美元，由股东以现金、无形资产投足，其中：xx无形资产出资xxxx元人民币(xx万美元)，占注册资本x0%；xx货币出资xxxx5元人民币，无形资产出资xx元人民币（xx万美元），占注册资本60%。
2、调查关注：公司注册资本xxx万美元，实收资本xxx美元，账面实收股xxx无形资产出资xxx元人民币，账面实收股东xx无形资产出资xxxx元人民币，已经股东会及会计师事务所验资报告予以确认入帐；账面实收股东xx货币出资xxx元人民币，其中通过其他应收款-xx挂账xxxx元将资金转关联公司使用（应确定为注册资金不到位或抽逃注册资金）。
私募基金公司 股权转让协议模版
【XX股份有限公司】股份转让协议甲方（转让方）：地址：法定代表人：职务：委托代理人：职务：乙方（受让方）：地址：法定代表人：职务：委托代理人：职务：鉴于：1、【】公司（下称“目标公司”）系一家依据《中华人民共和国公司法》及中国有关法律、法规的规定于【】年【】月【】日在【】合法成立并有效存续的【股份有限】公司，主营业务为【】，现持有【】工商行政管理局颁发的注册号为【】的《企业法人营业执照》；2、截至本协议签订之日，目标公司的股本为【】万股，甲方持有目标公司【】万股，股份比例为【】%；3、乙方【】公司作为投资方，系一家依据《中华人民共和国公司法》及中国有关法律、法规的规定于【】年【】月【】日在北京市合法成立并有效存续的有限公司，现持有北京市工商行政管理局颁发的注册号为【】的《企业法人营业执照》；2、甲方同意将其持有的目标公司【】万股（占比【】％）的股份转让给乙方，乙方同意按照本协议约定的条件与价款受让该股份。
经双方友好协商，现就股份转让事宜，达成如下协议：第一条目标公司基本情况1、目标公司成立于年月日，住所为：，公司类型为：，注册资本万元、截止本协议签署时实收资本万元。
目标公司法定代表人为：，经营范围为：。
2、本协议签署时目标公司股东及其持股比例如下：3、本协议签署时目标公司债权债务情况详见本协议附件1。
第二条各方陈述和保证1、甲方已缴清目标公司出资，不存在虚假出资或抽逃出资的情形。
2、甲方保证其转让给乙方的目标公司股份是甲方真实、合法拥有的，甲方拥有完全的处分权。
甲方保证对所转让的股份没有设置质押等任何权利负担，并免遭任何第三人的追索，不具有司法、行政机关已依法裁定或以其他措施加以限制的情形。
3、本协议生效后之任何时候，甲方保证不与任何其他方签订任何形式的法律文件、亦不会采取任何其他法律允许的方式对本协议项下的股份进行任何形式的处置，该处置包括但不限于转让、质押、委托管理等。
4、甲方就本次股份转让已取得其按照法律规定或章程约定必要的内部授权与批准，有权签署和履行本协议（详见附件2）。
尽职调查报告范本-股权收购
2019年律师尽职调查报告（股权收购版）目录一、导言1、尽职调查范围与宗旨2、简称与定义3、尽职调查的手段与方法4、尽职调查的前提5、尽职调查报告的限制6、本报告的结构二、正文1、公司主体情况介绍2、公司征地的背景3、被征地块状况描述4、公司征地成本构成5、公司对xx村征地成本明细6、土地征用涉及的法律法规及参考文献7、土地征用涉及的相关文件及协议三、尾部本所律师要求四、附件xx公司提供的相关文件、票据导言：尽职调查范围与宗旨：有关深圳市xx国际酒店管理有限公司的律师尽职调查，是由本所根据xx先生的委托，基于xx先生与深圳市xx国际酒店管理有限公司初步达成的公司股权收购意向，在本所收到深圳市xx国际酒店管理有限公司提供的有关该公司设立、对外合同及内部管理等文档资料基础上进行的。
简称与定义：在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：“本报告”指由xxx律师事务所于xx年x月xx日出具的关于深圳市xx国际酒店管理有限公司之律师尽职调查报告。
“本所”指xxx律师事务所深圳分所。
“本所律师”或“我们”指xxx律师事务所法律尽职调查律师。
“xx公司”指深圳市xx国际酒店管理有限公司公司，一家在广东省深圳市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为xxxxx。
本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。
