03 流程文件化
流程文件审批发布流程
流程文件审批发布流程文件编号中国美臣金融服务集团发布日期 2011-01-**版本号 V1.0 名称:流程文件审批发布流程页次/页数第1页/共4页1. 目的规范流程文件的发布，确保流程文件符合公司的规范要求和可用性要求。
2. 范围适合公司所有流程性文件的发布操作。
3. 定义, 术语定义, 角色定义流程经理:, 负责组织建设公司的流程管理体系;, 负责公司级流程建立/优化项目的项目管理;, 负责流程管理方法论的研究、引进、宣传和培训，营造流程文化。
, 负责流程体系运行情况的审计监督。
流程Owner:一般为部门的直接主管。
, 为本业务所涉及的所有流程的直接责任人。
, 为本业务所属流程管理提供资源的支持和协调。
流程接口人:, 负责组织建设本业务流程体系，包括本业务所有流程的创建、优化或重整工作;, 负责本业务所属流程的创建、优化或重整项目的项目管理工作;, 负责组织本业务所属流程的创建、优化或重整项目的启动审批工作;, 负责组织本业务所创建、优化或重整的流程的发布审批工作, 负责本业务流程人员的培训与培养工作。
流程拟制人:, 负责某具体流程的拟制、修改、评审组织、发布操作等工作;流程推行组:由部门领导主导，流程接口人负责组织实施的一个项目组，成员包括流程拟制人、IT支持工程师、业务专家等。
, 负责即将发布流程的推行落实工作。
1文件编号中国美臣金融服务集团发布日期 2011-01-**版本号 V1.0 名称:流程文件审批发布流程页次/页数第2页/共4页, 指标定义审批发布效率=流程发布实际平均工作日数/流程中设定的审批工作日数4. 流程图流程文件审批发布流程图02A流程经理审核02B修改部门流程审核意见Loop接口人03Loop不通过040803部门流程流程稿审核Owner审批通过不通过05060103流程拟制人组织提交准备修改会签会签审核通过通过07流程推行组试运行不通过0903发布行政管理Loop结束&归档接口人试运行手动问题系统分析报告自动流程库现在时间未来0.5天0.5天1.0天0.5天2.0天2~4周0.5天1.0天5. 流程说明包括流程中各活动的解释说明。
子公司管理制度汇编
确保合规
遵守法规 避免罚款
提高效率
优化流程 降低成本
规范运营
减少纠纷 维护企业形象
保护利益
保障股东权益 防范财务风险
● 02
第2章 制度编制与修订
制度编制的流程
制度编制的流程包括确定 编制需求、收集资料、制 定初稿、征求意见、审批 发布和定期修订。每个步 骤都需要相关部门和人员 的配合和参与，确保制度 的全面性和有效性。
01 资金监控
日常监控、风险预警
02 资金安全
保障资金安全利用
03 资金管理规范
科学、规范
税务合规管理
制度建设
遵守税法 定期更新制度
税务风险预防
了解政策变化 准确缴纳税费
纳税报表
及时准确提交 合规申报
税务合规培训
员工教育 加强税法意识
● 05
第五章 人力资源管理制度
招聘和选拔制度
招聘和选拔制度的建立是 为了确保公司能吸引到合 适的人才，为企业发展提 供人才支援。这一制度要 求公开公平，注重人才潜 力和匹配度，以确保公司 人员结构的合理性。
持续改进
通过评估不断完善 管理制度，适应子
公司发展需求
● 03
第3章 组织管理制度
组织机构设置
01 部门职责明确
各部门需清晰划分职责，避免工作交叉和责任不明
02 权限明确
明确各部门的权限范围，避免决策混乱
03 高效沟通协调
组织结构简单明了，便于各部门之间沟通协调
岗位职责分工
明确岗位职责
各岗位职责应清晰 明确，避免工作混
01 管理规范
规范企业行为
02 流程文件
方便操作指引
03 全面覆盖
各方面内容涵盖
《管理者必备的八大能力》
三、控制行为：流程管控
*
过程和结果失控 未设计控制计划:源头未控制 未落实过程检查:过程未控制 未规划工作稽核:结果未控制
输入
结果
过程
四、控制结果和处理问题
*
结果 （问题表象）
过程
X
Y
问题真因
《管理者必备的八大能力》
*
第五章：管理者用人能力
管理者用人能力
管理者沟通能力
管理者创新能力
管理者执行能力
领导指挥的行为艺术
*
第二章：管理者组织能力
《管理者必备的八大能力》
*
01
管理者指挥能力
02
管理者组织能力
03
管理者规划能力
04
管理者控制能力
05
管理者用人能力
06
管理者沟通能力
07
管理者创新能力
08
管理者执行能力
群体与团队的差别
*
组织名称 水浒 三国 红楼 西游
管理者 宋 江 刘 备 贾 母 唐 僧
控制情绪：氛围与情绪管理
*
控制的原理:组织EQ 组织的社交能力 组织的人际关系 组织的自我感觉 组织的自我控制
思想控制原则 统一价值观 统一认知 控制关键人物
二、控制基层，党指挥枪
*
组织运作的效率如何，直接体现在对基层管理的结果中！
滇军如何被共军改造的？
