最新VDA6.3过程审核检查表及评分标准

■项目计划会顾及到关键的供方群体。
■项目计划=>关键路径则(critical path)
■质量管理计划(QM plan) :项目计划的组成部分。
P2.4
项目组织是否在项目进程中提供了可靠的变更管理？考虑要点,如:
■变更管理需要满足特定的顾客要求。
■变更的可行性检验(manufacturing feasibility check)
EG(%)=(Epm+Epp+Epr+Elm+Epg+Ek）/6
②、过程分析/管理—乌龟图（P6:生产）各要素说明：
■Eu1：输入
■Eu1：工作内容
■Eu3：支持过程
■Eu4：材料、资源
■Eu5：效率
■Eu6:输出/结果
■Eu7：零件运输（Transport/Parts Handling）
4）审核结果的综合评分Overall Assessment：
VDA 6.3 Process Audit , 2010 Ed分数对符合要求程度的评定：
完全符合→10分
绝大部分符合，只有微小的偏差*（minor deviation）→8分
部分符合，有较大的偏差（significant deviations)→6分
小部分符合，有严重的偏差（major deviations）→4分
：记录
■定义的过程[记录所有变更]
■说明变更(highlight)
■和顾客协商沟通、评价
■影响到产品质量的变更=>风险评价
■供方（关键群体）参与
■对变更停止的时间点:明确的定义、遵守
■如果不能遵守，则在顾客和供方之间必须以书面形式加以记录。
■SOP之前的变更时间段:不会影响到产品质量。
■变更的实现:考虑SOP之前剩余的时间
3）审核结果综合评分的要素说明：
①、EG计算要素说明：
■P2：项目管理Project Management→Epm
■P3:产品和过程开发的策划→Epp
■P4:产品和过程开发的实现→Epr
■P5：供方管理→Elm
■P6：过程分析/系列生产（serial production）→Epg
■P7：顾客支持/满意/服务→Ek
⊙事态升级的标准(escalation criteria)
⊙规定了责权关系以及权限(responsibility &
authority)
■记录:证明（事态升级）的有效性。
■风险
⊙技术
⊙供方
⊙交货国家
P3：产品和过程开发的策划
P3.1
是否已经具有产品和过程的特定要求？考虑要点,如:
■开发的产品的要求都已经到位(req’t known)
完全不符合→0分
■绝大部分符合：指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。
■少于10分，需有纠正措施。
■没有评审的问题：填“n.b."。
■最少评审全部问题的2/3。
■有*的问题→对过程及产品有特殊的风险。
2）每个要素的评分：
■每个要素评分（％）＝
各相关问题实际得分的总和
各相关问题满分的总和X100%
⊙具备相关资格的专业部门员工
⊙供方
⊙关键路径
■项目预算(budget)
■对项目中的变更（时间，开发规模，...）:
⊙应及时加以说明
⊙实现前与顾客进行协商沟通
⊙对资源策划开展复核
⊙Note :上述的变更:由顾客触发的变更or自身内部的变更or供方触发
P2.3
是否具备项目计划，并与顾客进行了协商确定？考虑要点,如:
*P2.5
组织内部以及顾客处的相关负责人员是否参与了变更控制系统？考虑要点,如:
■变更管理的人员及其代理人(Change managemet personnel)
⊙顾客
⊙组织内部
⊙供方
■一套变更的规定change regulation（变更的负责人，分发，处
理时间，事态升级路径）。
■必须满足“顾客就变更管理的要求(CSR for handling change)
⊙总体项目的时间安排(timing)
⊙考虑产品和过程技术规范=>验证和确认
■定期监控(regular check)
*P2.7
是否建立了事态升级程序，及其是否得到了有效的实施?考虑要点,如:
■过程[事态升级模型（风险管理）Escalation]
⊙对于项目中的不符合情况，一旦影响到总体的时
间表
⊙考虑具体的顾客要求
总符合率EG（％）
对过程的评定
级别名称
EG>=90
符合
A
80=<EG<90
有条件符合
B
EG<80
不符合
C
■审核结果的综合评分-降级规则
如果EG≥90%,
且P2…P7、E1…En、EU1…Eu7都>80%,评为A级；反之，则评为B级（A→B）
如果EG≥80%,
且P2…P7、E1…En、EU1…Eu7都>70%,评为B级；反之，则评为C级（B→C）
■应满足顾客的具体要求
■项目计划(PM Plan) :
⊙应纳入:内部里程碑,顾客里程碑
⊙在里程碑时刻，应开展评价（评审）
△策划的事项是否都得到实现(done ?)
△是否达到了要求的实现程度(maturity level ?)
⊙定期调整:针对实际发生的变更
■项目计划发生变更=>
⊙内部的联络沟通
⊙同顾客进行协商沟通
VDA 6.3 Process Audit , 2010 Edition
过程审核检查表
序号
审核项目/内容
审核结果记录
评分
P2：项目管理
P2.1
是否建立了项目组织（项目管理），并且为项目管理者以及团队成员确定了各自的任务及权限？考虑要点,如:
■项目管理有能力vs顾客要求。
■组建项目管理的过程。
■权限
⊙项目负责人
■记录
P2.6
项目是否有质量管理计划？是否对其执行情况进行了定期监察以确保其符合性？考虑要点,如:
质量管理计划
■包含在项目计划中
■根据顾客要求/合同(CSR / Contract)
■包含:
⊙产品质量保障规范(外部及內部)
⊙有关键的交付品目(critical delivery items)
⊙定义并任命了相关负责的人员
⊙团队成员
⊙各方面必要的实现权限
⊙组织机构之间的归口
■供方(supplier)
*P2.2
是否为项目开发而策划并实现了所需的资源，并且通报了变更情况？考虑要点,如:
■资源策划(resource planning)（跨区域跨部门的团队) ,考虑:
⊙项目合同
⊙顾客要求
⊙员工的实际工作负荷(employee workload)
■过程[识别顾客的QMS要求+开发和过程要求]
■检查:询价和合同文本(i.e. contract review)