山东省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题
山东省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．912、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型3、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节4、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务5、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。
A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作 D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作6、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。
A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元7、证券投资是指投资者为获得红利或利息的投资行为和投资过程，其购买的种类为__A．有价证券B．股票C．股票及债券D．有价证券及其衍生品8、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。
(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)A．15.07B．15.08C．15.09D．15.159、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。
A．本国居民B．国内居民C．常住居民D．常住居民但不包括外国人10、关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。
A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C．大宗交易的成交价格计入当日行情D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情11、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1B．2C．3D．412、基金管理公司的收入主要来自__。
A．自有资产的投资收入B．管理费C．基金资产投资收益D．基金资产利息收入13、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。
A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量14、在证券经纪业务的要素中，__是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A．经纪商B．委托人C．托管商D．代理人15、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。
A．商人银行B．投资公司C．商业银行D．投资银行16、在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。
A．基金份额上市交易公告书B．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议17、以5元作为佣金的收取起点不适用于__。
A．上海证券交易所上市的A股B．深圳证券交易所上市的A股C．证券投资基金D．B股18、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会19、以下不属于公司债券的是__。
A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券20、证券回购的实质是__。
A．抵押贷款B．股权的转让C．期权的一种形式D．一种期货21、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿22、针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年(含)以上。
A．2B．3C．4D．523、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。
不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润__万元。
A．900B．1800C．2700D．450024、对基金投资进行限制的主要目的包括__。
A．运用基金操纵市场B．引导基金消除市场系统风险C．引导基金集中投资，降低风险D．发挥基金引导市场的积极作用25、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A 公司股票，可换股数为__股。
A．8000B．8300C．8330D．8333二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、根据表6-2给出的条件，M公司股票的短期（5天）相对强弱指标RSI值为（）。
A.75%B.70%C.80%D.85%2、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。
A．近2年无亏损记录B．具有会员资格C．无违规现象D．缴纳席位费3、约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于__。
A．甲方死亡或丧失民事行为能力B．乙方被人民法院宣告进入破产程序C．甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散D．乙方被证券监管机关取消业务资格E．其他法定的情形4、连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是__。
A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交B．若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价C．若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D．若成交，其成交价格取买方叫价5、关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是__。
A．可转债“债转股”通过交易所交易系统进行B．“债转股”时，申报方向为买入C．“债转股”时，转股申报不得撤单D．可转债的买卖申报优先于转股申报6、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体有__。
A．国家持股B．国有法人持股C．其他内资持股D．外资持股7、流通性较强的债券（）。
A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小B．折让的大小和凸性有关C．折让的幅度反映了债券流通性的价值D．在收益率上往往有一定折让8、公司正在进行或拟进行项目的各种风险主要包括__。
A．宏观经济风险B．管理风险C．成本风险D．汇率风险9、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。
A．交易所规定的总价值/每点价值B．交易所规定的每点价值×股票价格C．股票价格/基础指数的数值D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值10、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。
A．货币化率B．资本化率C．证券化率D．资产化率11、证券结算包括（）A．证券登记B．证券清算C．证券交割D．资金交收12、下列较容易受购买力风险损害的证券是__。
A．保值债券B．浮动收益债务C．固定收益债券D．优先股13、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按__划分。
A．交易场所B．账户用途C．投资主体D．投资种类14、下列各项属于金融衍生工具特征的有__。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性15、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。
A．证券公司短期融资券B．证券公司发行的可转换债券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券16、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高__个买入申报价格和数量。
A．12B．10C．8D．517、证券登记结算公司在__日对会员发送预对盘报告。
A．TB．T+1C．T+2D．T+318、沪深300风格指数系列包括__。
A．沪深300成长指数B．沪深300价值指数C．沪深300行业指数D．沪深300相对成长指数19、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚20、买入__申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A．LOFB．ETFC．保本基金D．股票基金21、股价指数期货合约的价值通常是__。
A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算22、GDP保持持续、稳定、高速的增长，则证券价格将__。
A．上升B．下跌C．不变D．大幅波动23、对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是__。
A．市场供求状况B．信用等级C．风险程度D．发行数量E．债券发行的期限24、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后B．开盘后C．11:30前D．13:30前25、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括__。
A．产业政策B．产品特性C．技术替代D．国际市场冲击。
2017年上半年山东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题
2017年上半年山东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。
A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字2.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。
A．80%B．90%C．100%D．120%3.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系4.下列各环节起到了投资者教育作用的是__。
A．开立证券账户B．签订《证券交易委托代理协议》C．签署《风险揭示书》和《客户须知》D．签订《客户交易结算资金第三方存管协议》5. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为__市场。
B．货币C．间接融资D．直接融资6. 可转债“债转股”需要规定一个转换期。
目前，我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。
A．3B．6C．9D．127. 获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。
A．1B．2C．3D．48. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。
A．9B．12C．18D．249. 全额包销方式未售出部分由——持有。
A．发行人B．发起人C．承销商D．董事会10. 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权__以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A．30%C．10%D．5%11. 涨跌幅价格的计算公式为__。
2017年上半年山东省证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题
2017年上半年山东省证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率2、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股3、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权4、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同5、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场6、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率7、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易8、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金9、我国目前对证券发行实行的是（）。
