组织架构梳理操作指引

第2章《企业内部控制应用指引第1号――组织架构》汇总

第二章《企业内部控制应用指引第 1号——组织架构》讲解《企业内部控制应用指引第 1号——组织架构》(以下简称《组织架构指引》指出,组织架构是企业按照国家有关法律法规、股东(大会决议、企业章程,结合本企业实际,明确董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。

其中,核心是完善公司治理结构、健全企业内部管理体制和运行机制。

一、建立和完善组织架构的意义一个现代企业,无论是处于新建、重组改制还是存续状态,要实现发展战略,就必须把建立和完善组织架构放在首位或重中之重。

组织架构存在缺失或缺陷,其他一切生产、经营、管理活动都会受到影响。

第一,建立和完善组织架构可以促进企业建立现代企业制度。

一个企业怎样才能保持成功?主要靠制度。

这个制度就是现代企业制度。

它是以完善的企业法人制度为基础,以有限责任制度为保证,以公司制企业为主要形式,以产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学为条件的现代企业制度。

可见,现代企业制度的核心是组织架构问题;或者,一个实施现代企业制度的企业,应当具备科学完善的组织架构。

也可以说,建立现代企业制度必须从组织架构开始。

从发达市场经济国家企业和我国现代企业的实践证明,公司治理、管理体制和运行机制是永恒的主题。

第二,建立和完善组织架构可以有效防范和化解各种舞弊风险。

串谋舞弊是企业经营发展过程中难以避免的一颗“毒瘤”,也是内部控制建设的难点之一。

事实上,串谋舞弊往往可以在组织架构设计和运行环节找出根源。

那些法人治理结构不完善、经理层权力不受监督、岗位职责未适当分离的企业,发生串谋舞弊的风险非常高。

2004年 11月发生的震惊中外的中航油(新加坡股份公司期权交易巨亏案就是一个典型。

中航油(新加坡股份公司董事会对经理层缺乏监督、内部审计机构丧失独立性、期权交易员越权操作等问题,虽然与企业文化、员工胜任能力等内部环境要素不无关系,但最终都可以归结为组织架构设计或运行的无效。

组织架构组织架构设计流程与调整流程

组织架构组织架构设计流程与调整流程组织架构设计流程与调整流程一、组织架构设计流程组织架构设计是指企业或组织为了实现战略目标，合理划分和组织人力资源，建立起一套科学、高效的组织管理体系的过程。

