工程造价确定与控制 工程变更索赔价款结算与控制
工程造价控制与管理第五章5
项目五施工阶段工程造价的确定与控制
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目录 contents
A 第一节工程变更与合同价调整 B 第二节工程索赔与索赔费用的确定 C 第三节建设工程价款结算 D 第四节资金使用计划的编制和控制
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A 第一节工程变更与合同
一、工程变更的概念及产生原因 (一)工程变更的概念 工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工
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B 第二节工程索赔与 索赔费用的确定
(1)单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即在每一件索赔事项发生后，报送索 赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起。这是 工程索赔通常采用的方式，它避免了多项索赔的相互影响和制约，解决起来较容易。
(2)总索赔，又称综合索赔或一揽子索赔，即对整个工程(或某项工程)中所发 生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。采取这种方式进行索赔，是在特定的情况 下被迫采用的一种索赔方法。有时候，在施工过程中受到非常严重的干扰，以致承包 商的全部施工活动与原来的计划大不相同，原合同规定的工作与变更后的工作相互混 淆，承包商无法为索赔保持准确而详细的成本记录资料，无法分辨哪些费用是原定的， 哪些TE费XT用是新增的。在这种条件下，无法采用单项索赔的方式。但注意总索赔方式应 尽量避免采用，因为它涉及的因素十分复杂，且纵横交错，不太容易成功。
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B 第二节工程索赔与 索赔费用的确定
(六)按索赔的业务性质分类 可分为工程索赔和商务索赔。 (1)工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引
起的索赔，一般发生频率高，索赔费用大，这是本节论述的重点。 (2)商务索赔是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔
06962_工程造价确定与控制
教材大纲-06962 工程造价确定与控制06962 工程造价确定与控制南京工业大学编高纲0906一、课程性质及其设置目的与要求（一）课程性质和特点《工程造价确定与控制》课程是我省高等教育自学考试工程管理专业（独立本科段）的一门重要的专业课程，其任务是培养应考者系统地学习工程造价的专业知识，熟悉工程造价全过程动态确定（即计价）与控制的基本原理和方法；掌握工、料、机消耗量定额的测定及单位估价表的编制与应用，掌握建筑与装饰工程工程量清单编制及施工图预算的编制方法，标底、报价的确定原理；了解国、内外工程造价管理现状及发展趋势，为今后从事工程造价计价与控制的理论研究和实践工作提供基础。
（二）本课程的基本要求本课程内容服从于社会主义市场经济规律和国家各项技术经济政策，课程具有较强的实践性。
本课程共分为十二章，在对工程造价计价与控制的学科基础、研究方法进行简要介绍的基础上，重点阐述了工程造价的构成、计价方式与计价依据、工程造价全过程计价各阶段，包括投资估算、设计概算、施工图预算、标底和报价、工程结算与竣工决算的编制方法。
通过对本书的学习，要求应考者对工程造价有一个全面和正确的了解。