尽职调查的方法：本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与xx公司有关公司人员会面和交谈；向xx公司询证；参阅有关政府机构公示的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；就xx公司的主体情况向深圳市工商行政管理局调取了相关资料。
尽职调查的前提：所有xx公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有xx公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有xx公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；所有xx公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；工商部门所存档的资料与公司的实际资料相符；有关文件及陈述和说明是完整和有效的，并无任何重大遗漏或误导性陈述；也无任何应披露而未向本所披露，但对本次收购的合法成立、存续、数额等有重大影响的事实；所有xx公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至xxx年xx月xx日xx公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与xx先生签署之委托合同的约定，按照xx先生的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
以股权作为对价股权收购协议书
以股权作为对价股权收购协议书以股权作为对价股权收购协议书1甲方：____________________________（转让方）乙方：____________________________（收购方）目标公司：____________________________鉴于：1.甲方拥有目标公司100%的股权；至本协议签署之日，甲方各股东已按相关法律、法规及《公司章程》之规定，按期足额缴付了全部出资，并合法拥有该公司全部、完整的权利。
2.甲方拟通过股权转让的方式，将目标公司转让给乙方，且乙方同意受让。
根据《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国公司法》以及其它相关法律法规之规定，本协议双方本着平等互利的原则，经友好协商，就目标公司整体出让事宜达成协议如下，以资信守。
第一条目标公司的股权结构目标公司为有限责任公司，其法定代表人为____，注册资本______元。
目标公司现有股东为：_____,持有目标公司____%的股份，_______,持有目标公司_____%的股份，合计持有目标公司100%的股份。
第二条收购标的乙方的收购标的为甲方拥有的目标公司100%股权及其所包含的股东权益。
第三条转让价款1、转让价格以净资产为依据，最终由具有资质的评估机构出具的有效评估报告为准。
或2、本协议双方一致同意，上述股权的转让价格合计为人民币_______元整(rmb)。
转让价指转让股份的购买价，包括转让股份所包含的各种股东权益。
该等股东权益指依附于转让股份的所有现时和潜在的权益，包括目标公司所拥有的全部动产和不动产、有形和无形资产（包含各种专利技术、专有技术、商标权、商业秘密等）所代表之利益。
第四条支付方式建议：可先支付一部分，待完成本次股权收购的工商登记后再支付一部分，同时留一部分作为保证金。
第五条股权转让本协议生效后_______日内，甲方应当完成下列事项：5.1将目标公司的管理权移交给乙方(具体移交方式和细节双方另行协商)；5.2积极协助、配合乙方依据相关法律、法规及公司章程之规定，修订、签署本次股权转让所需的相关文件，共同办理目标公司有关工商变更登记手续；5.3将本协议第十六条约定的各项文书、资料交付乙方并将相关实物资产移交乙方；5.4移交所有与商业秘密（包括生产工艺及其相关技术、客户资源等）有关的资料。
公司股东会决议模板9篇
