法律尽职调查资料清单
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。
1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。
）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。
公司法律尽职调查资料清单
关于【XX】公司的法律尽职调查清单附表一：业务资质/认可认证清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期20 年月日清单填报须知一、填制本表时所填内容务求真实、准确、完整，表格内容将作为本所出具法律意见书及相关法律文件之重要依据。
二、请在填列完本表格后签字盖章（电子版注明即可，无需盖章签字）。
三、请提供表格内容所反映之证书及相关文件的复印件。
四、若相关文件数量众多，请将表格部分复印后续写，每页均须签字盖章。
五、若表格项目未能全面反映相关文件内容，请在备注栏说明。
10附表二：员工住房公积金及社会保险情况清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期20 年月日清单填报须知一、填制本表时所填内容务求真实、准确、完整，表格内容将作为本所出具法律意见书及相关法律文件之重要依据。
二、请在填列完本表格后签字盖章（电子版注明即可，无需盖章签字）。
附表三：自有土地使用权清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期20 年月日清单填报须知一、填制本清单时，所填内容务求真实、准确、完整，书写清晰无误。
二、请在表格相应位置填写填表单位名称，填写完毕后填写人请在表格相应位置签字并加盖填表单位公章。
三、本表格有书面及电子两种格式，采用书面形式时请保证书写清晰无误；无论采用哪种形式，请在表格右下方签字盖章。
四、若土地使用证和房屋产权证两证合一，土地使用权证号一栏中应填写房地产权证证号。
五、请提供表格内容所反映之《国有土地使用权证》及相关文件的复印件。
六、若土地使用权证尚未取得，请在备注栏注明。
七、若表格项目未能全面反映贵司情况，请提供书面说明；书面说明须签字盖章。
八、若上述证书及文件数量众多，请预先将表格部分复印后填写，每页均须签字盖章。
附表四：向第三方租赁的土地使用权清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期20 年月日清单填报须知一、填制本清单时，所填内容务求真实、准确、完整，书写清晰无误。
二、本表格有书面及电子两种格式，采用书面形式时请保证书写清晰无误；无论采用哪种形式，请在表格右下方签字盖章。
法律尽职调查文件清单
法律尽调资料清单1、公司的主体状况包括但不限于公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等；2、公司的组织结构及议事规则包括但不限于公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议、公司对外投资及分公司设立情况（如有）；3、公司的股东及权属情况包括但不限于公司股东的构成及股东的股权是否有抵押或者其他形式的担保等。
4、公司的不动产及设备、无形资产情况包括但不限于公司拥有的全部物业及公司占用或使用的其他物业详情及权属状况、公司租入或租出的物业清单、公司重要的机器设备详情及权属状况、公司无形资产（包括但不商标、专利、专有技术等）、公司拥有其他公司股权等资产情况。
5、公司主营业务情况公司主营业务情况，包括即期、预期，执行状况，控制状况，盈利状况等。
关联度及上下游关系的描述。
6、公司的债务与担保情况包括但不限于公司与银行签订的各类贷款协议、公司与其他公司或自然人签订的各类借款协议、公司对客户或供应商的欠款、公司签订的各类担保协议等。
7、公司财务及审计文件包括但不限于公司及关联公司最近三年及最近一期财务报表和财务报告及资产负债表、公司最近三年审计报告及公司子公司及联营公司最近三年财务资料（如有）。
8、公司的融资安排、公司增资扩股的安排包括但不限于公司发行或拟发行的债券或任何种类证券的情况说明及有关批准文件等。
9、公司本融资项目基本资料包括但不限于项目获得融资扩股后产业调整或产业重整的审批文件或立项文件、项目获得专项规划许可证等审批文件或规划类文件、关于项目的会议纪要或阶段性政府文件、战略协议或项目计划方案、专项许可证。
10、公司的税务状况包括但不限于公司所适用的所有税种、税率、纳税证明、是否存在欠税、偷税、漏税情况及是否受到税收行政机关的行政处罚、公司所享受的税收优惠待遇详情及有关批准文件等。
11、公司涉及的诉讼情况包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东（包括公司的实际控制人）未结案重大诉讼，或可能发生的仲裁或诉讼。
法律尽职调查清单
法律尽职调查所需材料清单一、基本资料1、公司及下属子公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证。
2、提供质量控制制度及质量技术监督部门关于公司产品是否符合行业标准的证明文件。
3、提供生产工艺符合环境保护相关法规的证明4、提供核心技术人员的奖励制度。
5、提供公司及下属所有子公司的董事、监事、高管人员和核心技术人员名单。
6、提供公司高管人员名单、教育经历、专业资历及个人履历资料。
7、提供公司与高管人员所签定的协议或承诺文件。
8、提供高管人员的薪酬方案、股权激励方案以及所享受的其他待遇、退休金计划等（如有）。
9、提供高管人员的其它对外投资情况。
10、提供公司内部组织结构图，并提供各部门的分工及职能。
