尽职调查模板
尽职调查报告(格式模板)
尽职调查报告(格式模板)尽职调查报告尽职调查范围与宗旨有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司（“aa” ）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：“本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。
“本所” 指××律师事务所。
“本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。
“××公司“ 指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。
本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。
方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
尽职调查报告模板
尽职调查报告模板尽职调查报告模板一、调查介绍本次尽职调查针对的是XXXX公司。
该公司成立于XXXX 年，主营XXXX业务，经营状况稳定，近两年来业绩保持增长态势。
出于对该公司的投资考虑，我们决定对其进行尽职调查，评估其投资风险和价值。
二、公司概况1. 公司背景：包括公司成立时间、注册资本、股权结构、法律地位等方面。
该公司成立于XXXX年，注册资本为XXXX万元，股权结构健全，拥有独立的法人地位。
2. 业务概况：包括业务种类、市场规模、行业地位等方面。
该公司主营XXXX业务，该业务市场规模较大，公司在该行业拥有一定的竞争优势。
3. 财务概况：包括主要财务指标、财务分析、财务风险等方面。
根据财务报表分析，该公司近两年来业绩增长态势良好，但负债率较高且现金流状况需改善。
4. 管理层：包括公司高管、管理层构成、管理团队质量等方面。
公司高管经验丰富，管理层构成合理，团队质量较高，但存在人事稳定性的风险。
5. 风险评估：根据公司的市场环境、管理层、财务状况和业务特点等方面的分析，对该公司风险进行评估。
该公司存在一定的经营风险和财务风险，需要重视并采取有效措施避免和化解。
三、调查结论经过对该公司各个方面的调查和分析，我们得出如下结论：1. 公司优点：主营业务市场规模大，具有一定竞争优势；管理团队质量高，管控能力强；近两年业绩保持增长态势。
2. 公司缺点：负债率较高，现金流状况需要改善；人事稳定性较差，存在一定的经营风险；业务集中度较高，存在一定的市场风险。
3. 投资建议：综合考虑公司优点和缺点，我们认为该公司具有一定的投资价值，但存在一定的投资风险。
建议投资者对该公司的投资进行谨慎评估，注意风险控制和投资布局的合理性。
四、结论说明本次尽职调查报告仅针对该公司的实际情况和经营状况进行调查和分析，调查结果仅供参考，不作为投资决策的唯一依据。
投资者应当结合自身投资情况和价值观进行综合评估并谨慎做出投资决策。
尽职调查模板
目录关于工程的尽职调查情况一、尽职调查工作的根本情况〔一〕尽职调查组织安排我公司对公司工程开展了尽职调查，负责人，成员、。
〔二〕尽职调查方式本次尽职调查工作方式，通过工程现场勘查、企业高管面谈、收集财务资料并账本核实、核对相关合同及资产权证，走访抵押登记部门、外围市场调查等方式进展尽职调查。
二、合作方调查情况〔一〕银行情况（二）资金方情况三、融资企业及保证人调查情况〔一〕融资企业情况注册资本成立日期经营期限：企业类型经营范围开户情况开户行：账号：开发资质级证号：有效期限：贷款卡状态卡号：状态：银行信用等级:经工商调档和现场调查核对公司相关证件均通过年检，是有效、合法存续的独立企业法人，具备融资主体资格。
〔包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证等。
〕、股权构造根据会计师事务所出具的验资报告，各股东已缴足出资，不存在抽逃注册资金的情形。
、融资企业历史沿革情况〔如有，请填写历史沿革情况〕、融资企业公司治理构造、人员规模情况、融资企业高级管理人员情况、股东及实际控制人情况〔除股东及实际控制人的情况外，说明各股东及实际控制人的关系，并说明实际控制人对融资企业的控制情况。
〕经工程组及律师现场走访、调查，并结合财务资料，融资企业股东存在民间借贷笔，借贷金额万元，具体情况如下：〔分笔说明民间借贷金额、借贷期限、借贷利率、借贷人等。
