审计部组织架构及岗位设置
审计部部门职能和岗位设置
审计部一、部门职能1、负责制订集团内部审计制度和操作规程，并监督执行；2、负责制定年度审计工作计划，开展审计活动，定期或不定期向集团董事会和总经理汇报工作；3、负责对所属单位贯彻和执行国家有关政策、财经法规、公司的财经制度、董事会决议、公司经营目标的完成情况等进行审计监督；4、负责对所属单位的财务计划和预算执行、财务收支、投资及资产安全等经济活动进行审计；5、负责对公司内部控制制度的制定和执行情况进行审计；6、负责对公司及各所属单位经济核算和会计信息的真实性和准确性进行审计；7、负责对下属单位经理离任的经济责任等有关审计事项；8、负责对公司重大经营活动、重大投资项目、重大经济合同的进行审计监督；9、负责后续审计工作，督办经集团领导批准的审计结论和处理意见的执行情况，并向董事会汇报；10、负责对内审工作中发现的带有普遍性的问题或者有特性的事项进行审计调查，并将调查结果报告集团领导；11、负责集团公司审计咨询工作，为被审计单位提供管理咨询服务；12、负责公司董事会及总经理交办的其它审计工作。
二、岗位设置三、岗位职责（一）经理1、负责审计部全面工作的组织和管理，有效推动集团审计监督机制的正常运行；2、负责审计工作中与集团公司其他职能部门及项目公司、专业公司负责人的协调和沟通；3、负责组织制订集团审计工作规章制度和审计操作规程，并组织实施；4、负责制定年度审计工作计划，确定内部审计工作重点，并负责审计项目的实施和推进；5、负责审计报告和审计调查报告的审核，参加审计项目实施，掌握集团经营管理中带倾向性、普遍性的问题，为领导决策提供参考信息；6、负责督办经集团领导批准的审计结论和处理意见的执行情况，并向董事会汇报；7、负责并参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动；8、负责集团公司审计方面的咨询工作，为被审计单位提供管理咨询服务；9、负责组织审计专业知识学习，加强部属的培养和审计团队建设；10、负责组织完成集团公司董事会及总经理交办的其他工作。
审计部组织架构及岗位设置
审计部组织架构图审计部专业职级晋升阶梯表审计部职能1、在董事会审计委员会的领导下，依据深交所关于《中小板上市公司内部审计指引》、中国内审协会发布的《中国内部审计准则》及顾地科技《内部审计制度》规定，独立开展内部审计工作。
2、负责对股份公司及属下子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。
3、负责对股份公司及属下子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。
4、负责对股份公司及属下子公司主要负责人任期经济责任进行审计，审查其经营业绩的真实性和年度经营目标的完成情况，为公司对其年度绩效考核提供依据。
5、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
6、按《中国内部审计准则》规范要求组织审计人员开展审计工作。
运用适当的审计方法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。
7、组织审计人员学习内部审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加行业协会组织的审计业务培训，提高审计人员素质。
8、每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。
审计部门岗位职责说明一、审计总监岗位职责1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。
2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。
3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。
4、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发审计报告。
5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。
6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验，不断提高审计人员综合素质。
7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做好上传下达工作。
公司审计部组织机构及岗位职责
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本程序描述了××××公司（JNPC）审计部（AUB）组织机构，明确了部门负责人及部门各岗位的职责规范，以保证审计部的各项工作能满足核电建设的需要，符合质保大纲及相关程序的要求。