具体应达到以下要求：1、了解国、内外工程造价计价与控制现状和发展趋势。
2、理解工程造价全过程动态计价的基本原理、主要内容及方法。
3、掌握工、料、机消耗量定额的测定及单位估价表的编制与应用；建筑与装饰工程工程量清单的编制及施工图预算编制的程序与方法；标底、报价的确定程序与方法。
（三）本课程与相关课程的联系工程造价是建筑工程技术和工程经济、管理的交叉学科，覆盖的学科领域非常宽泛。
本课程的前修课程包括：建筑构造、建筑材料、建筑识图、建筑施工、工程经济学等。
这些课程可以帮助我们更好地掌握工程造价确定（即计价）与控制的原理和方法。
二、课程内容与考核目标第一章概论（一）课程内容本章主要介绍了工程造价的含义及计价特点；论述了现代工程项目管理理论对工程造价计价与控制的影响，同时也介绍了造价工程师执业资格制度。
工程造价确定与控制(习题附答案)
工程造价确定与控制三、填空题1、分部分项工程量清单应包括项目编码、项目名称、计量单位和工程数量。
2、工程数量的有效位数应遵守下列规定:以立方米、平方米及米为单位者,应保留小数点后两位数字。
(见书264页)3、分部分项工程量清单后 3 位是清单项目名称编码,由清单编制人根据设臵的清单项目编制。
(见书264页)4、其他项目清单应根据拟建工程的具体情况,参照预留金、材料购臵费、总承包服务费、零星工作项目等内容列项。
(见书264页)5、工程量清单计价格式中列明的所有需要填报的单价和合价,投标人均应填报,未填报的单价和合价,视为此项费用已包含在工程量清单的其他单价和合价中。
(见书265页)6、层高是指上下两层楼面或楼面与地面的垂直距离。
(见书125页)7、雨篷结构的外边线至外墙结构外边线的宽度超过 2.10m者,应按雨篷结构板的水平投影面积的 1/2 计算。
(见书130页)8、利用坡屋顶内空间时,顶板下表面至楼面的净高不足 1.20 m的部位不计算面积。
9、多层建筑物首层应按其外墙勒脚以上结构外围水平面积计算。
(见书127页)10、房间地平面低于室外地平面的高度超过该房间净高度的 1/2 者为地下室。
1、国产设备购臵费由原价及设备运杂费两部分构成。
(见书13页)2、进口设备抵岸价是指抵达买方边境港口或边境车站,且交完关税以后的价格。
3、涨价预备费以建筑工程费、设备及工器具购臵费、安装工程费之和为计算基数计算。
4、营业税是按营业额乘以营业税税率确定,其中建筑安装企业营业税税率为3 %。
5、工程保险费是指建设项目在建设期间根据需要对建筑工程、安装工程及机器设备进行投保而发生的保险费用。
包括建筑工程一切险和人身意外伤害险、引进设备国内安装保险等。
(见书26页)6、静态投资是具有一定时间性的,应统一按某一确定的时间来计算,特别是遇到估算时间距开工时间较远的项目,一定要以开工前一年为基准年。
(见书83页)7、投资估算的方法包括简单估算法和投资分类估算法。
关于工程施工造价合同控制与工程索赔的研究
关于工程施工造价合同控制与工程索赔的研究摘要：工程施工合同管理是利用在工程施工过程中根据相关合同条款内容有效规范和约束合同双方的权利与义务，从而为工程造价的确定与控制奠定基础，并能够作为后期解决双方争议与工程索赔的依据。
当前建筑行业市场竞争日益激烈，为更好地控制建筑工程成本与质量，工程施工阶段造价合同控制与工程索赔工作已得了到广泛应用，但在实际工作过程中由于相关人员对合同的重要性认知不足，使其存在合同条款不严谨、违背等价有偿原则等问题，都会影响合同控制优势的发挥，也不利于开展工程索赔。
因此，本文通过简析工程施工阶段造价合同控制与工程索赔相关理论基础，分析工程造价合同控制与工程索赔常见的问题及问题成因，提出工程造价合同控制与工程索赔优化策略，以进一步规范工程造价合同控制与工程索赔，维护工程行业市场秩序，从而推动工程行业稳健发展。
