申万宏源：000166申万宏源投资者关系管理档案20200402
申万宏源管理制度
申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”）是中国领先的综合金融服务提供商，其管理制度是公司运营的重要组成部分。
申万宏源的管理制度主要包括以下几个方面：1. 组织结构：申万宏源的组织结构以股东会、董事会、监事会和高级管理层为主体，形成了清晰的决策、执行和监督机制。
股东会是公司的最高权力机构，负责制定和修改公司章程，选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，审议和批准公司的年度财务预算方案等。
董事会是公司的决策机构，负责制定公司的发展战略、经营计划和投资方案等。
监事会是公司的监督机构，负责监督公司的财务状况和董事、高级管理人员的履职情况。
高级管理层负责公司的日常运营管理。
2. 人力资源管理：申万宏源注重人才的培养和发展，实行公开、公平、公正的用人原则，建立了完善的员工激励机制。
公司设有专门的人力资源部门，负责员工的招聘、培训、考核和福利等事务。
3. 财务管理：申万宏源实行严格的财务管理制度，确保公司的财务活动合规、合法。
公司设有专门的财务部门，负责公司的财务规划、预算、核算和分析等。
4. 风险管理：申万宏源重视风险管理，建立了完善的风险管理体系，包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等各类风险的管理。
公司设有专门的风险管理部门，负责风险的识别、评估、监控和控制。
5. 内部控制：申万宏源实行严格的内部控制制度，确保公司的运营活动合规、有效。
公司设有专门的内部控制部门，负责内部控制的建立、实施和改进。
6. 企业文化建设：申万宏源注重企业文化的建设，积极倡导诚信、专业、创新的企业精神，努力营造和谐、积极、进取的工作氛围。
总的来说，申万宏源的管理制度体现了其对规范运营、稳健发展的高度重视，为公司的持续发展提供了有力的保障。
申万宏源证券有限公司所属分公司名单
上海
76
宏源证券股份有限公司上海中山北一路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海虹口区中山北一路证券营业部
上海
77
申银万国证券股份有限公司上海黄兴路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海杨浦区黄兴路证券营业部
上海
78
申银万国证券股份有限公司上海吉林路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海杨浦区吉林路证券营业部
申万宏源证券有限公司上海松江区人民北路证券营业部
上海
86
申银万国证券股份有限公司上海青浦证券营业部
申万宏源证券有限公司上海青浦区公园路证券营业部
上海
87
申银万国证券股份有限公司上海嘉定证券营业部
申万宏源证券有限公司上海嘉定区塔城路证券营业部
上海
88
申银万国证券股份有限公司上海崇明证券营业部
申万宏源证券有限公司上海崇明县川心街证券营业部
江西南昌
13
申银万国证券股份有限公司湖南分公司
申万宏源证券有限公司湖南分公司
湖南长沙
14
申银万国证券股份有限公司武汉分公司
申万宏源证券有限公司湖北分公司
湖北武汉
15
申银万国证券股份有限公司成都分公司
申万宏源证券有限公司成都分公司
四川成都
16
申银万国证券股份有限公司重庆分公司
申万宏源证券有限公司重庆分公司
申万宏源证券有限公司杭州金华路证券营业部
浙江杭州
93
宏源证券股份有限公司杭州莫干山路证券营业部
申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部
浙江杭州
94
宏源证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部
苏州天马精细化学品股份有限公司投资者关系活动记录表.doc