2 适用范围本程序适用于××××公司生产运行阶段审计部组织机构的设置及职责分工，适用人员为××××公司审计部所有在册员工。
本程序内容及其附件将根据公司相关程序的更新而升版。
如本程序内容与公司规定有歧异之处，则应以公司规定为准。
3 引用和参考文件3.1 引用文件下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。
凡是注日期（或版次）的引用文件，其随后所有的修改或修订版均不适用于本程序。
凡是不注日期（或版次）的引用文件，其最新版本适用于本程序。
无3.2 参考文件《公司组织机构及各部门职责》4 定义及缩略语无。
5 责任5.1 审计部经理a) 负责履行审计部职责的筹划和组织实施；b) 确保执行本程序所需要的人力和物力资源。
5.2 审计部主审计员a) 协助经理，负责相关事务的日常管理；b) 负责落实并反馈部门负责人布置的各项工作任务；c) 配合计划、预算、培训、质量管理等兼职管理工程师的工作。
审计部人员的组织架构职责
控股集团审计部组织架构及岗位职责（草案）一、审计部组织架构二、审计部人员编制三、审计部部长岗位职责：1．拟定并完善内部审计制度和流程，制订企业年度内部审计计划和审计工作费用预算，主持审计部全面工作。
2．拟定审计方案，起草审计报告和管理建议书等审计文书。
3．组织实施财务审计、投资项目专项审计、经济合同审计、经营活动遵守法规审计、管理人员离职审计、内控流程审计等各项审计工作，并出具内部审计报告。
4．针对各项审计工作的结果，编制审计报告、整改建议及阶段性审计总结，并督促审计结论和合理化建议的落实工作。
5．组织企业内控体系的设计与建设，主持制订各类审计文件和规章制度，及时发现企业经营活动中存在的潜在问题和风险，提出改进意见。
6．组织对下属企业和控股集团开展经营审计工作，负责协调本部与其他部门或单位的工作和联系。
.7．根据审计工作需要，配合外部审计机构的审计工作。
8．负责对部门内部员工进行管理，审查审计人员提交的审计报告、审计建议，检查审计人员履行审计岗位职责的情况，组织学习、交流、考核和评比。
9．关心审计人员的切身利益，帮助解决职工的实际困难和问题，充分发挥审计人员的积极性。
10.负责审计队伍建设，做好本部人员的思想政治工作，研究和提出提高审计人员政治、业务素质的措施，开展审计理论研究。
四、财务审计处岗位职责：1．认真执行财政法规、审计法规和学校有关文件，坚持实事求是、客观公正，依法审计的原则，完成上级授权的各项工作任务。
2．完成日常财务收支、经济效益审计和财务专项审计工作，以及审计调查工作。
3．负责完成企业资产、负债、收入、成本、费用、利润等单项业务的审计工作。
4．按照审计程序和审计方法，获得充分的审计证据，支持审计发现和审计建议，为企业运营提供增值服务。
5．对其任职单位财务收支活动的合规合法性、遵守财经纪律的严肃性、内部控制制度的健全、有效性进行审计。
6．检查、复核审计证据，做出单项审计评价意见。
7．编写审计工作底稿，进而编制审计报告，确保审计证据支持审计目的。
2021审计部组织架构与责权说明Word(完整版)
审计部组织架构与责权说明（一）审计部组织机构设置审计主管1人审计部副总经理1人审计专员1人（二）审计部职能①．内部审计工作1、根据发展战略及年度运营重点分析，负责年度审计工作的计划和总结；2、全面完成公司下达给审计部的各项重点审计工作；②．财务审计工作1、负责集团公司及分子公司的年度资产、负债、损益情况审计，负责本单位的预算和执行完成情况进行审计；2、根据董事会安排定期对集团公司及分子公司进行任期经济责任审计；3、负责组织公司年度资产经营责任审计；4、负责组织公司经济效益审计；③．工程类审计：参与公司负责的工程基建项目全过程的投资监督、控制，根据授权负责财务决算审计；④．内控制度审计：负责不定期对公司重要的制度和流程进行审计，加强内部控制；⑤．参与各类专项审计：负责招投标、合同标的审核；⑥．审计调查：根据董事会安排，负责对重大事项和重点问题组织进行审计调查，并提交结果；⑦．审计监督1、负责审计监督公司对国家相关法律法规和财经制度的贯彻实施；2、负责审计监督公司财务预、决算和财务收支的真实性、合法性，监督公司会计资料的真实性和有无违反财经法纪的事项；3、负责审计监督公司各项财产的使用、保管和完整情况，以保证企业资源的合理使用；⑧．业务管理1、制定公司的各类审计制度、建立以风险为导向的审计模式，运用制度审计，非现场审计等方法提供审计效率和质量，防范审计风险；2、积极推动审计信息化建设，提高审计的工作效率3、建立审计基础工作制度（审计计划、审计报表、审计信息管理、审计档案、审计考核评比）、审计人员培训制度、审计岗位职责和审计工作行为规范，实施审计质量控制，配合外部审计的接待工作、配合外部审计开展审计工作；⑨．内控和风险管理1、负责对内控制度执行情况进行评估并提出建议；2、参与对公司资金流控制环节的合理性进行评估并提出建议；3、参与公司风险管理办法的制订和修正工作，提供咨询服务。