〕、财务状况分析〔〕主要科目融资企业近三年的财务报告已经会计师事务所审计，并出具了无保存意见的标准审计报告，编号分别为、、。
〔附上审计结论页〕〔〕科目明细单位：万元、资信情况根据年月日中国人民银行征询系统查询的企业信用报告，融资企业、股东和实际控制人未结清信贷余额合计万元〔贷款明细表〕。
报告显示有无未结清不良贷款；有无已结清不良贷款；有无欠息；有无对外担保；有无被担保；有无不良信用记录。
〔如有未结清不良贷款，说明贷款金额、欠款金额、贷款期限、解决方式等。
对外担保，说明被担保人、担保权利人、担保期限、担保金额、担保方式、目前有无承担担保责任的迹象等；如实际担保金额及征询系统查询的担保金额不一致，请说明不一致的原因并提供佐证材料。
尽职调查模板(集合)
1调查方法1.审阅文件资料通过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同等各项资料审阅，发现异常及重大问题。
2.参考外部信息通过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道，了解公司及其所处行业的情况。
3.相关人员访谈与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通。
4.企业实地调查查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产。
5.小组内部沟通调查小组成员来自不同背景及专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法。
2调查大纲第一部分尽调情况概况1.尽职调查时间2.尽职调查人员3.尽职调查方式4.过程描述5.目标公司配合程度6.尽职调查基本内容第二部分公司基本情况1公司背景1.1公司成立1.1.1公司名称1.1.2注册资本与注册地1.1.3法人代表1.1.4业务范围1.1.5股东与股权结构1.2公司历史沿革*注：以上两点需要目标公司提供的资料主要包括：✓公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；✓公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；✓公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；✓公司的营业执照（正、副本）。
1.3公司简介1.3.1公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；1.3.2荣誉、资质，获得的专利1.4历史重大事件包括但不限于以下方面：1.4.1历史注册资本变更1.4.2组织形式变更1.4.3重大股东与股权结构变化1.4.4重组与重建1.4.5收购与合并1.4.6业务范围变更2行业调查2.1行业定义（主要产品及目标市场的区域）2.2行业协会、行业主管部门及相关政策（行业是否有垄断性）2.3产业链（主要上下游企业与其特点）2.4竞争环境及竞争格局（CSF-什么样的企业具有优势？需要哪些）2.5行业盈利水平及集中度（波特五力）2.6主要竞争对手2.6.1各竞争对手的实力（对应CSF）2.6.2各竞争对手的产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；2.6.3公司产品相对于竞争对手的竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）。
尽职调查报告模板
尽职调查报告模板一、调查目的。
本报告旨在对公司进行全面的尽职调查，以便投资者或合作伙伴能够更全面地了解公司的经营状况、管理层、财务状况等关键信息，为未来决策提供参考。
二、公司概况。
1. 公司名称，XXX有限公司。
2. 注册地址，XXX市XXX区XXX路XXX号。
3. 经营范围，主要从事XXX业务。
4. 成立时间，20XX年X月X日。
5. 公司规模，员工XX人，注册资本XX万元。
6. 公司性质，国有/民营/外资控股/合资等。
三、经营状况。
1. 行业分析，对所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等进行分析，以及公司在行业中的地位和竞争优势。