下面是一个典型的组织架构设计流程：1. 确定组织目标和战略方向：在进行组织架构设计之前，首先需要明确组织的目标和战略方向。

这些目标和方向将指导整个设计过程。

2. 收集组织信息：收集与组织架构设计相关的数据和信息，包括组织规模、业务范围、人员结构、岗位职责等。

可以通过员工调查、组织文档分析、业务流程分析等方式获取这些信息。

3. 分析组织需求：根据收集到的信息，对组织的需求进行分析。

这包括确定组织的核心职能和部门，以及各个部门之间的关系和协作方式。

4. 设计组织结构：根据组织需求分析的结果，设计出合理的组织结构。

这包括确定各个部门的职责和权限，以及制定相应的岗位和职位描述。

5. 制定组织流程：在设计组织结构的同时，需要制定相应的组织流程。

这包括确定决策流程、沟通流程、工作流程等，以确保组织的运作效率和协作效果。

6. 审核和调整：设计完成后，需要进行审核和调整。

这包括与各个部门和员工进行沟通，听取他们的意见和建议，并根据实际情况进行适当的调整。

7. 实施和监控：在组织架构设计完成后，需要进行实施和监控。

这包括培训员工、调整工作流程、建立绩效评估体系等，以确保组织架构的有效运作。

二、组织架构调整流程组织架构调整是指在组织运营过程中，根据市场需求、业务发展等因素，对原有组织架构进行调整和优化的过程。

下面是一个典型的组织架构调整流程：1. 识别调整需求：通过市场调研、竞争分析等方式，识别出组织架构调整的需求。

这可能包括新增部门、合并部门、调整岗位等。

2. 制定调整方案：根据识别出的调整需求，制定相应的调整方案。

这包括确定调整的范围、目标、时间表等，以及制定相应的沟通和培训计划。

3. 沟通和协商：在制定调整方案后，需要与各个相关部门和员工进行沟通和协商。

企业内部控制应用指引第1~5号

企业内部控制应用指引第1号——组织架构第一章总则第一条为了促进企业实现发展战略，优化治理结构、管理体制和运行机制，建立现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本指引。

第二条本指引所称组织架构，是指企业按照国家有关法律法规、股东（大）会决议和企业章程，结合本企业实际，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。

第三条企业至少应当关注组织架构设计与运行中的下列风险：（一）治理结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运行机制和执行力，可能导致企业经营失败，难以实现发展战略。

（二）内部机构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮，运行效率低下。

第二章组织架构的设计第四条企业应当根据国家有关法律法规的规定，明确董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序，确保决策、执行和监督相互分离，形成制衡。

董事会对股东（大）会负责，依法行使企业的经营决策权。

可按照股东（大）会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，明确各专门委员会的职责权限、任职资格、议事规则和工作程序，为董事会科学决策提供支持。

监事会对股东（大）会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。

经理层对董事会负责，主持企业的生产经营管理工作。

经理和其他高级管理人员的职责分工应当明确。

董事会、监事会和经理层的产生程序应当合法合规，其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。

第五条企业的重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务等，应当按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度。

任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策意见。

重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务的具体标准由企业自行确定。

第六条企业应当按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则，综合考虑企业性质、发展战略、文化理念和管理要求等因素，合理设置内部职能机构，明确各机构的职责权限，避免职能交叉、缺失或权责过于集中，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。

(完整版)公司组织架构及岗位设置

公司组织架构及岗位设置第一章部门及机构设置总经理：全面主持公司经营，制定经营战略计划并分解实施，协调公司各部门关系，保证公司健康高效运作。

评审委员会：评审委员会由公司总经理、各部门负责人组成，每周定期召开一次项目评审会，从合法性、安全性、效益型等方面对担保项目进行综合分析并提出意见。

业务部：负责各项贷款担保业务及担保延伸业务的开展，对融资担保项目进行调查审核论证、后期管理等工作。

风险控制部：负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开辟。

财务部：负责公司财务核算和资金管理，建立和健全财务工作流程及各项财务制度，合理控制预算费用，为决策层提供准确的经营状况和财务分析信息依据。

综合管理部：负责公司人事、行政、后勤服务等各项管理工作，建立和健全公司各项管理工作流程及制度并贯彻执行，进行人力资源的合理配置和人员的满足，组织策划公司的培训和各项活动，统筹协调公司内外各种关系，为公司决策层和各部门提供资源支持和保证。