审计部组织架构和权责说明
审计部组织架构和权责说明一、部门简介审计部是公司内部监督的重要组成部分，主要负责对公司各项业务活动的合法性、准确性和规范性进行审计，确保公司运营活动的合规性和风险控制，促进公司可持续发展。
为了确保审计工作的开展和实施，特设立审计部。
二、组织架构审计部由部门负责人、副部门负责人和审计人员组成。
1.部门负责人审计部部门负责人是审计工作的主要责任人，拥有全面的管理权力和决策权。
部门负责人应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，熟悉审计法规和业务知识；（2）具备良好的沟通和协调能力，能够协调各部门合作，提供有效的建议和解决方案；（3）具备严谨的工作态度和责任心，能够按时完成工作任务；（4）具备良好的团队管理能力，能够激励团队成员，提升团队绩效。
2.副部门负责人副部门负责人是协助部门负责人开展工作的重要人员，负责协调和管理部门内部日常事务。
副部门负责人应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，能够胜任审计工作；（2）具备良好的管理能力和团队合作精神，能够协调各成员的工作，并确保工作质量；（3）具备良好的沟通能力和解决问题的能力，能够处理好与其他部门的关系；（4）具备较高的应变能力和工作积极性，能够适应工作压力和突发事件的处理。
3.审计人员审计人员是审计部的核心力量，负责具体的审计工作和出具审计报告。
审计人员应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，熟悉审计法规和业务知识；（2）具备较强的逻辑思维能力和分析能力，能够准确判断问题和找出解决方案；（3）具备较强的沟通和表达能力，能够与被审计部门进行有效的沟通和交流；（4）具备较高的保密意识和职业道德，能够全面保护公司的利益。
三、权责说明审计部的主要职责和权责如下：1.制定和完善审计制度和规章制度，确保审计工作的规范和有效性；2.制定年度审计计划，并组织实施；3.对公司各部门的运营活动进行审计，发现问题并提出整改建议；4.对重点环节和风险点进行重点审计，确保公司风险控制的有效性；5.协助内部各部门开展内部控制工作，提供改进建议和辅导；6.与公司的外部审计机构进行配合，提供相关资料和信息，并协助外部审计工作的开展；7.对公司内部不正当行为进行调查，并及时报告给公司高层管理层；8.持续跟踪和监督审计结果的整改落实情况，并进行评估和反馈。
2021审计部组织架构与责权说明(完整版)
审计部组织架构与责权说明
一、审计部工作职责：
1、根据国家法律法规，结合公司实际情况，制定内部审计工作制度，编制公司年度审计工作计划，并按照批准的制度和计划组织实施。
2、参与公司及所属单位年度财务决算的审计工作。
3、对公司本级和所属子公司、分支机构实施审计监督。
4、负责对工程项目责任目标完成情况、责任成本预控和财务收支、经济活动、经济效益、内部控制制度、劳务用工等进行审计监督，对项目管理绩效进行审计评价。
5、组织实施集团公司安排的其他审计事项。
二、审计部长岗位职责：
1、认真贯彻执行国家及上级部门有关的政策和文件，负责制定并组织实施公司年度工作计划。
2、根据企业实际情况，负责单位内部审计工作规定及经济责任审计实施细则等文件的制定并具体组织实施。
3、负责对审计结果进行跟踪、反馈。
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公司审计部组织架构及岗位职责范例
文件制修订记录★审计部组织结构图注：1、未设计XX子公司的审计员，考虑因涉及业务及地域原因，每半年会组成审计小组（包括财务、审计）对子公司进行专项审计。
另，审计人员可子公司行政管辖，业务归总部管辖。
2、审计部费用稽核员，未考虑子公司设立，也是基于各公司业务涉及面而定，包括XX各子公司的市场费用投入执行情况检查，专员全面对母公司及子公司的市场费用执行情况进行稽核。
★岗位晋升和轮岗示意图注：红色箭头表示岗位晋升；蓝色箭头表示轮岗。
平级岗位根据工作需要部门内轮岗也可跨部门轮岗。
1、部门概述审计部在总经理的直接领导下开展工作，根据国家审计相关法规和公司的管理要求，建立和健全公司各项内审制度和内控流程，并负责有效执行；根据公司要求对潜在的风险进行管理和控制。
2、部门机构设置根据工作需要可以设立如下编制：一、审计部经理，全面负责公司各项审核工作。
二、审计主管及审计员，全面负责审核各子公司各项审核工作。
三、费用稽核主管及费用稽核员，在审计部经理的领导下，负责母公司及各子公司市场费用执行稽核。
3、部门职责第一条根据国家审计相关法规和公司的管理要求，协助建立和健全公司各项内审制度和内控流程，并负责有效执行；第二条根据公司要求对风险进行管理和控制；第三条根据公司年度经营目标，组织制定并实施审计部年度、月度工作计划，对完成结果负责；第四条负责公司市场稽核的管理工作、组织实施内部审计监督和纪律监察，并向总经理报告结果；第五条协助外部审计机构对公司的审计工作；第六条完成总经理交办的其他工作任务。
