课后测验 《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》解读100分
C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务课后测验100分
C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务课后测验100分第一篇：C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务课后测验100分C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务课后测验100分一、单项选择题1.以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品，说法正确的是（）。
A.大部分金融产品属于私募范畴，可通过特定渠道进行公开宣传B.一般无认购起点的限制C.产品种类多，包括银行理财产品、信托产品、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等D.风险等级不高，风险相对可控您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：二、多项选择题2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。
A.发行依据B.基本性质C.投资安排及风险收益特征D.管理费用您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：3.下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（）。
A.首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面C.作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：4.针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（）等途径进行防范。
A.做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节B.做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督C.合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售D.加强售后服务和管理您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5.证券公司代销金融产品业务具有特点（）。
A.产品种类多B.认购起点高C.宣传特定化D.风险等级高您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：三、判断题6.设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。
衍生品合约基础知识单选题100道及答案解析
衍生品合约基础知识单选题100道及答案解析1. 衍生品合约的价值取决于（）A. 标的资产价格B. 合约价格C. 交易双方的信用D. 市场利率答案：A解析：衍生品合约的价值主要取决于标的资产的价格变动。
2. 期货合约是（）A. 标准化的合约B. 非标准化的合约C. 由交易双方协商确定D. 没有明确的交割日期答案：A解析：期货合约是在交易所交易的标准化合约，具有明确的合约规格和交割日期。
3. 期权合约的买方（）A. 有义务执行合约B. 有权利执行合约C. 必须支付保证金D. 承担无限风险答案：B解析：期权合约的买方有权利但无义务执行合约。
4. 以下属于金融衍生品合约的是（）A. 大豆期货合约B. 原油期货合约C. 股票指数期货合约D. 铜期货合约答案：C解析：股票指数期货合约属于金融衍生品合约，大豆、原油、铜期货合约对应的是商品。
5. 衍生品合约的主要作用不包括（）A. 风险管理B. 价格发现C. 增加市场波动D. 提高市场效率答案：C解析：衍生品合约有助于风险管理、价格发现和提高市场效率，不会增加市场波动。
6. 远期合约的特点是（）A. 在交易所交易B. 标准化C. 灵活性高D. 每日结算答案：C解析：远期合约是场外交易，非标准化，具有较高的灵活性。
7. 期权合约的卖方（）A. 有权利执行合约B. 有义务执行合约C. 风险有限D. 不需要支付保证金答案：B解析：期权合约的卖方有义务执行合约。
8. 互换合约中，交易双方交换的是（）A. 现金流B. 实物资产C. 股票D. 债券答案：A解析：互换合约中交易双方交换的是现金流。
9. 期货合约的保证金制度的作用是（）A. 降低交易风险B. 提高交易收益C. 保证交易公平D. 增加市场流动性答案：A解析：保证金制度用于降低交易风险。
10. 对于看涨期权，当标的资产价格（）执行价格时，期权买方会选择执行合约。
A. 低于B. 等于C. 高于D. 以上都不对答案：C解析：当标的资产价格高于执行价格时，看涨期权买方会选择执行合约以获取收益。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共60题）1、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 B2、下列关于信用衍生品说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。
A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B4、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。
整合两类机构“走出去”的条件是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。
其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。
A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者6、基金运作可分为（）三大部分。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B7、在上海证券交易所，（）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。
A.首次公开发行的上市封闭式基金B.复牌首日交易的股票C.增发上市的股票D.暂停上市后恢复上市的股票【答案】 B8、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ9、下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。
A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时。