中科电子坐落于国家新一代信息技术产业高端专业化园区——北京市中关村科技园，为一家集ICT产品供应链服务、企业级移动信息化解决方案以及电子商城为一体的综合服务提供商。中科电子通过自身渠道优势对产品线进行整合向企业客户提供包括购销货物资金融通以及现代化仓储与物流等供应链服务，从而提高运营效率、降低交易成本、增强客户服务、提高响应速度、渗透新市场。依托于ICT产品供应链服务这一基础环节，中科电子通过自己的技术优势为企业客户提供移动信息化解决方案等高附加值增值服务；具体的移动信息化解决方案服务包括基于ICT产品的企业级软件集成及定制开发的系统解决方案、全生命周期服务、云服务等，从而使客户完成“一站式”消费。通过这种全生命周期的一站式服务，中科电子取得了较高的客户忠诚度。中科电子获得签约企业客户近500家，并与其中百余家企业签署长期合作框架协议，客户群体涵盖了包括拜耳、亚马逊、 阿里巴巴、网易、今日头条、滴滴出行、中国银行、工商银行、民生银行、英孚教育、中国国际货运航空、掌上明珠家居、万达集团等知名企业。基于所拥有的优质企业客户资源和产品渠道资源，并依赖于产品粘性以及与“企业客户-企业客户员工”之间的有效衔接，中科电子以“一企一店”的模式为企业客户员工设立个性化的企业商城，获得了企业客户员工这一高质量白领客户群体，进一步实现了B2B到B2B2C的业务延伸，各业务板块之间实效了有效的良性对接。同时，为了加强公司服务的点渗透，加快客户响应应答机制，提高客户粘性，将ICT产品供应链服务、企业级移动信息化解决方案以及电子商城服务带到客户身边，中科电子以分公司的形式建立了多家企业解决方案中心（Enterprise Solution Center）。
周大生：2020年5月22日投资者关系活动记录表
新华基金：夏旭坤易投资：郑婷
上银基金：黄璜国泰君安资管：王波锦
横琴人寿：庞兆涵申万宏源资管：王鹤静
国信自营：尹昇观澜湖投资：谢举德
国金证券：姬雨楠乐鑫投资：丁有炜
华宝兴业：吴心怡坤易投资：郑婷
时间
2020年5月22日
地点
周大生总部会议室
上市公司接待人员姓名
董事长及总裁：周宗文董事及副总裁：向刚
7：未来公司门店的发展空间？
答：空间还很大，今年公司会全力以赴力争展店规模不低于去年。
8：公司每年关店数量也不少，今年疫情下，是否会有一些区域加盟商会出现经营困难的现象？
答：2019年关店率（剔除迁店）仅为3%左右。关店原因包括：①老店位置迁移造成闭店再开店；②优胜劣汰。商业综合体的崛起对于传统百货造成一定冲击，从这个角度看，关店比例十分健康。从目前周大生的盈利状态、加盟商宽松程度、政策扶持程度来看，周大生具备较强竞争力。周大生的加盟商管理体系、管理能力与门店规模同步增长，在同行中也具备较强竞争优势。
代码：002867 证券简称：周大生 编号：2020-021
周大生珠宝股份有限公司
投资者关系活动记录表
投资者关系活动类别
√特定对象调研
□分析师会议
□媒体采访
□业绩说明会
□新闻发布会
□路演活动
□现场参观
√其他（现场+电话会议）
参与单位名称
及人员姓名
现场交流共计30位投资者（排名不分先后）：
天风证券：刘章明招商证券：吴昊
（2）营销：公司组建了专业数字化转型团队；加强数字化应用，如CRM、小程序、直播等；重视总部与门店的联动营销，提升终端动销，力度大于往年，五一节、母亲节及520节日营销效果凸显。
申万宏源：000166申万宏源投资者关系管理档案20200729
一是拥有广阔的发展前景，公司充分发挥“投资控股集团+证券子公司”的双层架构优势，充分发挥协同优势，为企业客户提供全周期的综合金融服务；二是良好的区位优势，通过推进公司五大区域战略，打造重要区域业绩增长极，强化区域联动发展；三是具有出色的业务优势，全面提升公司的核心竞争力和市场影响力。坚持轻资本、重资本业务双轮驱动，实现经营的稳健、均衡、可持续发展；四是聚焦战略客户、大客户、机构客户及高净值客户，深入落实“以客户为中心”核心思路，推进客户管理体系建设；五是有效的风险管理，公司建立了全面、全员、全过程、全覆盖的集团化风险管理体系，实现了业务发展与规范运作的融合，为公司综合实力的进一步提高提供了保障。
地、黄佳怡，申万宏源集团股份有限公司董事会办公室人员
投资者关系活动主要内容介绍
1、请介绍公司2020年增长趋势