关键词：工程施工造价合同控制；工程索赔；优化策略一、基础理论（一）工程施工阶段造价合同控制工程造价合同控制是指在建设工程投资决策阶段、项目设计阶段、招投标阶段、施工阶段以及竣工阶段的全过程，对建设项目进行可行性研究，从而将建设项目造价控制在批准的投资限额之内。
本次只针对工程施工阶段并在兼顾合同双方利益的基础上，遵从公平、合理、公正等原则，采用合同形式确定工程项目的价格、工期和质量等目标，规定合同双方责权利关系，实施对项目的控制，确保建筑工程施工阶段各方主体都能根据合同相关条款规定，采用主动控制与动态控制等模式，以及时纠正工程造价偏差，实现建设项目中人力、物力和财力的合理应用，达到建设项目投资目标，使整个建筑工程施工取得良好的经济效益与社会效益。
同时，利用工程造价合同控制可以通过制定违约责任赔偿、保证金等担保措施，利用经济、法律等形式保障合同双方的合法权益。
（二）工程索赔工程索赔是指在工程施工过程中以及工程造价合同履行期间，合同一方当事人因非自身因素或非自身应承担的责任事件、合同相对方未能正确履行合同条款等原因，应由合同相对方承担责任的情况而造成的实际损失，根据双方合同规定、法律规定以及惯例，在规定的有效期内向合同相对方提出经济补偿或时间补偿要求的行為。
工程造价控制与预算
汇报人：可编辑 2024-01-03
目录
• 工程造价控制概述 • 工程造价预算的编制 • 工程造价控制的方法与技术 • 工程造价控制的实施与监控 • 工程造价控制的案例分析
01
工程造价控制概述
定义与特点
定义
工程造价控制是指在整个工程项目实施过程中，通过科学的方法和手段，对工 程造价进行规划、估算、控制、调整和核算，确保工程项目的经济效益和社会 效益。
降低风险
有效的工程造价控制可以 及时发现和解决项目实施 过程中的问题，降低项目 风险。
工程造价控制的历史与发展
历史回顾
工程造价控制起源于工业革命时期的 英国，最初是为了控制建筑工程的成 本。随着经济的发展和技术的进步， 工程造价控制的理论和方法也不断完 善。
发展趋势
未来，工程造价控制将更加注重信息 化、智能化技术的应用，以提高控制 精度和效率。同时，绿色建筑和可持 续发展理念的融入也将成为工程造价 控制的重要方向。
05
工程造价控制的案例分 析
案例一：某住宅小区的造价控制
总结词
合理分配资源、优化设计方案、降低成本
详细描述
该案例主要讲述了某住宅小区在建设过程中，如何通过合理分配资源、优化设计方案以及采取有效的 成本控制措施，实现工程造价的有效控制。具体包括合理规划施工进度、优化设计方案、采用新型材 料和施工工艺等措施，最终达到了降低成本、提高效益的目的。
预算编制的方法
综合单价法
根据工程项目的具体情况，计算出各 项费用，汇总得出总预算。
实物量法
根据工程项目的实物量，结合市场价 格和定额消耗量，计算出各项费用， 汇总得出总预算。
概预算定额法
根据概预算定额和有关文件规定，计 算出各项费用，汇总得出总预算。
施工阶段工程造价管理
二、工程计量的程序
施工合同（示范文本）约定的程序。
（1）承包人承包人应当按照合同约定的方法和时间，向发包人 提交已完工程量的报告。发包人接到报告后14天内核实已完 工程量，并在核实前1天通知承包人，承包人应提供条件并派 人参加核实，承包人收到通知后不参加核实，以发包人核实 的工程量作为工程价款支付的依据。发包人不按约定时间通 知承包人，致使承包人未能参加核实，核实结果无效。
1.重视并充分做好施工准备工作 2.施工进度安排要均匀 3.组建精干的项目管理机构，组织专业队伍流水作业 4.提高机械的利用率，降低机械使用费 5.以提高经济效益为主导，选用施工技术和施工方案 5.确保施工质量，降低工程质量成本
工程质量检测与鉴定成本
工
质量保障和检验成本
程
工程质量预防成本
质
量
成
工程质量问题成本
其他变更主要指工程质量的变更。
序和时间安排。
承包人对于发包人的变更通知没有拒绝的
发包人或 工程师提 出的变更