持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先【答案】 B10、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。
证券公司代销金融产品合规培训试卷
中航证券泉州田安路证券营业部金融产品代销业务合规培训考试姓名：岗位：考试时间：成绩：一、单选题（每题4分）1、对于证券公司分支机构通过营业网点开展的“双录”，以下表述错误的是（）。
A、分支机构应根据实际情况安排出相对独立的双录室或双录区域，录制背景能够清晰辨识处于分支机构营业场所B、分支机构双录工作录制人员应当按照公司总部提供的双录标准话术内容，对投资者进行完整、充分地介绍C、分支机构双录地影像资料应可清晰辨识工作人员与客户地面部特征，录制全程客户未离开画面，并完整清晰记录双方地交流过程D、分支机构可以对录制地影像材料进行剪辑、加工2、证券公司应当在代销合同签署地（）个工作日内向证券公司所在地证中国证监会派出机构备案金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A、10B、7C、5D、33、客户如主动要求购买的，从事金融产品业务的相关人员应当将评估结果（）告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。
A、书面形式B、文字形式C、口头形式D、邮件形式4、公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有（）。
A、证券从业资格B、基金销售资格C、保险从业资格D、银行从业资格5、私募基金合格投资者的标准以下说法错误的是（）。
A、投资于单只私募基金的金额不低于100万元B、净资产不低于1000万元的机构C、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人D、具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历且过去12个月中证券交易不少于40次的个人6、信托产品合格投资者的标准以下说法错误的是（）。
A、投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织B、个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人C、个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人D、夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人7、对于金融产品风险等级与客户风险承受能力等级匹配关系，以下说法错误的是（）。
cs13034证券公司客户资产管理业务规范答案100分
《证券公司客户资产管理业务规范》解读? ? ?课后测验100分一、单项选择题1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（）确定公允价值。
A. 中间价B. 开盘价C. 收盘价D. 最高价2. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
A. 一B. 二C. 三D. 半3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。
A. 三B. 四C. 五D. 两二、多项选择题4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（）。
A. 不得含有误导性信息B. 不得存在重大遗漏C. 不得含有虚假信息D. 真实、准确、完整5. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（）原则。
A. 激进性B. 稳健性C. 一致性D. 公允性6. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
A. 专业审慎B. 诚实守信C. 勤勉尽责D. 独立客观7. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（）等规定，制定本规范。
A. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》B. 《证券公司监督管理条例》C. 《证券公司集合资产管理业务实施细则》D. 《证券公司定向资产管理业务实施细则》三、判断题8. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在签订资产管理合同前，向客户充分揭示信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险的含义、特征、可能引起的后果。
金融衍生品市场考试试题
金融衍生品市场考试试题1. 综述金融衍生品市场是现代金融体系中的重要组成部分。
随着全球金融市场的不断发展，金融衍生品市场越来越受到广大投资者的关注和参与。
本文将围绕金融衍生品市场考试试题展开讨论，以帮助读者深入理解和掌握相关知识。
2. 期货市场2.1 期货合约简介期货合约是一种金融衍生工具，通过在未来某个约定日期按照约定价格交割一定数量的标的资产，用于风险管理和投机目的。
期货合约的特点包括标的资产、合约规模、到期日、交割方式等。
2.2 期货合约交易期货合约交易在交易所进行，交易所充当中介机构，确保市场的公平、公正和透明。
投资者可以通过开仓、平仓和套利操作来参与期货合约交易。
开仓是指投资者买入或者卖出期货合约，平仓是指投资者相反方向操作来平掉持有的期货合约。
3. 期权市场3.1 期权合约简介期权合约是一种金融衍生工具，赋予持有者在未来某个约定日期以约定价格买入或者卖出一定数量的标的资产的权利。
期权合约的特点包括标的资产、行权价格、到期日等。
3.2 期权交易期权交易也在交易所进行，投资者可以通过买入或者卖出期权合约来参与市场交易。
买方获得了持有期权合约的权利，而卖方则有义务在到期时履约。
期权交易可以用于套期保值、风险管理和投机等目的。
4. 互换市场4.1 利率互换利率互换是一种将不同利率支付流和本金流进行交换的金融工具。
利率互换合约双方约定以固定利率或者浮动利率支付利息，并在未来某个约定的日期进行本金交换。
4.2 货币互换货币互换是一种以一种货币兑换另一种货币的金融工具。
货币互换合约双方约定在未来某个约定日期按照约定的汇率进行货币兑换。
5. 衍生品市场的风险管理衍生品市场的交易涉及到许多风险，包括价格风险、信用风险、操作风险等。
市场参与者需要采取适当的措施来管理和规避这些风险，包括使用衍生品进行套期保值、建立风险管理体系等。
6. 衍生品市场的监管为了保证衍生品市场的稳定运行，各国都设立了相应的监管机构。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共30题）1、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。