1927年9月9日，秋收起义后，红军等级明显，集体逃跑、官兵对立、纪律涣散 1927年9月29日，江西永新县三湾村“泰和祥”前委扩大会： A、精减机构：由一个师改为一个团 B、党指挥枪：支部建在连队上 C、士兵委员会。 --1927年9月29日，中国共产党”三湾改编”
﹤0
文件化信息管理程序
文件化信息管理程序1.0 目的通过制定本程序，规范公司文件及记录的创建、分发、访问、检索、使用、保存、变更、保留及处置的行为，来实现文件化信息的规范性、统一性、正确性、有效性、适用性的目的。
2.0 适用范围适用于与公司管理体系相关的文件、资料和记录（含电子档）以及外来文件的管理。
3.0 职责3.1最高管理者：负责批准管理手册、程序文件及作业准则。
3.2管理者代表：负责审核管理手册、程序文件及作业准则。
组织策划各部门对体系文件的编写。
对体系文件及记录表单的修订/废止做审批，组织对外来文件的使用评审，组织相关人员形成文件评审委员会。
3.3总经办（文控中心）：负责体系文件及记录的编号、登记、发放、回收、保存、归档、作废、销毁等管理工作。
3.4各部门：负责本部门管辖范围内体系文件及记录信息的编写，并对本部门的文件及记录进行管理。
3.4文件评审委员会：负责对体系文件的评审。
4.0 定义4.1一级文件信息：管理手册。
4.2二级文件信息：程序文件。
4.3三级文件信息：作业准则、作业指导书、操作规范、检验标准规范等。
4.4四级文件信息：表单、记录。
4.5外部文件：凡与质量环境管理体系或产品相关的国际、国家、行业标准，顾客、外部提供方的文件信息（如图样或检验标准）均属之。
4.6文件信息媒介：文件信息的载体，可以是纸质的、电子的等其他方式。
5.0文件的控制5.1策划5.1.1总经理任命管理者代表，管理者代表负责组织管理体系文件的编制、发行和更改的控制，组织相关人员组成文件评审委员会，对体系文件的编制、修订、废止做评审工作。
有关对外部门负责外来文件接收，各部门负责各类内部文件的制定、审核和更改控制。
文控中心负责管理体系文件、记录的编号、发行、回收及作废控制。
5.1.2对于电子媒体文件的管理具体参见《信息化系统管理作业准则》执行。
5.1.3对于技术类文件及外来文件的管理具体参见《文件管理作业准则》执行。
5.1.4对于文件编写人员应有进行相应的培训，熟知文件的编写的要求、方法等。
文件化信息管理过程
文件化信息管理程序
编号： 版本：
覆盖的标准 条款：
7.5/7.5.1/7.5.1.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2
CWQP-SP5 B0
五、 作业内容（1、文件管理过程作业流程）
序号 5.1
1、文件管理作业流程 文件的分类
责任部门 /人
相关部门
及版本的有效性，并送资料室长期保存，经主管领 导批准后方可使用。研发中心资料室应建立外来文
外来文件受控 清单
件受控清单。
顾客的文件
5.7
B
5.7.1顾客提供的文件：顾客提供的文件由研发中 心负责接收、由技术副经理审批其适用性，并由研 发中心与顾客建立联络关系，负责顾客文件的转化 复制、更改或换版工作。
控文件，由企管部编号并加盖“受控”标识，按编
号发放，以便于更改。
文件化信息管理程序
编号： 版本：
覆盖的标准条 款：
7.5/7.5.1/7.5.1.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2
CWQP-SP5 B0
五、 作业内容（1、文件管理过程作业流程）
单，以便于追溯和更改，确保使用文件的各个场
则》
所，都能得到相应文件的有效版本。
5.2.7技术类文件的编制、批准和发布详见研发中 心编制的《图样管理制度、各类文件的编制、批准
和发布》及《图样管理制度、各类文件发放准则》 。
文件编号及控制
5.3
5.3.1文件的编号，参见《超维公司管理文件编号 方法》
相关部门
文件的保管
5.9
5.9.2质量体系、3C认证方面的文件由质保部按有 关规定保管。
流程文件编制培训
02 流程文件编制基础
流程文件的分类
作业指导书
用于指导具体作业或操 作的流程文件，包括操 作步骤、注意事项等。
管理流程文件
用于描述组织内部管理 流程的文件，如审批流
程、报告流程等。
业务流程文件
描述组织内各业务部门 之间的协同工作流程的
文件。
质量控制文件
用于描述质量控制标准 和检验方法的文件。
流程文件的编写规范
流程文件的分类与编制方法
培训详细介绍了不同类型流程文件的编制方法和 要点，如作业指导书、操作规程、管理规定等。
3
流程文件的管理与维护
培训涉及了流程文件的管理制度、版本控制、更 新机制等方面的内容，以确保流程文件的时效性 和准确性。
对未来流程文件编制工作的展望
01
持续优化和完善流程文件体系
鼓励员工在日常工作中不断总结经验，提出改进意见，以逐步完善流程
修改