内部组织结构图业务规划风险评审预算管理人事管理市场开辟法务操作资金管理行政管理项目受理资产评估报表操作信息化建设项目调查反担保落实财务核算业务核算过程管理涉嫌管理财务分析业务稽核第二章岗位职责一、总经理岗位职责1.主持担保公司的经营管理工作，组织实施股东会决议;监事股东会执行董事总经理评审委员会风险控制部业务部财务部综合管理部2.协助执行董事完成公司的年度担保经营目标，并负责打造担保核心业务;3.拟定公司内部管理机构设置方案；拟定公司基本管理制度和制定公司的具体规章制度；4. 负责按照公司战略及年度经营目标激活制定具体的工作措施并推动担保业务达成；5. 深入了解本行业动态，对担保业务发展进行预测，即使、准确把握市场发展趋势，打造高绩效的营销团队，研发适应市场需求的担保产品，构建有效的营销渠道，合作平台搭建与维护，保证担保业务的持续增长；6. 定期向股东会报告担保资金运行情况，重大问题及时报告；7. 负责担保业务团队建设，激发团队成员工作积极性与能动性，对其工作绩效进行评审，对最总目标的达成结果负责；8. 主持公司担保业务经营管理工作，按授权审判经营事项；根据公司发展需要，作出管理决策调整，报送执行董事审判；9. 定期向公司执行董事提交公司担保业务运营状况报告和工作计划；10. 向公司执行董事提交担保业务所属部门负责人的任用、薪酬、待遇以及解聘建议，按决策程序实施决策；11. 对担保业务日常事务进行管理，对各部门经理的工作进行布置、指导、检查监督、评价和考核管理，签发与其职责权限相对应的业务文件；12. 内部协调公司各部门与公司内部其他业务部门、职能部门的协作关系；13. 外部协调相关政府、银行、行业协会、合作火伴等联系协调工作。

企业内部控制应用指引(全套)

企业内部控制应用指引控制环境类指引企业内部控制应用指引第 1 号——组织架构第一章总则第一条为了促进企业实现发展战略，优化治理结构、管理体制和运行机制，建立现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本指引。

第二条本指引所称组织架构，是指企业按照国家有关法律法规、股东（大）会决议和企业章程，结合本企业实际，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。

第三条企业至少应当关注组织架构设计与运行中的下列风险：（一）治理结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运行机制和执行力，可能导致企业经营失败，难以实现发展战略。

（二）内部机构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮，运行效率低下。

第二章组织架构的设计第四条企业应当根据国家有关法律法规的规定，明确董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序，确保决策、执行和监督相互分离，形成制衡。

董事会对股东（大）会负责，依法行使企业的经营决策权。

可按照股东（大）会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，明确各专门委员会的职责权限、任职资格、议事规则和工作程序，为董事会科学决策提供支持。

监事会对股东（大）会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。

经理层对董事会负责，主持企业的生产经营管理工作。

经理和其他高级管理人员的职责分工应当明确。

董事会、监事会和经理层的产生程序应当合法合规，其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。

第五条企业的重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务等，应当按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度。

任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策意见。

重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务的具体标准由企业自行确定。

第六条企业应当按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则，综合考虑企业性质、发展战略、文化理念和管理要求等因素，合理设置内部职能机构，明确各机构的职责权限，避免职能交叉、缺失或权责过于集中，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。

《企业内部控制应用指引》_word完整版全部18个应用指引

附件1：企业内部控制应用指引企业内部控制应用指引第1号——组织架构第一章总则第一条为了促进企业实现发展战略，优化治理结构、管理体制和运行机制，建立现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本指引。

第二条本指引所称组织架构，是指企业按照国家有关法律法规、股东（大）会决议和企业章程，结合本企业实际，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。

第三条企业至少应当关注组织架构设计与运行中的下列风险：（一）治理结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运行机制和执行力，可能导致企业经营失败，难以实现发展战略。

（二）内部机构设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮，运行效率低下。

第二章组织架构的设计第四条企业应当根据国家有关法律法规的规定，明确董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序，确保决策、执行和监督相互分离，形成制衡。

董事会对股东（大）会负责，依法行使企业的经营决策权。

可按照股东（大）会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，明确各专门委员会的职责权限、任职资格、议事规则和工作程序，为董事会科学决策提供支持。

监事会对股东（大）会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。

经理层对董事会负责，主持企业的生产经营管理工作。

经理和其他高级管理人员的职责分工应当明确。

董事会、监事会和经理层的产生程序应当合法合规，其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。

第五条企业的重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务等，应当按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度。

任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策意见。

重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务的具体标准由企业自行确定。

第六条企业应当按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则，综合考虑企业性质、发展战略、文化理念和管理要求等因素，合理设置内部职能机构，明确各机构的职责权限，避免职能交叉、缺失或权责过于集中，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。