2017年上半年山东省证券从业资格考试：证券价格指数考试题
2017年上半年山东省证券从业资格考试：证券价格指数考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务2.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。
A．审计B．稽核C．验资D．评估3.证券经纪商的收入来源是__。
A．买卖价差B．佣金C．股利和利息D．税利4.假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。
A．5元B．10元C．15元D．20元5. 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在__年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。
A．3～5B．2～3C．1～3D．1～26. 债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。
A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率7. 发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。
A．发行保荐书B．招股说明书C．发行公告D．法律意见书8. 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
A．3B．5C．7D．159. 发行人申请首次公开发行股票，依法采取__方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。
A．承销B．主承销C．委托D．上市10. __是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．市场营销部门D．基金运营部门11. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）
⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。
收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。
A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。
A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。
A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。
山东省2017年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试试卷
山东省2017年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为__(面值为M)。
A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·nD．P=Min/(1+r)·n2.产业布局政策的目标是__。
A．实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化B．促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化C．实现产业布局的合理化D．以上都不对3.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是__。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B．目前银行间市场的交易品种主要是债券C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D．交易手续简单、清晰，费时少4.可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月5. 关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是__。
A．检验部分回归关系的隐藏性B．描述两变量之间的数量依存关系C．利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程对预报量进行估计D．利用回归方程进行统计控制，通过控制自变量的范围实现应变量指标统计控制的目标6. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报__的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A．证券公司所在地B．证券交易所所在地C．期货公司所在地D．中国证监会指定7. 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
证券从业资格证试题及答案
证券从业资格证试题及答案证券从业资格证考试是金融行业专业资格认证之一，它要求考生具备一定的证券市场知识、法律法规以及实务操作能力。
以下是一些模拟试题及答案，供参考：一、单选题1. 根据中国证券法规定，以下哪项不是证券公司的业务范围？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券托管答案：D2. 下列关于股票的表述，哪项是错误的？A. 股票是一种所有权凭证B. 股票代表公司对股东的债务C. 股票可以转让D. 股票是公司资本的一部分答案：B3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C二、多选题1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 资源配置功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：A, B, C2. 根据证券法，以下哪些行为属于操纵市场的行为？A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用信息优势操纵证券交易C. 利用资金优势操纵证券交易D. 通过发布虚假信息影响证券交易答案：A, B, C, D三、判断题1. 证券公司可以从事证券投资咨询业务，但不得从事证券自营业务。
（）答案：错误2. 投资者在证券交易中，有权要求证券公司提供交易记录。
（）答案：正确3. 证券公司不得为他人提供证券交易服务。
（）答案：错误四、简答题1. 简述证券市场的作用。
证券市场是资本市场的重要组成部分，它的作用主要包括：为企业和政府提供融资渠道，促进资金的有效配置；为投资者提供投资和财富增值的机会；通过市场机制，反映和调节经济信息，促进经济的健康发展。
2. 什么是内幕交易，其法律后果是什么？内幕交易是指利用未公开的重要信息进行证券交易，以获取不正当利益的行为。
根据证券法，内幕交易是违法行为，一旦被查处，将面临罚款、没收违法所得、市场禁入等法律后果，严重者可能追究刑事责任。
五、案例分析题案例：某上市公司高管在公司年报公布前，得知公司业绩大幅下滑，于是在年报公布前卖出了大量公司股票。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套(95题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。
A)金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B)在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C)从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D)从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的2.[单选题]债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。
A)15，30B)20，45C)15，45D)20，303.[单选题]（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A)证券经纪业务B)证券投资顾问业务C)证券投资咨询业务D)证券资产管理业务4.[单选题]银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
A)具有完善的公司治理机制B)偿债能力良好，且成立满一年C)遵守国家产业政策和信贷政策D)经营稳健，资产结构符合行业特征下列不属于货币市场的有（ ）。
A)股票市场B)银行间同业拆借市场C)商业票据市场D)大额可转让存单市场6.[单选题]下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（ ）。
证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)
证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
证券从业资格考试模拟试题及答案
证券从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 交易娱乐化答案：D2. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 组合投资B. 风险分散C. 专业管理D. 个人直接操作答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A二、多选题1. 以下哪些属于证券投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：ABCD2. 证券交易的基本原则包括：A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：AB三、判断题1. 证券公司可以从事证券自营业务。
（对/错）答案：对2. 投资者在证券交易中只能通过证券交易所进行交易。
（对/错）答案：错四、简答题1. 简述证券投资分析的基本方法。
答案：证券投资分析的基本方法主要包括基本面分析和技术面分析。
基本面分析侧重于对公司的财务状况、行业地位、市场环境等进行综合评估，以判断其投资价值。
技术面分析则侧重于通过历史价格和成交量等数据，运用图表和指标来预测证券价格的未来走势。
五、案例分析题案例：某投资者购买了某上市公司的股票，但该公司近期因财务造假被曝光，股价大幅下跌。
请问投资者应如何面对这种情况？答案：面对这种情况，投资者首先应保持冷静，评估自己的风险承受能力。
其次，可以通过法律途径维护自己的权益，如向相关部门投诉或提起诉讼。
同时，投资者应重新评估自己的投资组合，考虑是否需要调整或分散投资以降低风险。
结束语：通过本次模拟试题的练习，考生可以对证券从业资格考试的内容有一个大致的了解。
希望考生能够认真复习，掌握相关知识点，为考试做好充分的准备。
预祝大家考试顺利！（完）。
2017年上半年山东省证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题
2017年上半年山东省证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是__。
A．已上市A股B．已上市B股C．已上市基金D．首日上市的证券2.契约型基金投资者的权利主要体现在__。
A．基金公司章程B．基金合同条款C．基金制度D．口头约定3.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。
A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量4.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1B．2C．3D．45. 关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。
A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险6. 向四大国有商业银行定向发行的是（）。
A．长期建设国债B．特别国债C．记账式国债D．凭证式国债7. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。
A．股东人数的1/2以上B．股东所持表决权的1/2以上C．股东人数的2/3以上D．股东所持表决权的2/3以上8. 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部9. 税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同B．现金流的形式C．现金流的时间特征D．征税机关10. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。