公司股东会决议模板9篇第1篇示例：股东会决议是公司股东行使股东权利的一种方式，通过股东会决议，股东可以对公司的重大事务做出决策。
下面是一份关于公司股东会决议的模板。
公司股东会决议日期：XXXX年XX月XX日参加会议的股东：1. 本次股东会议由公司法定代表人XXX主持。
2. 会议审议了公司的年度财务报告和财务决算报告，股东一致通过并认可本次报告。
3. 会议审议了公司下一年度的经营计划和预算，股东一致通过并支持公司管理层执行。
4. 公司管理层提出了一项重大投资计划，股东讨论后一致通过该投资计划。
5. 会议审议了公司的股权激励计划，股东一致通过并支持公司管理层实施。
6. 公司管理层汇报了公司治理和内部控制情况，股东对公司管理层提出了一些建议，并要求公司加强内部控制。
7. 会议最后进行了自由发言环节，股东提出了一些关于公司经营和发展的建议和意见。
本次股东会议决议生效即刻，并将由公司管理层负责执行。
会议结束，特此记录。
公司法定代表人：XXX以上内容为公司股东会决议的模板，具体内容可以根据实际情况进行调整。
希望以上内容能对您有所帮助。
第2篇示例：公司股东会决议模板第一章总则第一条为保障公司股东的合法权益，维护公司的正常经营秩序，根据《公司法》、《公司章程》以及其他相关法律法规的规定，特制定本决议模板。
第二章股东会召开第二条公司股东会根据公司章程规定，由董事长或者董事会召集召开。
第三条公司股东会应提前十五天通知所有股东，公告于公司官方网站或指定报刊，并说明召开时间、地点、议程等内容。
第四条公司股东会须在公司注册地设立会址召开，如遇特殊情形无法在注册地召开者，应按照公司章程规定的程序进行调整。
第五条公司股东会可采取线上或线下方式召开，但线上方式需保证股东身份真实、信息安全，并有纪实。
第六条公司股东会的决议，应当符合公司章程的规定，对公司具有法律约束力。
第三章决议程序第七条公司股东会决议的程序应当按照议程依次进行，不得跳过或漏项。
并购重组合作意向书
并购重组合作意向书并购重组合作意向书精选篇1甲方：A股份有限公司营业法定代表人：乙方：B有限责任公司营业法定代表人：鉴于：（1）甲乙双方以强化企业竞争力、追求规模发展为目的，提出资产重组要求，并就此分别向各自董事会申报，且已得到批准。
（2）甲方股东合法享有其资产的处置权。
经股东大会批准，同意甲方在全部净资产基础上，以双方经国有资产管理部门审核确认的资产评估数进行比价确定的价格接受乙方投入部分净资产（部分资产和相关负债）而增资扩股。
（3）乙方股东合法享有其资产的处置权。
经股东大会批准，同意乙方以其部分净资产（双方经国有资产管理部门审核确认的资产评估数值进行比价确定）对甲方进行增资扩股。
甲乙双方经友好协商达成如下条件、条款、声明、保证、附件；双方同意，本协议中的所有条件、条款、声明、保证、附件均有法律上的约束力。
第一章释义除非文义另有所指，本协议及附件中的下列词语具有下述含义：新公司：指甲方依据本协议的规定增资扩股后的股份有限公司。
签署日：指本协议中载明的甲乙双方签署本协议的时间。
基准日：指依据本协议规定对甲方和乙方投入资产评估所确定的评估基准日，即年月日。
相关期间：指基准日至增资扩股完成经过的期间。
评估报告：指由甲乙双方协商确定的资产中介评估机构对依照本协议进行重组的甲方全部净资产、乙方拟投入的部分净资产进行评估后出具的评估报告连同国有资产管理部门的审核确认文件。
本协议所称的条件、条款、声明、保证、附件，乃指本协议的条件、条款、声明、保证、附件，本协议的附件一经各方签字盖章确认，即构成本协议不可分割的组成部分，具有相应的法律约束力和证明力。
第二章资产重组方案甲乙双方同意按照下列方式进行资产重组：（1）乙方作为甲方的唯一新增股东，在甲方原股本__万元人民币的基础上入股__万元人民币对新公司进行扩股。
新公司的股本规模为__万元人民币。
甲方原股东的出资额和出资方式不变，乙方按甲方经国有资产管理部门审核确认的资产评估净值的折股价计算其出资额。
天舟文化：拟收购资产项目资产评估报告书