4、部门权限1. 对各子公司及各部门工作有审核、督察、监督权；2. 对公司各项流程的制定、执行等有建议权；3. 对公司执行各流程、各环节失误的个人有相应的处罚权；5、部门核心工作目标及风险防范点1. 对市场费用审核后做出费用审核报告2. 对各子公司财务资料进行分析、审核后做出财务审核报告3. 对采购、物流费用审查后做出采购审核报告4. 审计问题追踪检查率5. 审计结果准确性★岗位职责★审计经理1、在总经理的直接领导下，负责审计部全面工作；2、根据国家审计相关法规和公司的管理要求，协助建立和健全公司各项制度和内控流程，制订企业年度内部审计计划和审计工作费用预算；3、根据公司要求对风险进行管理和控制；4、根据公司年度经营目标，组织制定并实施审计部年度、月度工作计划，对完成结果负责；5、负责公司市场稽核的管理工作、组织实施内部审计监督和纪律监察，并向总经理报告结果；6、协助外部审计机构对公司的审计工作；7、负责本部门的团队建设，定期组织对本部门人员进行各项培训；8、协调本部门与公司内部、外部相关部门之间的工作关系；9、负责公司制度、合同、协议等文件审核和各项经营活动的风险防范；10、完成总经理交办的其他工作任务。
国企审计部门岗位设置
国企审计部门岗位设置国企审计部门的岗位设置通常根据组织的规模、业务复杂性和内部控制需求而有所不同。
以下是一个典型的国企审计部门可能设置的一些岗位：审计总监/经理：负责审计部门的整体管理和领导。
制定审计策略和计划，确保审计工作的有效开展。
向高级管理层报告审计发现和建议。
内部审计员：负责执行内部审计计划，检查公司内部控制和业务流程。
进行财务、运营和合规性审计，确保公司的运作符合法规和政策要求。
提供改进建议，协助改善内部控制。
财务审计员：进行财务报表审计，确保财务报告的准确性和合规性。
跟踪并审核财务交易、资产负债表和利润表。
协助内部审计员解决与财务相关的问题。
合规性审计员：负责审计公司的合规性，确保业务活动符合法规和行业标准。
协助建立和监督公司的合规性框架和政策。
提供合规性培训，并制定改进合规性程序的建议。
IT审计员：责审计公司的信息技术系统和数据安全。
检查网络安全、数据备份和业务系统的完整性。
提供改进建议，确保公司的信息系统安全可靠。
项目审计员：负责审计公司的项目管理和执行。
检查项目计划、预算和执行情况，确保项目的成功完成。
提供项目管理的改进建议。
风险管理专员：负责评估和管理公司的风险。
制定风险评估和监测计划。
协助其他审计员了解和应对潜在的风险。
内控专员：负责审查和评估公司的内部控制体系。
提供内部控制的改进建议，确保业务运作的有效性和合规性。
以上是一个一般性的岗位设置，具体国企的审计部门可能根据业务模型、规模和战略目标的不同而有所调整。
审计部门的职责是确保公司的运作合规、高效，并提供对管理层的审计建议。
审计部组织架构及岗位设置
审计部组织架构图审计部专业职级晋升阶梯表审计部职能1、在董事会审计委员会的领导下，依据深交所关于《中小板上市公司内部审计指引》、中国内审协会发布的《中国内部审计准则》及顾地科技《内部审计制度》规定，独立开展内部审计工作。
2、负责对股份公司及属下子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。
3、负责对股份公司及属下子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。
4、负责对股份公司及属下子公司主要负责人任期经济责任进行审计，审查其经营业绩的真实性和年度经营目标的完成情况，为公司对其年度绩效考核提供依据。
5、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
6、按《中国内部审计准则》规范要求组织审计人员开展审计工作。
运用适当的审计方法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。
7、组织审计人员学习内部审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加行业协会组织的审计业务培训，提高审计人员素质。
8、每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。
审计部门岗位职责说明一、审计总监岗位职责1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。
2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。
3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。