2. 产品与服务，对公司的主要产品或服务进行介绍，包括产品特点、市场需求、销售情况等。
3. 销售渠道，分析公司的销售渠道，包括直销、代理商、电商等，以及对渠道的控制能力和拓展空间。
4. 客户群体，分析公司的主要客户群体，包括客户结构、客户需求、客户忠诚度等。
四、财务状况。
1. 资产负债表，对公司的资产负债表进行详细分析，包括资产构成、负债构成、资产负债比例等。
2. 利润表，对公司的利润表进行详细分析，包括营业收入、净利润、毛利率、净利润率等指标。
3. 现金流量表，对公司的现金流量表进行详细分析，包括经营活动、投资活动、筹资活动等现金流量情况。
五、管理层。
1. 高管团队，介绍公司的高管团队，包括董事长、总经理、财务总监等，以及其背景、经验和能力。
2. 管理制度，分析公司的管理制度和决策机制，包括决策效率、内部监管、风险控制等。
六、风险与挑战。
1. 市场风险，分析市场竞争、政策风险、技术变革等对公司的影响。
2. 经营风险，分析公司的经营风险，包括市场需求变化、供应链风险、资金风险等。
3. 财务风险，分析公司的财务风险，包括资金周转、财务透明度、资金成本等。
七、发展前景。
1. 市场前景，对所在行业的发展前景进行分析，包括市场规模、增长趋势、政策支持等。
2. 公司前景，对公司的发展前景进行分析，包括产品创新、市场拓展、管理优化等。
企业尽职调查模板 pdf
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一、企业概况
1.企业名称
2.成立时间
3.注册资本
4.股权结构
5.经营范围
6.总部地址
7.其他分支机构情况
二、经营状况
1.主要产品或服务
2.销售渠道
3.客户群体
4.竞争对手
5.行业地位与市场份额
6.核心团队与关键技术人员
7.技术研发与创新能力
8.质量控制与安全生产体系
9.品牌与知识产权保护
10.营销策略与品牌推广
三、财务状况
1.最近三年的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）
2.财务指标分析（盈利能力、偿债能力、运营能力等）
3.资产评估与负债情况
4.税务状况与税收优惠
5.关联交易与往来款项
6.内部审计与风险管理
四、法律风险
1.公司治理结构与内部控制制度
2.合规经营情况与监管要求
3.合同履行情况与纠纷解决机制
4.劳动人事管理与社会责任履行情况
5.知识产权保护与侵权纠纷解决情况
6.其他重大法律诉讼或仲裁案件
7.法律风险评估与建议措施
五、其他重要信息
1.股东背景与实际控制人情况
2.环保要求与合规性评估
3.安全事故与风险隐患排查情况
4.对外投资、担保、抵押等情况
5.其他需要关注的事项和潜在风险点。
尽职调查报告-模板
尽职调查报告
-XX项目
20 年月日
XX项目组
20 年月日至20年月日，我们对XX有限公司及控股公司的经营情况、财务情况进行了尽职调查，主要从公司历史沿革情况、销售合同、经营情况、诉讼案件、财务情况、债权债务、员工及其他等方面展开。
在调查过程中，我们主要采取访谈、实地考察、查阅、搜集有关资料等方式。
我们所提供的尽职调查报告，是在对公司所提供的资料及与公司相关人员访谈结果的基础上进行分析。
本报告仅作为分析参考作用。
在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为：公司没有未披露的对外抵押、担保、保证等担保行为；没有已结、未结诉讼案件；没有各项需承担的债权债务；
目录
一、公司概况……………………………………………………………………1-X
二、经营情况 (X)
三、人员情况 (X)
四、报告说明 (X)
一、公司概况
二：经营情况：
（一）核心业务情况：
（二）核心资产：
三、人员情况：
四、报告说明
针对本次收购我们认为风险如下：
本尽职调查报告仅是在有限的时间内，使用有限的手段，根据特殊性进行的调查工作。
因此，我们的尽职调查报告其内容不可能穷尽XX有限公司&控股公司目前的或有风险，存在着可能对或有风险的错误描述、偏差或遗漏，特予以说明。
年月日星期日
XX项目组。
银行尽职调查报告模板范文
银行尽职调查报告模板范文
尽职调查报告是银行在进行贷款审批或其他业务合作时的重要文件，其内容一般包括被调查对象的基本信息、经营状况、财务状况、信用状况、市场前景等方面的综合评价。