根据实际操作反馈或其他 需求，对流程文件进行修 改和更新。
版本控制
对流程文件的版本进行控 制，确保使用的是最新版 本的流程文件。
03 流程文件编制实践
实际工作流程分析
确定流程范围
明确流程涉及的部门、岗 位和任务，确保流程覆盖 全面。
现场调研
深入了解实际工作流程， 记录关键节点和操作步骤。
流程图绘制
有助于企业创新和发展
流程文件的编制和实施可以激发员工的创新精神，推动企业的创新 和发展。
05 案例分析
成功的企业流程文件案例
案例名称
某制造企业的生产流程优化
案例描述
该企业通过对生产流程进行全面梳理和优化，实 现了生产效率的提高和成本的降低。
成功因素
明确的目标、科学的分析方法、有效的沟通与协 作、持续改进的态度。
流程管理基础知识培训
2023流程管理基础知识p r o c e s s m a n a g e m e n t f u n d a m e n t a l sⅠⅡⅢⅣⅤ流程管理的基本概念流程管理的体系建设流程优化的方法流程关键点的识别与流程绩效指标的建立流程图绘制工具介绍目录流程管理的基本概念•流程的定义及基本要素•流程管理的概念及必要性•流程管理与IT技术之间的关系流程的概念及构成要素01 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。
流程（Process ）业务流程是把一个或多个输入转化为对顾客有价值的输出的活动。
通俗的定义01 什么是流程？固化的工作行为步骤---工作怎么干?Ø跨岗位、跨部门、跨企业、跨行业Ø无隶属关系、无指挥关系、无级别关系Ø与部门职能和岗位描述一致Ø各部门：协调有序——不扯皮Ø各环节：堵塞漏洞——不违规Ø各岗位：互相制约——受监督标准流程的八个要素01输入活动活动的相互作用业务规则资源客户输出价值活动1活动2活动3输出资源价值客户输入、输出01输入、输出活动1活动2活动3输出业务规则资源价值客户信息客户需求、订单、指令、文案……物料资金原材料、零部件、半成品、产成品……应收帐款、应付帐款、费用支出……业务规则01 Ø 流程活动的执行标准（例如：产品检验时使用的质量标准）Ø 流程活动的方法要求：QFD 、FMEA……Ø 其他规则：地点、审批权限……业务规则活动1活动2活动3输出资源价值客户资源01资源活动1活动2活动3输出资源价值客户人设备场地其他价值01 价值活动1活动2活动3输出资源价值客户流程输出所产生的效果以及传递给客户的价值。
客户01客户活动1活动2活动3输出资源价值客户客户流程输出的接收者，包括外部客户和客户。
流程管理流程管理的概念及必要性02流程管理是通过一些技术手段，对企业的业务流程进行系统化的梳理，分析，改善和监控，并通过对业务流程的不断优化，从而规范业务活动，有效降低业务处理成本，提高业务处理效率，并快速反应市场与客户需求，进而提升企业决策反应能力。
03qc080000标准讲解(学员)精品文档
产品的维护者(Product maintainer) 指负责产品在投入使用后保持服务的组织或实体。
信息服务提供者(Information services provider) 泛指一实体或组织，分析、监督或提供使用信息，以连结产品 的设计、采购、制造、维护或支持中须知道的主要内容。
06.11.2019
达成HSF管理的结构
组织对HSF的管理计划
以书面的方针及目标证明组织 对符合HSF承诺
以书面的流程确保符合 客户对HSF的要求
客户对HSF 的要求
借由合同评审 以确认 自身能力
各种运作
借由设计评审 以決定HSF 要求是否符合
HSF 物料流程
管理
HSF 制造流程
管理
HSF 供應鏈流程
06.11.2019
1.适用范围
本规范规定建立过程的要求，以识别和控制有害物质进入 产品中的状态。
若有害物质在产品中使用的话，本规范规定执行测试、分 析或其它确认有害物质含量，并且使其能被顾客获得。
文件化的过程应包含于组织的经营和质量管理体系中。 本规范的要求是附加在ISO 9001的要求内容之上。
System requirements for regulatory purposes
06.11.2019
3.名词与定义
有害物质(HS) Hazardous Substance “有害物质”泛指任何物质表列于WEEE及RoHS，以及任 何顾客所额外要求禁止使用的，且可与「限制物质」互换 使用。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 15 SAQM
精益的目标
1. 改善质量 2. 消除浪费 (Muda) 3. 减少提前期L/T 4. 减少总成本
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 16 SAQM
8
2008-5-25
精益流程的五个步骤
1 节拍时间 = 可利用的工作时间/客户的要求