公司今年以来克服疫情影响，继续保持良好发展态势，一季度实现营业收入76.97亿元，同比增长41.05%；归母净利润19.87亿元，同比增长6.72%。公司也依规披露所属证券公司各月份的经营情况。2020年，公司将继续紧扣打造一流投资控股集团及头部券商的目标任务，充分发挥公司“投资+投行”的双层架构优势，坚持轻资本和重资本业务双轮驱动，全面提升财富管理、投资银行、资产管理等轻资本业务市场规模；优化重资本业务配置结构，实现公司的业绩稳健、良好、可持续。
4、请介绍公司衍生品业务开展情况及发展策略
2020年，公司场外衍生品业务累计新增本金排名稳居行业前列。公司持续完善客盘衍生品服务，以客户需求为导向，大力推进产品供给侧改革，不断丰富产品线，增强公司客户黏性，形成了“产品+交易+资本中介”的盈利模式。截止2019年末，公司衍生品交易业务已经覆盖商业银行、证券公司、基金子公司、期货子公司、私募基金、实体企业等200余家机构客户。2020年，公司新设金融创新总部，开展场外衍生品销售、交易与设计，基于收益凭证的产品设计与开发，各类衍生品做市交易服务，以及基于投资交易、产品设计的客户协同服务，推动建立以客户需求为导向，以资本中介为纽带，面向客户提供产品设计、交易组织、风险定价、对冲交易、流动性支持等类资本中介业务，实现稳定盈利为特征的新模式，促进公司整体金融服务能力和营业收入的提升。
证券代码：000166 证券简称：申万宏源.doc
答：公司多元金融布局的首要目标是银行和保险，也高度关注互联网金融、租赁、信托、小额贷、担保、典当等其他金融子版块的投资机会，同时，通过旗下控股子公司申万菱信、参股公司富国基金开展基金管理业务，通过控股子公司申万期货和宏源期货开展期货业务。一年来，公司通过信息采集、收集数据、构建模型、实地调研等方式积极寻找投资标的和开展研究。去年公司以自有资金认购浙商银行H股股份便是多元金融布局的具体举措，借此机会可逐步与浙商银行形成区域、客户、业务上的协同与互补。随着资本实力的充实，公司将加快对外投资的步伐。
答：公司拥有大量优质客户资源，为提升综合金融服务能力，公司不断加强营销投顾队伍建设，精密化客户管理，深耕细作代理业务，稳健发展信用业务，紧密营销与服务的融合，积极拓展市场，强化服务品质，加快向“总部、分公司、营业部”三级管理架构转型，在总部层面强化信息技术、风险管理等支持服务，在分公司层面实现地区资源整合和业务协同，全方位提升综合金融服务水平，使分公司成为业务开展与经营管理的骨架，实现经纪信用业务向财富管理业务深化转型。公司子公司申万宏源证券目前拥有20家分公司，分公司仍在调整与建设当中，不断优化地区划片和资源整合。
调研人员主要关注公司业务开展情况和发展前景。
问：公司经纪业务客户资产结构如何？面对佣金下滑趋势，公司经纪业务如何转型？
答：合并后原两家证券公司业务互补性强，客户结构更为合理，公司一直致力客户资产结构的改善，优化组织架构和提升服务水平，在保持市场份额和地位的同时，不断提升高净值客户占比。
问：面对佣金率下滑趋势，公司Байду номын сангаас纪业务如何转型？
问：公司大股东可以给与的支持有哪些？
答：公司是中投公司、中央汇金旗下的资产证券化平台，围绕“一带一路”国家战略，可借助股东的投资网络以及海内外资源，积极挖掘业务机会，同时深化与股东旗下其他金融机构及国有企业的战略合作，实现业务协作。
000166申万宏源2023年上半年现金流量报告
申万宏源2023年上半年现金流量报告一、现金流入结构分析2023年上半年现金流入为11,127,900.62万元，与2022年上半年的11,956,400.97万元相比有所下降，下降6.93%。
企业对外投资业务所取得利润分配或收益是企业当期现金流入的最大项目，占企业当期现金流入总额的1.7%。
但投资活动所取得的收益已被用于新增投资。
企业吸收外部投资所得到的现金也占不小比重，占企业当期现金流入总额的1.6%。
这部分新增资金全部用于偿还债务。
这部分新增资金全部被用于长期性投资。
二、现金流出结构分析2023年上半年现金流出为11,696,957.3万元，与2022年上半年的9,582,723.31万元相比有较大增长，增长22.06%。
表明企业进行投资扩展，进行结构调整。
最大的现金流出项目为投资所支付的现金，占现金流出总额的41.8%。
三、现金流动的稳定性分析2023年上半年，营业收到的现金有较大幅度增加，企业经营活动现金流入的稳定性提高。
2023年上半年，工资性支出有较大幅度增加，现金流出的刚性明显增强。