权利，变更超过原设计标准或者批准的建 设规模时，须经原规划管理部门和其他有 关部门审查批准，并由原设计单位提供变
工程师可以直接发布变更指示，也 可以要求承包商递交建议书
更的相应的图纸和说明。
未经工程师批准前承包商不得擅自
五、施工阶段工程造价控制的措施（Cont’d）
❖ 技术措施
（1）严格控制设计变更 （2）继续通过设计挖掘节约投资的可能性 （3）审核承包商编制的施工组织设计
❖ 合同措施
（1）做好施工记录，保存各种文件图纸，为正确处理可 能发生的索赔提供依据，参与处理索赔事宜
（2）参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制 的影响
（2）发包人收到承包人报告后14天内未核实完工程量，从第 15天起，承包人报告的工程量即视为被确认，作为工程价款 支付的依据，双方合同另有约定的，按合同执行。
工程造价控制措施
工程造价控制措施工程造价控制是工程项目管理中的一个重要环节，它对于保证工程质量、按时完成工程以及实现项目的经济效益都具有至关重要的意义。
有效的工程造价控制可以帮助建设单位合理使用资金，避免不必要的浪费，提高投资效益。
下面将从多个方面探讨工程造价控制的措施。
一、投资决策阶段的造价控制投资决策阶段是工程造价控制的源头，其对整个项目的造价影响程度高达 70%至 90%。
在这个阶段，需要进行充分的市场调研和项目可行性研究。
首先，要准确确定项目的建设规模。
建设规模过小，可能导致资源无法充分利用，单位产品成本过高；建设规模过大，则可能造成设备闲置、资金积压等问题。
因此，应根据市场需求和企业的实际情况，合理确定项目的生产规模。
其次，要合理选择建设地点。
建设地点的选择不仅关系到土地成本，还会影响到运输费用、原材料供应、劳动力成本等。
应综合考虑地理位置、交通条件、基础设施等因素，选择最优的建设地点。
此外，还要科学确定建设标准。
建设标准的高低直接影响到工程造价，应根据项目的实际需求和资金情况，合理确定建设标准，避免盲目追求高标准而造成投资浪费。
二、设计阶段的造价控制设计阶段是工程造价控制的关键环节。
虽然设计费用在整个项目投资中所占比例较小，但对工程造价的影响却很大。
推行限额设计是控制工程造价的有效手段。
按照批准的投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制施工图设计。
在保证功能要求的前提下，将投资额分配到各专业，各专业再根据分配的投资额进行设计，确保设计方案在经济上合理。
优化设计方案也能有效降低工程造价。
通过开展设计方案竞赛、运用价值工程原理等方法，对多个设计方案进行技术经济比较，选择最优的设计方案。
例如，在建筑结构设计中，合理选择结构形式、材料和构件尺寸，可以在保证结构安全的前提下降低工程造价。
加强设计审查工作，严格审查设计文件中的工程量计算、设备选型、材料选用等内容，确保设计文件的准确性和合理性。
同时，鼓励设计单位采用新技术、新工艺、新材料，降低工程造价。
《工程造价原理与控制》课程标准
《工程造价原理与控制》课程标准1.课程概述1.1课程性质本课程是工程造价专业必修的一门专业核心课程，是在学习了《建筑制图与识图》，《房屋建筑学》，《建筑工程施工》等课程、具备基本的识图能力的基础上开设的一门理实一体课程，目的是培养应考者系统地学习工程造价的专业知识，熟悉工程造价全过程动态确定与控制（即计价）的基本原理和方法；掌握工、料、机消耗量定额的测定及单位估价表（即计价表）的编制与应用，掌握建筑与装饰工程工程量清单编制及施工图预算的编制方法，招标控制价、投标报价的确定原理；了解国、内外工程造价管理现状及发展趋势，培养学生具备独立进行工程造价确定与控制的实践能力，以达到人力、物力和建设资金的合理使用，取得最大的经济效益，并能在工程造价管理中运用有关的法律法规内容，解决实际问题，明确工程造价的有关概念，国内外造价的管理体制和造价构成的理论。