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 20 SAQM
10
2008-5-25
运输浪费
运送部品和材料
运输浪费的原因 糟糕的布局 对流程流糟糕的理解 大批量生产，长的提前期和大 的存储面积 缺乏系统设计
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Henry Ford 1926
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 13 SAQM
协同的方法 …
六西格玛的 独特强调
统计分析 实验设计 控制计划 输入-输出
共同目标 质量改善 消除非增值的活动 减少库存 减少生产周期
精益的 独特强调
单件流 拉动系统 速度 节拍时间
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 27 SAQM
布局图
冰箱
食品室
5 英尺
前台
15 英尺
10 英尺
水池
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
15 英尺 桌子
Page 28 SAQM
14
2008-5-25
价值流图绘图步骤
1. 确定产品或服务的输出。 (是什么？) 2. 谁是最终客户？ 3. 最终客户如何定义这个产品的价值？ 4. 跟随产品和它的信息流。从客户端开始，到客户端结束。产品如何
Page 11 SAQM
价值流图 – 树木水平“Tree Level”
“一种简单图表，包含了从生产一个产品到交付的每一个步骤需要的 材料和信息流 ”1 。
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
1. 精益词典，精益企业学院， 2003
Page 12 SAQM
6
2008-5-25
精益的潜在原则
“在保持产品价格低下的努力中，一个最显著的成就就是逐步缩短了生 产周期。一个物品在制造流程的时间越长，它移动的越多，那么它的最 终成本也就越高。”
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
产生强大的结果！
Page 14 SAQM
7
2008-5-25
精益
“一种组织和管理产品开发，运作，供应商，及客户关系的运营系统， 与早期的大量生产系统相比，它需要较少的人力，较少的空间，较少的 资金和较少的时间，却生产出较少缺陷的产品精准的满足客户要求。”1。
消除浪费是精益和六西格玛共同的目标。
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 18 SAQM
9
2008-5-25
过度生产
生产多于下一个流程的需求 生产早于下一个流程的需求 生产快于下一个流程的需求
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
过度生产的原因 JIC逻辑 自动化的滥用 长的流程设定时间 不水平的行程安排 不平衡的工作负担 过度策划 多余的检查
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 4 SAQM
2
2008-5-25
目的
SIPOC 图提供了流程的“森林观点”– 主张关注客户需求。
价值流 “树木水平” 描述流程中使用的时间，精力，资源和信息– 早赢(early win)的经常来源。
布局图 (意粉图) 记录的是事物在生产过程中移动的距离– 图示出不 必要的行动。
动作浪费的原因 糟糕的人/机界面 不一致的作业方法 不方便的设施或工作区域/单元布局 糟糕的车间组织和管理 等待时额外的“忙碌”动作
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 24 SAQM
12
2008-5-25
有缺陷的部品/产品浪费
对材料，部品或服务的检查，返工和维修；对服务活动的回 顾，返工/重做
客户
谁 接受标准 来自流程的反馈
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
File: Data/Data collection.XLS
Page 8 SAQM
4
2008-5-25
SIPOC案例
供应商
食品杂货店 咖啡 过滤器 奶油/牛奶 甜料
输入/需求
咖啡机 量杯 电 资格认可的 操作员 水
输出/要求
Page 19 SAQM
等待浪费
当等待加工，使用，工作，…产生的停工时间。
等待浪费常常是由于所谓的限制引起 的。
违反节拍1 时间/生产周期可能是 第一要考虑的。
一个瓶颈的消除导致另一个瓶颈 的产生。
持续改善是根本。
等待浪费的原因 不平衡的工作负担 无计划的维修 长的流程设定时间 自动化的滥用 上游支链问题 不水平的行程安排
