东财20秋《证券发行与交易实务》单元作业三答案

(单选题)1: 依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。

A: 1个以上20个以下

B: 5个以上50个以下

C: 1个以上50个以下

D: 10个以上50个以下

正确答案: C

(单选题)2: 由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。

A: 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)

B: 直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属

C: 在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属

D: 上述三类人员

正确答案: A

(单选题)3: 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

A: 10％

B: 100％

C: 30％

D: 50％

正确答案: B

(单选题)4: 《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

A: 董事长董事会

B: 总经理董事会

C: 股东大会董事长

D: 董事长监事会

正确答案: A

(单选题)5: 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。A: 3％

B: 5％

C: 2％

D: 10％

正确答案: C