为今后从事工程造价确定与控制的理论研究和实践工作提供基础。
1.2课程定位本课程对接的工作岗位是初级造价员，职业标准有专业能力过关，能熟悉图纸，对现行的价目表，综合及各种定额，建材的价格必须熟悉，另外对工程量的计算公式，工程的结构做法，隐蔽工程，变更等专业要熟悉运用。
对定额子目的套用，尤其是需要套用高的时，要具备说服甲方和监理方的能力。
在决算时不漏项，还应掌握一些会计知识。
通过学习应具快速准确地报价的能力。
2.课程设计思路为适应我院校企共建的人才培养模式要求，实现高素质、高技能应用型职业人才的培养目标要求，以建筑智能化专业人才培养目标为依据，对照相应的国家职业标准，选择典型载体，基于工作过程重构教学内容。
以职业能力培养为重点，以职业岗位工作内容构建课程学习内容。
该课程是建立在职业行动基础上、基于职业标准和工作过程开发的理实一体化的学习领域课程，是属于职业学习领域课程之一。
为了更好的满足企业技术进步对高素质高技能人才的需求，我们从岗位职业标准和人才培养模式入手，针对造价员、预算员、施工员工作岗位，按照由简到难、由单一到综合、循序渐进的符合教学规律的学习项目；然后，根据每一学习项目工作任务要求设计了每一学习项目职业能力要求；根据每一学习项目职业能力要求，设计每一学习项目教学内容；最后，制定了每一学习项目具体学习目标和学习内容。
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• 第二节 工程索赔及价款的确定
• 一、索赔的概念及处理原则
• (一)索赔的概念
• 工程索赔是在工程合同履行过程中，当事 人一方由于另一方未履行合同所规定的义 务或者出现了应当由对方承担的风险而遭 受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。
• (17)业主违约索赔； • (18)法令变更索赔等等。 • (二)按索赔的目的分类 • 1.工期索赔 • 2.费用索赔 • (三)按索赔的合同依据分类 • 1.合同规定的索赔பைடு நூலகம்• 2.非合同规定的索赔 • 3.道义索赔 • (四)按索赔的有关当事人分类 • 1.工程承包商同业主之间的索赔
• 2.总承包商同分包商之间的索赔 • 3.承包商同供货商之间的索赔 • (五)按索赔的处理方式分类 • 1.单项索赔 • 2.综合索赔 • 三、索赔的基本程序 • (一)《建设工程施工合同文本》规定的工
• 3.工程师审核承包人的索赔申请。
• 4.当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶 段性向工程师发出索赔意向，并在索赔事件 终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资 料和最终索赔报告。
• (二)工程索赔产生的原因
• 1.当事人违约
• 当事人违约常常表现为没有按照合同约定 全面、适当地履行自己的义务。发包人违
约常常表现为没有为承包人提供合同约定 的施工条件、未按照合同约定的期限和数 额付款等。工程师未能按照合同约定完成 工作，如未能及时发出图纸、指令等也视 为发包人违约。承包人违约的情况则主要 是没有按照合同约定的质量、期限完成施 工，或者由于不当行为给发包人造成其他 损害。
• (五)工程设计变更价款调整
• 1.施工中发生工程变更，承包人按照经发
包人认可的变更设计文件，进行变更施工， 其中，政府投资项目重大变更，需按基本 建设程序报批后方可施工。
• 2.在工程设计变更确定后14天内，设计变 更涉及工程价款调整的，由承包人向发包 人提出，经发包人审核同意后调整合同价 款。
• (三)工程索赔时的处理原则