Page 2 SAQM
1
2008-5-25
大图
流程图是所有六西格玛项目 的组成方面。 更新流程图是所有六西格玛 项目的必需交付的工作。
项目授权
供应商 输入 输出 客户
价值流图
布局图
未来状态图
行动计划
流程图
输入
统计显著 性和实际 重要性
输出 Gage R&R
实验设计
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
流程图“地面水平” 记录的是流程中每一个步骤的输入和输出– 提供 原始材料以构建模型的流程。
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 5 SAQM
六西格玛项目
的第一步
阶段
活动
交付
项目授权确定图 表的范围。
定义
项目选择标准
项目授权
文件记录 “as is” 流程
测量
FMEA 和/或 因果图
11
2008-5-25
库存的浪费
任何对流程中超过单件流的供给
过多库存的原因 防止意想不到的问题 不水平的行程安排 糟糕的市场预测 不平衡的工作负担 供应商不可靠的出货 报酬系统
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 23 SAQM
不必要的动作浪费
任何不增加产品或服务价值的人或机器的动作。
1800 -00 +50 指定的杯数 没有滴在地上 放置不超过1小时 黑色 根据客户指定的：
甜料 奶油/牛奶
客户
丈夫 妻子 热的 芳香的 新鲜的 浓的 甜的 和/或 需要的奶油/ 牛奶
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 9 SAQM
SIPOC 检验
与你的团队成员，倡导者及流程负责人回顾 SIPOC图：以确保所有相 关人员赞成 SIPOC 的内容，项目范围和成功标准。
2008-5-25
03 流程文件化
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 1 SAQM
我们将学到
1. 流程图如何适合六西格玛项目 2. 几种常用的多重目的和不同抽象水平的图表 3. SIPOC 图 4. 布局图 5. 价值流图 6. 流程输入 (Xs) 和输出 (Ys)
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
控制计划
Page 3 SAQM
在六西格玛项目中使用的图表类型
供应商，输入，输出，客户 (SIPOC) 图 价值流
– 增值的业务 (增值和非增值) – 生产周期 – 逃逸时间 – 节拍时间 – 库存 – 提前期(订货至交货的时间) 布局图 (意粉图) – 移动的距离 流程图 – 输入 – 输出 – 要求
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 30 SAQM
15
2008-5-25
节拍时间
节拍时间＝
每时间段可用的时间 每时间段客户的要求
生产流程与客户要求速度同步。
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 31 SAQM
未来状态图
如果已经确定非增值步骤，那么它们就是消除或改变的候选对象： 1. 创建未来状态图。 2. 开发行动计划。 3. 实施行动计划。
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 7 SAQM
SIPOC 数据收集
收集以下信息 – 记住这是 30,000 英尺高的视角。
供应商
输入
谁 公差 接受标准 % 测量误差 受控？ 有能力？
流程输入 消费品 资源 来自客户的反馈 它如何被测量？ 它如何被控制？
输出
公差 接受标准 % 测量误差 受控？ 有能力？ 合格率
《The Lean Enterprise Memory Jogger》是一本关于创 建价值流当前和未来状态图的优秀参考。
上海质量管理科学研究院（SAQM） 版权所有
Page 32 SAQM
16
2008-5-25
流程图 – 地面水平 “Ground Level”
一种流程真实的执行的图表表现，包括返工，检查和其他非增值操作。 每一个项目必需的东西。 项目其他部分的资料来源！ 团队努力。 表现流程的输入(原材料)和每个流程步骤的输入(消耗品)。 每次流程发生变更都必须更新。
Page 6 SAQM
3
2008-5-25
SIPOC图 – 森林水平“Forest Level”
从终端关注点开始。 谁是流程的客户？ 他们的要求是什么？ 那些要求如何反映在流程参数上(输出测量)？ 流程的输出是什么？ 导致输出的流程输入是什么？ 当前对输入的控制是什么？ 谁是流程材料的供应商？ 他们的要求是什么？