以下是一个简单的尽职调查报告模板范文：
尽职调查报告。
一、被调查对象基本信息。
被调查对象，XXX 公司。
注册资本，XXX 万元。
法定代表人，XXX。
成立时间，XXX 年。
经营范围，XXX。
二、经营状况。
1. 公司经营情况良好，主营业务稳定，市场占有率较高。
2. 公司生产经营秩序良好，无违法违规记录。
三、财务状况。
1. 截至 XXX 日期，公司资产总额为 XXX 万元，负债总额为XXX 万元，净资产为 XXX 万元。
2. 近三年营业收入和净利润稳步增长，现金流充裕。
四、信用状况。
1. 公司信用记录良好，无不良信用记录。
2. 公司与合作伙伴往来款项按时支付，信用良好。
五、市场前景。
1. 行业市场前景广阔，公司产品具有竞争优势。
2. 公司未来发展规划合理，市场前景良好。
综上所述，被调查对象 XXX 公司在经营、财务、信用和市场前景等方面表现良好，具备合作条件。
（报告人签名）日期，XXXX 年 XX 月 XX 日。
以上是一个简单的尽职调查报告模板范文，实际应用中需要根据具体情况进行调整和完善。
希望对您有所帮助。
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尽职调查风控报告模板
1.1 公司简介以及合并范围
（一）本次风控核查范围
（包括尽职调查主体及年度）
（二）本次核查之时间以及主要核查方法
（对于实施的重点审核程序及结果须进行充分阐述）。
1.2 审计相关
审计事宜
[主要描述和审计相关事项包括重大审计问题、和审计师沟通情况等]
1.4 财务及核算状况
1.4.2 调整后会计报表
（一）资产负债表
（二）损益表
（三）本次核查主要调整事项说明
[重点描述我们本次核查后得出的重要调整事项以及调整依据]
1.4.3 账务设置情况
1.5 本次调查的主要事项以及财务与业务的结合
（一）销售收款的核查
关于收入收款循环的核查，主要核查方法如下：
1. 1. 访谈销售主管以及库存管理人员核实出库量信息
2. 2. 访谈主要客户核对主要客户收到发货量信息
3. 3. 检查销售合同核对销售单价信息
4. 4. 访谈主要客户核对销售单价信息
5. 5. 访谈销售主管以及销售副总裁核对销售收款条件、帐期等信息与财务报表
核对。
访谈销售主管以及销售副总裁核对主要客户销售策略等信息与财务报表核对访谈销售副总以及下游客户确认对客户的议价能力以及与财务报表应收、预收核对是否一致
1. 6. 访谈了解公司发货周期情况以及检查分月发货量并比较差异情况，与财务
报表存货核对
核对结果如下：
【如存在差异，需要进行差异解释】
（二）采购付款核查
关于采购付款循环的核查，主要方法如下：
1. 1. 访谈库存管理人员以及采购主管，核实主要原材料采购量数据以及平均采
购价格。
2. 2. 访谈主要供应商核实采购额以及供应价格情况
3. 3. 访谈采购经理核实主要材料采购付款政策以及备货周期情况
4. 4. 综合判断对上游的议价能力情况，与业务了解状况是否一致：
【如存在差异，需要进行差异解释】
（三）生产循环核查
关于生产制造循环的核查，主要核查方法如下：
1. 1. 访谈生产高管以及生产部经理，了解生产工艺流程。
2. 2. 重点核实产品生产过程中单位产品的材料、人工、动力费用等的耗费情况，
与账务记录的当年产品产出和料、工费、投入情况核对；结合产品和材料价格变化，测算正常毛利率水平并与财务数据进行核对。
3. 3. 了解生产周期以及年末在产品、产成品库存情况
4. 4. 核实公司整体产能情况，现场观察生产组织、主要生产线及生产运转情况。
核对结果如下：
【分析2中数据，是否与1反映的投入产出关系一致】
（四）固定资产投资循环核查
关于固定资产投资循环的核查，主要核查方法如下：
1. 1. 访谈生产和技术高管，结合生产工艺，了解企业生产技术状况及与生产技
术相关的设备情况；
2. 2. 现场查看生产现场，结合生产工艺，了解生产组织情况，固定资产更新情
况。
1.6 主要报表科目的说明（列示主要项目、从业务角度解读形成原因）
1.6.1 销售收入、销售成本、毛利分析
【按照产品、地区分类的各年收入成本毛利分析、针对全年各月变化较大的产品实行月度分析、进行横向纵向对比、产品的成本结构分析和成本要素的价格分析相结合、尽量拉出长跨度的历年收入成本情况，与实际的业务因素进行展开分析等】
1.6.2 销售费用