2023年上半年，现金流入项目从大到小依次是：发行债券收到的现金；收到其他与经营活动有关的现金；取得投资收益收到的现金；吸收投资收到的现金。
现金流出项目从大到小依次是：投资支付的现金；偿还债务支付的现金；支付的其他与经营活动有关的现金；支付给职工以及为职工支付的现金。
四、现金流动的协调性评价2023年上半年申万宏源投资活动需要资金4,731,620.25万元；经营活动创造资金4,824,473.1万元。
投资活动所需要的资金能够被企业经营活动所创造的现金净流量满足。
2023年上半年申万宏源筹资活动需要净支付资金661,909.53万元，总体来看，当期经营、投资、融资活动使企业的现金净流量减少。
五、现金流量的变化2023年上半年现金及现金等价物净增加额为负571,817.21万元，与2022年上半年的2,371,513.59万元相比，2023年上半年出现现金净亏空，亏空571,817.21万元。
申万宏源证券职级体系
申万宏源证券职级体系申万宏源证券职级体系：聚焦专业能力与经验的充分发挥申万宏源证券是一家领先的综合性金融服务机构，致力于为客户提供全方位的金融服务。
为了更好地管理和培养人才，申万宏源证券建立了一套完善的职级体系，以激发员工的潜力，促使他们在专业能力和经验上取得更大的突破。
申万宏源证券职级体系的核心理念是专业能力与经验的充分发挥。
职级体系将员工的能力水平和工作经验作为评定标准，以此为依据对员工进行职级划分。
这样的职级体系既能够反映员工在岗位上的真实能力，也能够提供一个能力和经验相匹配的晋升机会。
职级体系的第一层级是初级职务，包括初级职员和初级助理。
这一层级主要是对新员工进行培养和考核的阶段，通过提供培训和实践机会，帮助员工熟悉业务和工作流程，并逐渐提高他们的专业能力。
第二层级是中级职务，包括中级职员和中级助理。
这一层级的员工已经具备了一定的专业能力和工作经验，并且在业务上能够独立完成一些工作任务。
中级职务的员工在提高专业能力的同时，开始接触更高级别的工作任务，并逐渐承担更多的责任。
第三层级是高级职务，包括高级职员和高级助理。
这一层级的员工已经具备了较高水平的专业能力和丰富的工作经验，能够独立处理复杂的业务问题和重要的客户需求。
高级职务的员工在业务上有着卓越的表现，并且能够对团队和业务的发展做出重要贡献。
最高层级是资深职务，包括资深职员和资深助理。
这一层级的员工有着丰富的专业知识和经验，并且对业务有着深入的理解和洞察力。
资深职务的员工不仅能够独立处理复杂的业务问题，还能够为公司提供战略性的建议和决策支持。
申万宏源证券的职级体系不仅仅是一个晋升通道，更是一个促使员工不断提升专业能力和经验的机制。
在职级体系的引导下，员工在工作中有更明确的发展目标，能够针对性地提升自己的专业技能。
同时，职级体系还为员工提供了晋升的机会，激励他们在专业能力和经验上不断追求卓越。
申万宏源证券职级体系的建立和实施，为公司的发展提供了有力的人才支持。
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公司股票质押式融资业务积极应对市场环境变化，通过优化业务制度、严格项目准入、加强集中度管理、开展业务自查、落实贷后管理等系列举措，进一步加强项目风险管理，控规模、调结构，高质量开展股票质押式回购业务，带动公司综合金融业务发展。截至报告期末，公司股票质押业务融资余额244.88亿元，较上年末下降43.94%；公司股票质押业务平均履约保障比例243.63%。
时间
2020年3月31日15:30-16:30
地点
电话会议
上市公司接待人员姓名
储晓明，申万宏源集团股份有限公司、申万宏源证券有限公司董事长
徐志斌，申万宏源集团股份有限公司总经理
方荣义，申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书、首席风险官
阳昌云，申万宏源集团股份有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书
陈晓升，申万宏源证券有限公司总经理助理
张剑，申万宏源证券有限公司总经理助理
投资者关系活动主要内容介绍
1、请介绍公司2019年经营管理情况。