A.《证券公司柜台交易业务规范》B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》D.《中国证券投资基金法》【答案】 D2、薪酬与提名委员会的主要职责有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B3、中国金融期货交易所位于（）。
A.郑州B.海南C.上海D.大连【答案】 C4、下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（）。
A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【答案】 A5、（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.中国银保监会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】 D6、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】 C7、现金管理类大集合产品，不得新增以下行为（）。
A.①②④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D8、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 A9、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（）。
A.拍卖竞价B.集中竞价C.做市D.标购竞价【答案】 B10、关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有()A.III、IVB.I、IIIC.I. IID.I、II、III【答案】 B11、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。
c13046课后测试100分2014年经纪人培训
c13046课后测试100分2014年经纪人培训一、单项选择题按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，1.）指在与衍生品交易相关业务环节中，由于人员、流程或系统不（完善或外部事件而导致损失的可能性。
流动性风险A.法律合规风险B.C. 操作风险违约风险D.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，2. ）指衍生品交易合同的持有者不能以合理的价格及时对冲合约或（将合约平仓而导致损失的可能性。
A. 违约风险流动性风险B.C. 市场风险D. 操作风险二、多项选择题3. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，）等方法，并明确限证券公司应根据具体情况设置风险限额，如（．额处理流程，严格监督相关限额制度的执行情况。
A. 敞口限额、集中度限额风险价值（VaR）限额B.C. 敏感性限额D. 风险预警限额、止损限额按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，4.证券公司高级管理人员应当了解所从事的衍生品交易的风险；审核评）的综合管理框架；估和批准衍生品交易业务经营及风险管理的（并能通过有关风险管理的部门或组织及时了解和把握衍生品交易的交易风险状况。
组织A.权限B.C. 程序D. 原则三、判断题5. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，证券公司应建立控制法律风险的机制和制度，审查交易对手的法律地位和交易资格，防范签订完合同过程中的法律风险。
（）正确错误按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，6.有关风险管理的部门或组织应持续跟踪和评估交易对手信用风险的变动情况及风险敞口，根据衍生品交易对手的信用状况确定各交易对）手的授信额度，定期对风险进行压力测试。
（正确错误按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，7.证券公司应由有关风险管理的部门或组织制定完善的交易对手信用风险管理制度并进行统一的授信管理。
公司通过适当的方法或模型对交易对手信用风险进行评估，并建立履约保障机制和交易对手授信管）理机制。
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一、单项选择题
1. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少（）复核一次。
A. 每年
B. 每半年
C. 每单交易
D. 每季度
2. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司交易对手方应限于（），包括专业交易对手方和非专业交易对手方。
A. 有五年以上投资经验的个人客户
B. 机构
C. 个人客户
D. 有三年以上投资经验的个人客户
二、多项选择题
3. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应当根据本公司的（）等，并考虑衍生品交易业务的风险特征，确定是否开展衍生品交易业务。
A. 风险管理能力
B. 风险偏好
C. 业务管理能力
D. 人才条件、技术条件
4. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于（）等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合。
A. 信用、基金
B. 股权、债权
C. 指数、期货
D. 利率、汇率
5. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司用于衍生品交易的相关协议应当包括（）等事项。
A. 违约处置
B. 违约事件
C. 终止条款、结算机制
D. 业务定义、权利义务关系
司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的（）等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性。
A. 交易资格
B. 风险承受能力
C. 法律地位
D. 专业能力
三、判断题
7. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司衍生品交易涉及其他衍生品市场的，应遵守其相关规定。
（）
正确
错误
柜台交易业务资格的证券公司拟开展衍生品交易业务的，应当通过协会组织的专业评价。
（）
正确
错误
9. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，不包括其中多种产品的组合。
（）
正确
错误
10. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，中国证券业协会授权中证资本市场发展监测中心有限责任公司对金融衍生品备案和后续监测进行管理。
（）
正确
错误。