湖南天舟科教文化股份有限公司拟收购资产项目资产评估报告书沃克森评报字[2011]第0041号沃克森（北京）国际资产评估有限公司二O一一年三月二十五日目录评估报告书声明 (1)摘要 (2)资产评估报告书 (4)一、绪言 (4)二、委托方、产权持有者概况及其他评估报告使用者 (4)三、评估目的 (5)四、评估对象和范围 (6)五、价值类型及其定义 (6)六、评估基准日 (6)七、评估依据 (6)八、评估方法 (7)九、评估程序实施过程及情况 (8)十、评估假设 (9)十一、评估结论 (11)十二、特别事项说明 (11)十三、评估报告使用限制说明 (12)十四、评估报告日 (12)评估报告签字盖章页 (13)评估报告附件 (14)评估报告书声明湖南天舟科教文化股份有限公司沃克森（北京）国际资产评估有限公司（以下简称“沃克森”或我公司）接受贵公司的委托，对任峰于评估基准日2011年3月18日的4套房产及4个车库进行评估，针对本评估报告特作如下声明：一、注册资产评估师在执行本资产评估业务中，遵循了相关法律法规和资产评估准则，恪守了独立、客观和公正的原则。
根据注册资产评估师在执业过程中掌握的事实，在我们认知的最大能力范围内，评估报告陈述的事项是客观、公正的。
我们的分析、判断和推论，以及出具的评估报告遵循了资产评估准则和相关规范。
二、评估对象涉及的资产清单及相关法律权属资料由委托方、产权持有者提供并经其签章确认；提供必要的资料并保证所提供资料的真实性、合法性、完整性及恰当使用评估报告是委托方和相关当事方的责任。
三、注册资产评估师与评估报告中的评估对象无利益关系，与相关当事方无利益关系，对相关当事方不存在偏见。
四、注册资产评估师及项目组成员已对评估报告中的评估对象进行抽查；我们已对评估对象的法律权属状况给予必要的关注，对评估对象法律权属资料进行必要的查验，但我们对评估对象的法律权属不做任何形式的保证；对查验过程中发现的问题，我们已提请企业完善产权，并对发现的问题进行了披露。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
【最新资料，WOR 文档，可编辑】第一节 释 义盘江煤电、收购人、受让人：指 贵州盘江煤电有限责任公司 盘江集团、出让人：指 盘江煤电（集团）有限责任公司 盘江股份、上市公司：指 贵州盘江精煤股份有限公司 中国证监会：指 中国证券监督管理委员会 本报告、本报告书：指 贵州盘江精煤股份有限公司收购报告书 本次股份转让、本次转让：指 盘江煤电（集团）有限责任公司所持有的贵 州盘江精煤股份有限公司 24000 万股国有法人股划归贵州盘江煤电有限责任公司 之行为第二节 收购人介绍收购人基本情况 名称：贵州盘江煤电有限责任公司 住所：贵州省盘县红果干沟桥 法定代表人：张世新 注册资本： 266,944 万元 营业执照注册号码： 企业类型：有限责任公司 经营范围：原煤开采、洗选精煤、特殊加工煤、焦炭、建材、建筑安装 及设计、机电修配加工、铁合金冶炼、电力、汽车修理、矿用风筒及橡胶制品、 养殖、种植；自营出口：焦炭、金属镁、电解铝；自营进口：焦炭、金属镁、电 解铝；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件。
8．经营期限：长期 9．邮政编码： 553536 10．电话：（ 0858）3700638 3700381 11．传真：（ 0858）3700638 12．股东名称：（1）（2） （3）（4）13．盘江煤电简介 1．2．3．4． 5． 6． 7． 盘江煤电（集团）有限责任公司 兖矿集团有限公司 中国信达资产管理公司 中国华融资产管理公司盘江煤电是根据原国家经济贸易委员会国经贸产业 [2002]862号文件一一《关于平顶山煤业（集团）有限责任公司等11户企业实施债转股的批复》，对盘江集 团实施债转股，并根据贵州省经济贸易委员会黔经贸产业 [2002]787号文件一一《关于成立“贵州盘江煤电有限责任公司”的批复》，由盘江集团以生产经营性 净资产和国家开发银行、中国信达资产管理公司、中国华融资产管理公司以转股 债权，于2002年12月31日共同出资设立的有限责任公司。
2003年7月1日，国家开发银行所持的盘江煤电股份 83,817万元转让给兖矿 集团有限公司。
盘江煤电是以原煤生产、加工为主的大型国有控股公司，截止 31日，盘江煤电拥有总资产 519,547万元（未经审计）、 经审计）。