11、说明公司执行社会保障制度、住房制度、医疗制度情况，并提供公司医疗、保险、公积金等缴纳凭证。
二、公司历史沿革、股权情况1、公司设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、工商登记文件（到工商局调取）2、公司历年营业执照、公司章程、增资协议、验资报告、股权转让协议、股东会决议等工商登记文件, 年度检验（到工商局调取）3、提供公司股权架构图4、提供公司控股股东、实际控制人的历次变动情况5、提供公司控股股东、实际控制人的对外投资情况6、提供公司历年资产重组、收购兼并的情况三、公司资产情况1、公司房屋、土地使用权的情况如系公司自有房屋，请提供相应的国有土地使有权证书、房屋所有权证书；如系租赁使用，请提供房屋租赁合同及出租方的国有土地使有权证书、房屋所有权证书，若公司或出租方无国有土地使有权证书、房屋所有权证书，请书面说明原因；公司自有或租赁的房屋是否存在产权纠纷，如有请书面说明并提交相关的书面证明文件；公司对自有或租赁的房屋的行使有无限制，是否存在设置抵押或其他权利受限制的情况，如有请说明，并提供抵押合同、房屋抵押登记证明及其他相关书面文件；2、公司使用的知识产权的情况如拥有注册商标、软件著作权、专利、特许经营权等知识产权，请提供商标注册证、软件著作权登记证明、专利证书、特许经营权证书；如上述权属证明尚未取得，请书面说明原因；公司是否存在许可他人使用上述知识产权的情况，如有，请提供许可使用协议；公司是否存在使用他人知识产权的情况，如有，请提供许可使用协议；公司对上述知识产权的行使有无限制，是否存在设置质押或其他权利受限制的情况，如有请说明，并提供质押合同、无形资产质押登记证明及其他相关书面文件；3、公司主要生产经营设备及办公设备情况公司拥有主要生产经营设备及办公设备的清单及相关设备台账；公司对使用的主要生产经营设备及办公设备的行使有无限制，是否存在抵押或其他权利受限制的情况，如有请提供抵押合同、质押合同等书面文件；4、除以上公司资产以外，公司现行所有的或使用的其他资产清单及公司购置或租赁相关资产的凭证；5、公司下属子公司、分公司的资产清单及相关权利凭证。
法律尽职调查清单[1]
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法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。
法律尽职调查清单
关于【】公司新三板挂牌项目的法律尽职调查文件清单第一部分法律尽职调查清单一、公司及子(分)公司二、发起人、股东（追溯至公司的实际控制人）三、董事、监事及高级管理人员及其他核心人员四、组织架构和法人治理1《公司法》第一百四十六条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
五、业务六、主要资产七、重大债权债务八、关联交易和同业竞争九、重大资产变化及收购兼并十、税务及财政补贴十一、环境保护和产品质量、技术标准十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚十三、员工十四、其他（可暂不提供）法律尽职调查文件清单第二部分附表附表1全资、控股子公司及分公司明细表1.全资子公司清单序号公司名称注册资本(实收资本) 股东及持股比例营业期限经营范围备注122.控股子公司清单序号公司名称注册资本(实收资本) 股东及持股比例营业期限经营范围备注123.参股公司清单序号公司名称注册资本(实收资本) 股东及持股比例营业期限经营范围备注124.分公司清单序号分公司名称注册资金营业期限经营范围备注1220附表2自有土地使用权、房屋的明细表1.自有土地使用权清单序号所有权人产权证书名称房地产名称房地产证号坐落地块建筑面积用途使用年限取得方式他项权利122.自有房屋清单序号所有权人产权证书名称房地产名称房地产证号坐落地块建筑面积用途使用年限取得方式他项权利1221附表3租赁土地使用权、房屋明细表1.租赁土地清单序号承租人出租人座落租赁面积（M2）土地使用权证号土地使用权终止日期土地使用权类型出租期限备案登记时间备案号租赁用途土地他项权利起始终止1232.租赁房屋清单序号承租人出租人座落租赁面积（M2）出租期限备案登记时间备案号用途房屋他项权利起始日期终止日期1222附表4商标、商标申请清单1.商标清单序号商标权人商标注册号类别使用范围取得方式注册有效期他项权利122.商标申请单序号商标权人商标申请号类别使用范围取得方式注册有效期他项权利1223附表5专利、专利申请清单1.专利清单序号专利权人专利类别专利名称专利号专利申请日授权日是否存在许可他人使用是否设置质押或其他第三人利益是否职务发明备注12342.专利申请清单序号申请人申请号专利名称取得方式专利类型申请日申请进度是否存在许可他人使用是否设置质押或其他第三人利益124225附表6借款及对外担保清单1.借款清单序号合同时间借款人贷款人授信额度/贷款金额贷款期限利率担保形式及担保人贷款用途备注123452.对外担保清单序号合同时间担保人担保受益人担保形式被担保人担保期限担保金额担保之贷款用途备注1234526附表7公司财务数据统计序号科目报告期第一年报告期第二年报告期第三年1 销售收入2 毛利3 毛利率4 期间费用5 利润总额6 所得税7 所得税说率8 净利润额9 销售利润率10 股本总额27法律尽职调查文件清单28。
法律尽职调查资料清单模板