【关注销售费用的各项组成项目和收入的比例是否匹配，各年度变化是否合理？销售人员提成的金额以及销售商返利的金额匡算和公司的政策是否一致等】
1.6.3 管理费用
【关注管理费用各项组成项目和收入的比例是否匹配，各年度变化是否合理？是否与实际的商业因素相一致】
1.6.4 财务费用
【关注利息支出数字和长短期借款是否匹配等】
1.6.5 所得税
【关注所得税优惠政策、递延税的确认等】
1.6.6 货币资金
【主要是受限制资金需要单独列示，如果现金余额较大，需要重点解释原因】1.6.7 应收票据
【重点关注票据贴现、企业内部开票】
1.6.8 应收账款
【重点关注前10名应收客户与收入的匹配情况、财务体现的账期与销售政策、较长账龄的应收回收情况以及应收的实际金额和访谈结果是否重大不一致的情
况等】
1.6.9 预付款项
【重点关注前10名预付客户与采购客户的匹配情况、财务体现的预付周期与采购政策、较长账龄的预付情况以及预付的实际金额和访谈结果是否重大不一致的情况等】
1.6.10 其他应收款
【重点关注关联方资金拆借、长账龄、费用隐藏以及实收资本是否通过此科目抽逃等情况】
1.6.11 存货
【重点关注主要原材料、在产品、产成品数量和金额是否与访谈情况一致、生产数量是否产能匹配、年产销率变化、主要原料的采购金额数量等】
1.6.12 固定资产
【重点关注固定资产增加情况是否和产能产量的增加是否一致、固定资产的折旧年限是否合理、房屋产权的情况是否完整、费用资本化等】
1.6.13 无形资产
【关注土地的产权情况以及除土地使用权、软件使用权以外无形资产的入账情况、减值情况、费用资本化等】
1.6.14 短期借款
【关注借款的性质划分、借款的逾期情况以及客户再借款的能力等】
1.6.15 应付账款
【关注重要前5-10名供应商是否和采购匹配、应付账款的账龄以及是否存在重大超过信用期的应付账款情况、应付账款余额和供应商访谈结果是否匹配等】1.6.16 预收账款
【关注重要前5-10名预收客户是否和销售匹配、预收账款的账龄以及预收账款余额和销售访谈结果是否匹配等】
1.6.17 应付职工薪酬
【重点关注职工社保的缴纳情况、人员工资的拖欠情况以及人员人数的访谈和职工工资的匹配等】
1.6.18 应交税费
【重点关注所得税的优惠政策、增值税的优惠政策、所得税和增值税的缴纳情况、所得税及增值税的规范成本、报税报表和账面的差异、余额负数原因等】
1.6.19 其他应付款
【重点关注其他应付款的性质、其他应付款属于融资能力补充时的资金成本和实质应为股东投入、关联方借款等】
1.6.20 长期借款明细
【关注借款的性质划分、借款的逾期情况以及客户再借款的能力等】
1.6.21 实收资本明细
【和历史沿革部分结合起来关注整个资本的出资性质、出资到位情况以及出资手续上的瑕疵等】
1.6.22 资本公积
【和历史沿革部分结合起来关注资本公积的形成过程，判断资本公积形成是否合理？】
1.6.23 未分配利润
【编制利润分配情况表，通过利润分配表关注各年度所有者权益的变化与利润表是否一致？】
1.7 同行业竞争对手对比
【从盈利能力、偿债能力、资产运营能力和同行业进行对比，并分析与企业和竞争对手相比在市场地位、技术情况、规模优势、体制特征等方面的差异是否一致】
1.9 盈利预测及估值
数据和以现在为起点的5年、10年后数据。
盈利预测需要考虑的方面
1.销售收入
【关于销售收入盈利预测，我们需要考虑的因素】
A.结合行业的访谈，找到行业的增长率以及行业的市场容量
A.公司的竞争优势和竞争略势【竞争优势和略势绝大部分都会体现在财务数据上，
无论是差异化还是成本优势】
A.公司目前的市场占有率
A.结合竞争对手以及行业的情况，考虑公司在将来的市场占有率
1.销售成本
【关于销售成本盈利预测，我们还需要考虑的因素】
A 主要原材料采购成本的历史数据以及将来预测数据
B.公司产品结构可能的变化
C.公司原料采购的议价能力
1.销售费用
销售费用明细按照固定成本和变动成本进行分析，变动成本和收入的变动比例关系
1.管理费用
管理费用的明细，考虑通胀因素以及人工成本上涨的因素变化等。
将来进行固定资产重置时高额现金流出问题。
注2：以上数据如为反方向，以负号填列，如当期银行借款为净还款额时，在“可增加银行筹资”行按照净还款额负数填列。
如当期需要追加资本金时，在“可供分配资金”行按照净追加资本金负数填列。
注3：可供分配资金金额应小于或等于可供分配未分配利润。