• 1.索赔必须以合同为依据 • 2.索赔必须注意资料的积累 • 3.及时、合理地处理索赔 • 4.加强索赔前瞻性，主动控制，减少索赔 • 二、索赔的分类 • (一)按发生索赔的原因分类 • (1)增加(或减少)工程量索赔； • (2)地基变化索赔； • (3)工期延长索赔； • (4)加速施工索赔； • (5)不利自然条件及人为障碍索赔；
• (6)工程范围变更索赔； • (7)合同文件错误索赔； • (8)工程拖期索赔； • (9)暂停施工索赔； • (10)终止合同索赔； • (11)设计图纸拖交索赔； • (12)拖延付款索赔； • (13)物价上涨索赔； • (14)业主风险索赔； • (15)特殊风险索赔； • (16)不可抗拒天灾索赔；
• 4.发生工程价款纠纷的解决方法；
• 5.约定承担风险的范围及幅度以及超出约 定范围和幅度的调整办法；
• 6.工程竣工价款的结算与支付方式、数额 及时限；
• 7.工程质量保证(保修)金的数额、预扣方 式及时限；
• 8.安全措施和意外伤害保险费用；
• 9.工期及工期提前或延后的奖惩办法；
• 10.与履行合同、支付价款相关的担保事项。
程索赔程序 • 1.承包人提出索赔申请。 • 2.发出索赔意向通知后28天内，承包人应
向工程师提出补偿经济损失和(或)延长。工
期的索赔报告及有关资料；正式提出索赔申 请后，承包人应抓紧准备索赔的证据资料， 包括事件的原因、对其权益影响的证据资料、 索赔的依据，以及其他计算出的该事件影响 所要求的索赔额和申请展延工期天数，并在 索赔申请发出的28天内报出。
• (三)工程价款的方式 • 1.固定总价。
• 2.固定单价。
• 3.可调价格。
• (四)工程变更的程序
• 承包人应当在合同规定的调整情况发生后 14天内，将调整原因、金额以书面形式通 知发包人，发包人确认调整金额后将其作 为追加合同价款，与工程进度款同期支付。 发 包 人 收 到 承 包 人 通 知 后 14 天 内 不 予 确 认 也不提出修改意见，视为已经同意该项调 整。
依据审定的工程预(概)算书由发、承包人 在合同中约定。合同价款在合同中约定后， 任何一方不得擅自改变。
• (二)合同价款的约定
• 1.预付工程款的数额、支付时限及抵扣方 式；
• 2.工程进度款的支付方式、数额及时限；
• 3.工程施工中发生变更时，工程价款的调 整方法、索赔方式、时限要求及金额支付 方式；
• 2.不可抗力事件
• 不可抗力又可分为自然事件和社会事件。 自然事件主要是不利的自然条件和客观障 碍，如在施工过程中遇到了经现场调查无
法发现、业主提供的资料中也未提到的和 无法预料的情况，如地下水、地质断层等。 社会事件则包括国家政策、法律、法令的变 更以及战争、罢工等。
• 3.合同缺陷
• 合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛 盾，合同存在遗漏或错误等情况。在这种情 况下，工程师应当给予解释，如果这种解释 将导致成本增加或工期延长，发包人应当给 予补偿。
• 4.合同变更
• 合同变更表现为设计变更、施工方法变更、
追加或者取消某些工作及合同其他规定的 变更等。
• 5.工程师指令
• 工程师指令有时也会产生索赔，如工程师 指令承包人加速施工、进行某项工作、更 换某些材料、采取某些措施等。
• 6.其他第三方原因
• 其他第三方原因常常表现为与工程有关的 第三方的问题而引起的对本工程的不利影 响。
• (二)工程变更的产生原因
• 在工程项目的实施过程中，经常出现来自 业主方对项目要求的修改，设计方由于业 主要求的变化或现场施工环境、施工技术 的要求而产生设计变更；也有可能出现由 于承包商原因而导致工程变更。
• 二、工程合同价款的约定与调整
• (一)书面合同的订立
• 招标工程的合同价款应当在规定时间内， 依据招标文件、中标人的投标文件，由发 包人与承包人(以下简称“发、承包人”) 订立书面合同约定。非招标工程的合同价 款