法律尽职调查资料清单一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：（1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文（2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件（3）公司股东的出资协议、股权转让协议（4）公司章程（5）公司的企业法人营业执照（6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复（7）公司注册资本的验资报告（8）公司的税务、外汇、海关等登记证书3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）8、※公司自设立以来的历史沿革介绍9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议10、※公司历次董事会或其他类似会议的记录及决议11、公司各下属企业的下列文件：（1）设立批文（若是外商投资企业，请提供计划主管部门对可行性研究报告的批复文件、外经贸主管部门对合同及章程的批复文件、外商投资企业批准证书；若是在海外设立的企业，请提供外经贸主管部门关于海外投资的批准文件）（2）企业法人营业执照或其他注册文件（3）章程或其他组织性文件（4）※股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复（5）注册资本的验资报告（6）※除公司以外的其他股东/合伙方/联营方的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）（7）公司成为其股东/合伙方/联营方所依据的出资协议、股权转让协议、合伙协议或联营协议（8）为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（9）获得的由政府授予的高新技术企业/软件企业或其他企业定性的认定文件（包括但不限于生产、销售有关通信产品的许可证、自营进出口业务的批文等）（10）税务、外汇、海关等登记证书（11）※主营业务简要介绍二、公司及其控股企业的融资/借贷文件1、以人民币或外币借款的贷款协议、相关的抵押、担保文件（若是外汇借款，请提供外汇主管部门的批准文件，以及外债登记证；若已开始还款，请提供还款进度证明）2、银行同意提供信用额度或贷款的信函及授信协议3、所有其他重大融资的文件和协议，包括融资租赁、经营租赁、销售后立即返租的安排、以及分期付款的购买安排4、公司或其控股企业或其独立会计师向债权人提供的有关公司或其控股企业遵守贷款合同要求的报告5、公司及其控股企业互相之间提供的担保（包括但不限于保证、抵押、质押，下同）文件6、与未列入资产负债表的任何项目（包括担保书、对冲或掉期交易等）有关的文件，并列出公司年度报表中没有列出的重要或有负债7、有关担保/履约保证金的文件，包括：（1）公司或其控股企业对任何第三方的负债作出的担保（2）任何第三方对公司或其控股企业的负债作出的担保（3）前述担保若涉及外币债务，请提供外汇主管部门的批准文件，以及对外担保登记证（4）前述担保中抵押、质押涉及法定登记手续的，并请提供有关登记证明文件（5）有关履约保证金的文件三、诉讼、仲裁或行政处罚程序（限于对经营有重大影响者）1、列表说明所有对目标公司造成影响的（已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）诉讼、仲裁、索赔、行政处罚或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书2、所有目标公司为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其它协议。
保险机构法律尽职调查文件清单
保险机构法律尽职调查文件清单尽职调查是保险机构在投资策略和与他人合作之前必须进行的法律程序。
下面是保险机构法律尽职调查的必备文件清单。
公司文件- 公司章程、公司注册证明和公司变更文件副本。
- 公司年度报告以及近期的会计报表，包括资产负债表、损益表和现金流量表。
- 公司工商注册登记证明。
- 公司股东名册。
- 公司税务登记证明、国税地税完税证明。
- 公司组织机构代码证书。
- 公司信用评级报告。
- 公司知识产权证书。
法律文件- 与合作方相关的所有协议，如投资协议、战略合作协议等。
- 公司股权转让协议或者认购协议，以及其他股权相关文件。
- 公司与企业间的贷款协议或者担保协议。
- 公司与企业之间的销售、采购和合作协议。
- 具备法律效力的授权书和批准文件。
- 公司法律诉讼/仲裁的传票与结果。
- 履行诉讼和/或仲裁美兴赔偿相关的调解协议和判决书。
- 公司的合法证明，比如营业执照等等。
人事文件- 公司高管及员工的身份证明文件。
- 高管聘任合同或协议。
- 员工更替记录。
- 涉及员工的诉讼/仲裁的传票和结果。
其他文件- 公司风险控制手册。
- 公司内部控制手册。
- 公司因科技创新而申请的任何专利文件及相关证明文件。
- 公司的政策文件，比如合规政策等等。
以上文件清单并不是尽调的完整清单，但其中列举的文件是尽职调查中基本的文件。
保险机构应该在进行尽调的时候，制定适合自己的尽调文件清单，并且确保能够证实文件的真实性。
同时应该给予法律顾问充分的授权和协助，确保尽调工作的全面和准确。
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法律初步尽职调查清单
1、初步法律尽职调查
本清单所列文件仅是本所基于初步法律尽职调查而提出，本所将根据持续尽职调查的情况可能要求相关各方进一步提供相关文件。
2、关于提供文件的真实性、准确性、完整性
为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性请被调查单位在所提供的文件上或骑缝处加盖公章。
3、保密
本所将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求对所有提供给本所的保密资料承担保密义务。
XXXXX律师事务所
二〇一九年三月。