4、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发审计报告。
5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。
6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验，不断提高审计人员综合素质。
7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做好上传下达工作。
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审计部组织架构图
审计部专业职级晋升阶梯表
审计部职能
1、在董事会审计委员会的领导下，依据深交所关于《中小板上市公司内部审计指引》、中国内审协会发布的《中国内部审计准则》及顾地科技《内部审计制度》规定，独立开展内部审计工作。
2、负责对股份公司及属下子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。
3、负责对股份公司及属下子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。
4、负责对股份公司及属下子公司主要负责人任期经济责任进行审计，审查其经营业绩的真实性和年度经营目标的完成情况，为公司对其年度绩效考核提供依据。
5、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
6、按《中国内部审计准则》规范要求组织审计人员开展审计工作。
运用适当的审计方法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。
7、组织审计人员学习内部审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加行业协会组织的审计业务培训，提高审计人员素质。
8、每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。
审计部门岗位职责说明
一、审计总监岗位职责
1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。
2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。
3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。
4、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发审计报告。
5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。
6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验，不断提高审计人员综合素质。
7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做好上传下达工作。
8、完成董事会和经营管理层领导交办的其他工作。
二、审计项目经理岗位职责
1、在审计总监的领导下负责具体审计项目的组织实施。
2、参与年度审计工作计划的编制和部门工作规划的拟定工作。
3、制定具体项目审计方案，合理进行审计人员分工，指导、检查审计人员的工作。
4、做好与被审计单位的沟通协调工作，具体负责审前调查、审计通知书下发、现场审计意见沟通、审计报告意见反馈收集等工作。
5、负责所分工业务审计工作底稿的编制，复核其他审计人员工作底稿并定期收集整理归档；检查、评价审计证据的真实、充分、有效性，审计结论的适当性。
6、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或无法解决的问题必须向审计总监汇报。
7、负责审计报告的编制，真实地反映被审计单位的资产、负债和内控管理情况，并提出适当的审计建议。
8、完成审计总监交办的其它工作。
三、审计员岗位职责
1、在审计项目期间由项目经理直接领导，负责分工的具体项目审计实施；其余时间由审计总监负责管理。
2、认真完成项目经理分配的审计工作，确保工作进度和审计质量。
3、负责所分工业务审计工作底稿的编制，收集充分的审计证据，确保审计结论适当，审计评价客观、公正；及时将审计工作底稿送项目经理审核、归档。
4、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或无法解决的问题必须及时向项目经理汇报解决。
5、审计项目结束后应及时撰写审计工作小结，客观总结评价被审计单位内控和经营活动中取得的成绩、存在的问题，提出合理的审计建议。
6、完成审计总监和分管的项目经理交办的其它工作。