企业内部控制应用指引第1号--18号

企业内部控制应用指引第1号——组织架构第一章总则第一条为了促进企业实现发展战略，优化治理结构、管理体制和运行机制，建立现代企业制度，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《企业内部控制基本规范》,制定本指引。

第二条本指引所称组织架构，是指企业按照国家有关法律法规、股东（大）会决议和企业章程，结合本企业实际,明确股东(大）会、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。

第三条企业至少应当关注组织架构设计与运行中的下列风险：（一)治理结构形同虚设,缺乏科学决策、良性运行机制和执行力，可能导致企业经营失败,难以实现发展战略。

（二）内部机构设计不科学,权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮，运行效率低下。

第二章组织架构的设计第四条企业应当根据国家有关法律法规的规定，明确董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序，确保决策、执行和监督相互分离，形成制衡.董事会对股东(大）会负责,依法行使企业的经营决策权。

可按照股东（大）会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，明确各专门委员会的职责权限、任职资格、议事规则和工作程序，为董事会科学决策提供支持。

监事会对股东(大）会负责,监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。

经理层对董事会负责，主持企业的生产经营管理工作。

经理和其他高级管理人员的职责分工应当明确。

董事会、监事会和经理层的产生程序应当合法合规,其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。

第五条企业的重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务等,应当按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度。

任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策意见。

重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务的具体标准由企业自行确定.第六条企业应当按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则，综合考虑企业性质、发展战略、文化理念和管理要求等因素，合理设置内部职能机构,明确各机构的职责权限，避免职能交叉、缺失或权责过于集中，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制.第七条企业应当对各机构的职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的名称、职责和工作要求等，明确各个岗位的权限和相互关系.企业在确定职权和岗位分工过程中，应当体现不相容职务相互分离的要求。