二、收购人产权架构及控制关系 1. 收购人产权架构图2. 收购人股东介绍（1）股东名称：盘江煤电（集团）有限责任公司（即盘江集团） 盘江集团是原盘江矿务局改制而成的国有独资公司，于 1997年1月16日成立。
盘江集团是国有大型煤炭企业，我国重点建设矿区，是南方最大的冶炼煤供 应基地。
其前身盘江矿务局于1966年开工建设，设计能力435万吨/年，地处贵 州省六盘水市，矿区煤田面积 649平方公里，分为34个勘探井田，地质储量亿 吨，远景储量383亿吨。
煤种有气、肥、焦、瘦、贫及无烟煤，以低灰、低硫、2003年10月净资产310,741万元（未微磷煤为主，煤种齐全，质量好，是理想的冶金、化工和动力用煤。
矿区还有丰富的煤层气资源和金属、非金属矿藏。
初步测算，煤层气储量达立方米。
1996年，为进行现代企1300〜2200 亿业制度试点，经原煤炭部煤办字[1996]第392号文件批准同意，盘江矿务局改制成立盘江煤电（集团）有限责任公司。
法定住所：贵州省盘县红果干沟桥法定代表人：张世新注册资本：52,374万元人民币（2）股东名称：兖矿集团有限公司法定住所：山东省邹城市凫山路法定代表人：耿加怀注册资本：309,万元人民币（3）股东名称：中国信达资产管理公司法定住所：北京市东中街29号东环广场B座法定代表人：朱登山注册资本：1,000,000万元人民币（4）股东名称：中国华融资产管理公司法定住所：北京市白云路10号法定代表人：杨凯生注册资本：1,000,000万元人民币3.收购人控制关系股东会是盘江煤电最高权力机构，股东依其出资比例在股东会行使表决权。
盘江集团是盘江煤电的控股股东，贵州省人民政府授权盘江集团代行企业国有经营性资产出资人职能，但重大资产处置工作须报贵州省人民政府批准。
董事会由11名董事组成。
其中：职工代表1名，由职工民主选举产生；盘江集团推荐5名，兖矿集团有限公司推荐3名，中国信达资产管理公司推荐1名，中国华融资产管理公司推荐1名，提交盘江煤电股东会会议选举产生。
监事会由7名监事组成。
其中：职工代表1名，由职工民主选举产生；盘江集团推荐2名，兖矿集团有限公司推荐2名，中国信达资产管理公司推荐1名，中国华融资产管理公司推荐1名，提交盘江煤电股东会会议选举产生。
4.收购人合法经营情况收购人自设立至本报告书出具之日，未受过行政处罚、刑事处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
5.收购人董事、监事、高级管理人员基本情况（1）董事基本情况(2)监事基本情况(3)高级管理人员基本情况上述董事、监事、高级管理人员最近5年之内没有受过行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
6.收购人持有、控制其他上市公司5刎上的发行在外股份的简要情况截止本收购报告书签署之日，收购人未持有、控制其他上市公司5刎上的发行在外的股份。
第三节收购人持股情况一、收购人持有上市公司的股份情况截止本报告书签署之日，收购人未直接、间接持有盘江股份，也不对盘江股 份表决权的行使产生影响。
二、盘江煤电收购上市公司股份的方式及内容（一）收购方式 盘江煤电是通过国有股权行政划转而进行上市公司收购的。
（二）收购内容1．股份划出方：盘江集团 2．股份划入方：盘江煤电3．划转股份的数量： 24,000 万股 4．划转股份的比例：上市公司总股本的 % 5．划转股份的性质：6．批准划转的日期：7．批准划转的机构：8．批准划转的文号：9．尚须进一步批准的机构：本次股份转让尚须获得中国证监会同意豁免盘 江煤电要约收购的批准第四节 前六个月内买卖挂牌交易股份的情况一、盘江煤电在提交报告之日前六个月内没有买卖盘江股份挂牌交易股份行 为；二、盘江煤电的董事、监事、高级管理人员，以及上述人员的直系亲属在提 交报告之日前六个月内没有买卖盘江股份挂牌交易股份行为；三、盘江煤电的关联方在提交报告之日前六个月内没有买卖盘江股份挂牌交 易股份行为。