2019年以来，公司在圆满完成香港上市的同时，围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三大任务，持续加大战略布局、夯实管理基础，在2018年高基数的经营业绩基础上、在坚决调结构的情况下，继续实现业绩较快增长，主要业务争先进位，收入结构不断优化。经营业绩方面，2019年，公司实现合并营业收入245.93亿元，较上年同比增长60.98%；实现归属于母公司股东的净利润57.35亿元，较上年同比增长37.86%；基本每股收益0.24元/股，较上年同比增长26.32%；加权平均净资产收益率7.41%，较上年同比增加1.22个百分点。主要由于公司经纪、资管、投行、投资等各大主营业务经营业绩增长，以及基差贸易业务规模增加所致。
证券代码：000166证券简称：申万宏源
申万宏源集团股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：2020-0331
投资者关系活动类别
□特定对象调研□分析师会议
□媒体采访√业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观
□其他（请文字说明其他活动内容）
参与单位名称及人员姓名
公司2019年度业绩说明会所邀请的分析师及投资者
2019年，公司投资银行业务手续费净收入大幅提升至11.62亿元，同比增长32.68%。股权融资项目数量和市场地位攀升，共完成股权融资项目13个，融资金额138.79亿元，其中:公司保荐并承销的“安集科技”为科创板首批发行上市企业。经中国证监会并购重组委审核通过的并购重组项目6家，行业排名第5，较上年提升13位。债券承销项目收入和排名大幅提升，完成企业债主承销项目18家，行业排名第7，主承销金额92.29亿元；完成公司债主承销项目61家，主承销金额452.05亿元，主承销家数和金额均较上年翻番；完成地方政府债承销项目493只，承销金额 324.83 亿元，行业排名第 5。场外业务继续保持领先优势，完成场外业务一级市场推荐挂牌项目7个，定向增发项目40家次，一级市场行业排名第2，累计推荐挂牌数量、定向发行家次、持续督导企业家数排名行业第一，积极布局新三板深化改革的发展机遇，已储备一批拟申报精选层企业。
4、请介绍公司在获得首批基金投顾试点牌照后的布局及投入。
日前，证监会正式批复基金投顾业务试点资格的首批证券公司名单。公司所属申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司是首批获准开展基金投顾业务试点的券商。该业务试点在券商落地将成为进一步助推财富管理转型发展的重要抓手。公司将继续以客户为中心，紧抓基金投顾业务机会，依托强大的投研实力和专业化、规模化的投资顾问团队，不断提升产品配置专业服务能力，加快全面向财富管理转型。
3、请介绍公司2019年债券自营业务开展情况及策略。
固定收益交易业务作为公司传统优势业务，持续准确把握市场走势，优化固定收益投资组合，把握可转债等中低风险品种投资机会，灵活运用衍生品，稳健防范风险，持续巩固较高投资收益水平。2019年投资收益率超越开放式纯债型基金均值11.1个百分点，位于99.7%分位，利润贡献再创历史新高；投资风格稳健，截至2019年末已连续42个月实现盈利，净值回撤可控、收入稳定性高；非金融企业债务融资工具分销业务继续保持行业领先位置。
2、请介绍公司2019年衍生品业务开展情况。
2019年，公司持续完善客盘衍生品服务，以客户需求为导向，大力推进产品供给侧改革，不断丰富产品线，增强公司客户黏性，形成了“产品+交易+资本中介”的盈利模式。目前，公司衍生品交易业务已经覆盖商业银行、证券公司、基金子公司、期货子公司、私募基金、实体企业等200余家机构客户。公司积极应对场外衍生品业务监管及市场环境变化，根据中国证券业协会公布的数据，报告期内，公司场外衍生品业务市场占有率12.3%，累计规模行业排名前五。
6、请介绍公司2019年投行业务开展情况。
公司投资银行业务在政策支持直接融资的背景下，积极服务资本市场改革和科技创新国家战略，紧抓市场机遇，全力参与科创板建设，把握基于持续加大新项目开拓力度，提高项目储备。进一步聚焦央企、地方国企、龙头民企，巩固扩大核心客户群体，改善客户结构。
附件清单（如有）
无
日期：
2020年3月31日