组织架构组织架构设计流程与调整流程

组织架构组织架构设计流程与调整流程组织架构设计流程与调整流程一、组织架构设计流程组织架构是指企业或组织内部各个部门、岗位之间的关系和职责划分。

一个合理的组织架构可以帮助企业高效运作，提高工作效率和协作能力。

下面是一个典型的组织架构设计流程：1.需求分析：首先，需要明确组织的目标和需求。

这包括企业的战略目标、业务模式、规模和发展方向等。

通过与管理层沟通和调研，确定组织架构设计的具体要求。

2.职能划分：根据企业的业务特点和需求，将各个职能进行划分。

例如，可以将销售、市场、研发、生产、人力资源等职能划分为不同的部门或团队，并确定各个部门的职责和权限。

3.岗位设计：在各个部门内部，需要设计不同的岗位。

岗位设计应考虑到工作内容、职责、权限和上下级关系等因素。

可以根据工作的复杂程度和专业性，确定不同岗位的级别和薪酬水平。

4.关系建立：组织架构设计需要建立各个部门和岗位之间的关系。

可以通过制定工作流程、明确汇报关系和协作机制等方式来建立良好的沟通和协作机制。

5.评估和调整：组织架构设计后，需要进行评估和调整。

通过与员工的反馈和实际运作情况的对比，评估组织架构的有效性和适应性。

如果需要，可以进行调整和优化，以适应企业的发展和变化。

二、组织架构调整流程随着企业的发展和变化，组织架构可能需要进行调整和优化。

下面是一个典型的组织架构调整流程：1.识别问题：首先，需要明确组织架构存在的问题和痛点。

这可以通过与员工的沟通、业绩评估和组织内部调查等方式来获取信息。

常见的问题包括职责不清、协作效率低、决策滞后等。

2.制定调整方案：根据问题的识别，制定组织架构调整的方案。

这包括调整部门设置、职能划分、岗位设计和关系建立等。

调整方案应考虑到企业的战略目标、业务模式和发展需求。

3.沟通和协商：组织架构调整需要与相关部门和员工进行充分的沟通和协商。

这可以通过召开会议、个别面谈和征求意见等方式来实现。

重要的是确保员工理解和支持调整的目的和意义。

组织架构梳理操作指引

组织架构梳理操作指引
目录
1、组织架构梳理概述 (2)
1.1目标 (2)
1.2作用 (2)
1.3范围 (2)
2、组织架构梳理路径图 (2)
3、组织架构梳理操作流程 (3)
4、时间计划表 (5)
5、交付清单 (5)
6、附件 (5)
1、组织架构梳理概述
1.对达成企业目标的工作要求进行分解；
2.确认部门的职能和权属关系；
3.定岗定编、定级定薪的梳理；
1.1目标
1.部门关键指标覆盖率100%；
2.定岗定编工作要求匹配率100%；
3.定级定薪成本符合率100%；
4. 间直比标准符合率100%；
1.2作用
1.提升关键指标达标率；
2.合理的匹配间直人员；
3.确定岗位的薪资等级；
1.3范围
1.确定公司层级结构；
2.确定业务流向；
3.确定部门关键指标；
4.定岗定编定级定薪；
2、组织架构梳理路径图
3、组织架构梳理操作流程
4、时间计划表
5、工具清单
5.1运营数据收集表
5.2运营数据分析表
5.3定岗定编清单
5.4层别对照表
5.5工作矩阵表
5.6定岗定编定级表
5.7市场薪资调查表
5.8间接员工成本分析表6验收清单
6.1定岗定编定级表
6.2组织架构图
6.3薪级层别对照表
6、附件
6.9直接员工成本分析表
6.10薪级层别对照表。

组织架构组织架构设计流程与调整流程

组织架构组织架构设计流程与调整流程组织架构设计流程与调整流程一、组织架构设计流程组织架构设计是一个重要的管理工作，它涉及到企业内部各部门的职责划分、权责关系的建立以及工作流程的优化。

下面是一个常见的组织架构设计流程，供参考：1. 确定目标和需求：在开始组织架构设计之前，首先需要明确组织的目标和需求。

这包括确定企业的战略方向、业务范围和发展目标等。

2. 采集信息和数据：采集与组织架构设计相关的信息和数据，包括企业的组织历史、业务流程、人员结构、工作职责等。

可以通过调查问卷、访谈、数据分析等方式进行采集。

3. 分析和评估：通过对采集到的信息和数据进行分析和评估，了解当前组织架构存在的问题和不足之处，确定需要进行调整和优化的方向。

4. 制定设计方案：根据分析和评估的结果，制定组织架构设计方案。

设计方案应考虑到企业的战略目标、业务需求、人员能力等因素，合理划分部门和岗位，明确各部门的职责和权限。

5. 审批和调整：将设计方案提交给企业的高层管理层进行审批，并根据审批结果进行必要的调整和修改。

调整过程中需要充分考虑各部门的意见和建议，确保设计方案的可行性和有效性。

6. 实施和监控：在设计方案得到批准后，开始实施组织架构的调整。

实施过程中需要进行有效的沟通和培训，确保各部门和员工能够理解和适应新的组织架构。

同时，需要建立监控机制，及时发现和解决实施过程中的问题。

7. 评估和改进：在组织架构调整实施一段时间后，进行评估和改进。

评估可以通过员工满意度调查、绩效评估等方式进行，根据评估结果进行必要的改进和优化。

二、组织架构调整流程组织架构调整是指在组织发展过程中对现有组织架构进行调整和优化，以适应新的业务需求和发展方向。

下面是一个常见的组织架构调整流程，供参考：1. 确定调整目标：在开始组织架构调整之前，需要明确调整的目标和目的。

这可以包括优化业务流程、提高工作效率、增强团队协作等。

2. 采集信息和数据：采集与组织架构调整相关的信息和数据，包括业务发展情况、员工能力和需求、市场变化等。