第五节 与上市公司之间的重大交易盘江煤电及其董事、监事、高级管理人员在提交报告之日前二十四个月内， 未与下列当事人发生以下交易：一、与盘江股份、盘江股份的关联方进行资产交易的合计金额高于 3,000 万 元或者高于盘江股份最近经审计的合并财务报表 5%以上的交易（前述交易按累计 金额计算）；二、与盘江股份的董事、监事、高级管理人员进行的合计金额超过人民币 5 万元以上的交易； 三、对拟更换的盘江股份董事、监事、高级管理人员进行补偿或者存在其他 任何类似安排；四、对盘江股份有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安 排。
第六节收购资金来源本次上市公司收购属国有股权行政划转，未发生资金流动，因此，没有收购 资金来源问题。
第七节后续计划国有法人股 2003年10月 20日 国务院国有资产监督管理委员会 国资产权函 [2003]296 号一、盘江煤电没有计划继续购买盘江股份的股份；二、盘江煤电没有计划改变盘江股份的主营业务或者对盘江股份主营业务作出重大调整；三、盘江煤电没有计划对盘江股份的重大资产、负债进行处置或者采取类似的重大决策；四、盘江煤电没有计划改变盘江股份现任董事会或者高级管理人员的组成，盘江煤电与其他股东之间没有就董事、高级管理人员的任免存在任何合同或者默契；五、盘江煤电没有计划对盘江股份的组织结构做出重大调整；六、本次股份转让完成后不需对盘江股份的公司章程进行修改；七、盘江煤电与其他股东之间就盘江股份其他股份、资产、负债或者业务不存在任何合同或者安排；八、盘江煤电没有对盘江股份有重大影响的计划。
第八节对上市公司的影响分析一、本次收购完成后，盘江煤电与盘江股份保持人员独立、资产完整、财务独立；盘江股份具有独立经营能力，在采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立；本次收购完成后，盘江煤电作为盘江集团生产经营活动的继承，与盘江股份之间持续的关联交易关系，由同一母公司下两个子公司的关联交易，变更为母子公司之间的关联交易，但未增加新的持续关联交易内容。
盘江煤电与盘江股份的关联交易主要体现在盘江股份向盘江煤电购买原煤、电及盘江煤电向盘江股份购买煤泥上，盘江煤电将努力采取措施，以减少双方的关联交易行为。
二、本次收购完成后，盘江煤电与盘江股份存在同业竞争问题，但未增加新的同业竞争问题。
目前，盘江煤电与盘江股份的同业竞争主要体现在盘江股份在建的火铺电厂与盘江煤电子公司----- 盘江电力股份有限公司，在发电业务方面可能的同业竞争，盘江煤电将努力采取措施，以最大限度降低双方的发电业务领域同业竞争。
第九节收购人的财务资料鉴于盘江煤电成立不足一年，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号一一上市公司收购报告书》第四十一条的规定，现将盘江煤电的控股公司一一盘江集团的财务资料，披露如下：一、盘江集团2000年、2001年、2002年财务报表（一）资产负债表编制单位：盘江煤电（集团）有限责任公司单位：元（二）利润及利润分配表编制单位：盘江煤电（集团）有限责任公司单位：元（二）现金流量表编制单位：盘江煤电（集团）有限责任公司单位：元二、盘江集团财务报表审计情况 （一） 2000年财务报表审计情况盘江集团2000年度财务报表已经天一会计师事务所有限责任公司审计，经天 一会计师事务所有限责任公司同意，现将审计意见的主要内容引用如下：经审计，我们发现1、贵公司期末存货中的产成品，正如附注四 5所说“由于存放地点分散，加 之堆放不规则，本期期末未进行盘点”。
我们亦未能获取相关的产成品结存资 料。
2、 贵公司所属盘北洗煤厂固定资产未按规定计提相应的固定资产折旧 分固定资产于2000年12月进行账务处理）3、 贵公司其他应收款和其他应付款期末余额较大，账务处理不规范。
我们认为，除以上问题造成的影响外，上述会计报表符合《企业会计准则》 和《工业企业会计制（该部度》的有关规定，在重大方面反映了贵公司2000年12月31 日的财务状况及2000 年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则（二）2001 年财务报表审计情况盘江集团2001年度财务报表已经天一会计师事务所有限责任公司审计，经天一会计师事务所有限责任公司同意，现将审计意见的主要内容引用如下：经审计，我们发现1、贵公司期末产成品34, 万元，我们未取得有关盘点资料。
2、贵公司内部各单位往来应尽快清理规范。