网易考拉审核文件清单
SMETA最新2019版审核清单(2P+4P)4
休假记录(有薪年假/女工产假/婚丧假) 30 Leave records(Paid annual leave/Maternity leave/Marriage&
SMETA 审核所需文件/证件清单
SMETA Requested Document List (For 2pillar and 4 pillar Audit)
No.
项目与内容 Items
23 如果工厂把保洁，餐厅，保安，装卸等服务承包出去，而这些工人 在工厂区域内工作，请承包商的营业执照和与承包商签订actory floor plans 4 营业执照 Business license
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人事行政管理部分 HR and Admin. management 5 适用法律及法规 Applicable laws and regulations 6 员工手册/厂纪厂规及处罚记录 Employee manual/handbook,Factory rules & regulations/ Disciplinary
提供(Available)
YES NO N/A
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24 供应商、分包商清单/对供应商、分包商社会责任的监控记录
Supplier/Sub-contractors list/ monitoring records on Supplier's/sub-contractors' social responsibilities performance
SMETA 审核所需文件/证件清单 SMETA Requested Document List (For 2pillar and 4 pillar Audit)
WCA审核文件清单
WCA审核文件清单所有下述文件除非有特别说明，所有文件都需要提供无论是单份文件或多份文件。
1. Payroll records (recent 12 months) of all current and former employees 包含所有在职及离职员工在内的工资表(过去十二个月)* Payroll register with employee signature (if wages paid in cash) 有员工签名工资表（如工资以现金支付）* Bank statement corresponding to payroll register (if wages paid by bank deposit) 相对应工资表的银行存款证明（如以银行存款支付工资）2. Time card/ Attendance records (recent 12 months) of all current employees and former employees 工卡或考勤记录(过去十二个月)3. Employment/ Labor contracts 劳动合同4. Employees social Insurance receipt, names list and certificate of social insurance 社会保险收据，名单和社会保险凭证5. Production records (tickets/ sheet) (Recent 12 months) (if applicable) 生产记录(过去十二个月) (如适用）6. List of main production machine types and total number of machines (if applicable)主要生产设备类型及数目的清单（如适用）7. List of all subcontractors (if applicable) 分包商/供应商清单(如适用)8. Employee Roster and Personnel records include resignation records 人事花名册及员工个人档案包括离职记录9. Young worker registration and health examination (if applicable) 未成年工体检及劳动局登记记录(如适用)10. Employee manual/ handbook 厂规或员工手册11. Union or employee representative committee documents 工会、员工代表委员会文件12. Agency workers agreement (If applicable) 中介工人协议（如适用）13. Dispatched Employees’Personal Files with ID Card Copy, Attendance & Payroll Records, Labor Contracts, Social Insurance Receipt & Certificates (when applicable), Name List, Labor Dispatch Agreement, Labour Dispatch Business License and Business Certificate of Labor Agent 劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明（如适用），参保人员花名册，劳务派遣协议，劳务派遣单位的营业执照，劳务派遣经营许可证14. Service contract of employees who are employed by contractors such as security, cleaning and cooking staff (If applicable) 如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同（如适用）15. Foreign employees work permits and approval letter from government (if applicable) 外籍员工许可证和政府批文(如适用)16. Collective bargaining agreements (If applicable) 集体谈判协议(如适用）17. Business Registration/ License 工商营业执照18. Rent or lease contract (applicable if facility is rented or leased) 如果厂房是租赁的，请提供厂房租赁合同19. Fire safety inspection / certificates and building permits for facility / dormitory buildings 消防检查报告或合格证明及建筑许可证20. Fire drill records 消防演习记录、急救演习/紧急疏散计划21. Facility regulation or employee handbook, in regard to the following areas: 厂规或员工手册, 包括以下几个方面:* Recruitment policy 招聘政策* Disciplinary procedure 纪律处分程序22. Local minimum wage standard (If applicable) and/ or Government Labor Law notice (If applicable) 政府有关当地最低工资规定文件(如适用）/政府的劳动法的通知(如适用）23. Special waivers from local government regarding working hours arrangement (if applicable) 从当地政府就工作時間的特殊批文(如适用)24. Certificates/Records related to Special appliances such as certificate for elevator, boiler.，Etc 特种设备例如电梯、锅炉等的相关证书及记录25. Permits for special appliance operations (If applicable), such as lift operator, and boiler, Etc. and Special operations (If applicable) License, such as Electrician, Etc.特种设备操作工上岗证（如电梯工、锅炉工）及特种作业人员上岗证(如:电工,等)26. Canteen or eating facilities hygiene certificate such as Kitchen hygiene permit/license, and cook/ kitchen staff healthcertificates 厨房卫生许可证（如厨房食品经营许可证）, 及厨工健康证27. Facility building layout/ evacuation plan 厂房平面图28. Health & Safety program and training records 健康与安全计划及培训记录29. Work-related accidents/ injury records 工伤事故记录及工伤记录等30. Occupational hazards factors report (if applicable) and Occupation health examination report (If applicable) 职业危害因素检测报告(如适用）及职业健康检查报告（如适用）31. List of all chemicals used and/or stored, corresponding MSDS and any relevant procedures/records related to chemical use/ storage such as hazardous chemical Emergency response Plan and record 化学品清单，化学品物质安全资料表，及化学品使用及储存相关程序及记录（如危险化学品事故应急救援预案和演练记录）32. Written social compliance policy and relevant procedures 公司社会责任体系方针或程序文件33. Environmental certificates and documents (if applicable) such as Environmental Impact Assessment (EIA) Documents (Environmental Impact Report, Environmental Impact Report Form or fill out Environmental Impact Registration Form), EIA Approval, Acceptance Check of Environmental Protection of Construction Projects, Approval of Pollutants Treatment Facilities Left Idle or Dismantled, Monitoring Report ofWastewater / Waste Gas, and etc. 环保证书及文件(如适用) 如建设项目环境影响评价文件（环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表），环评批复，建设项目环境竣工验收报告，污染物处理设施闲置、拆除批复，废水/废气监测报告)34. Business license and/or permit of vendor who collect and dispose hazardous waste (If applicable), Etc. ,and Records related to disposal of hazardous waste such as Hazardous waste duplicated Form, Approval for hazardous waste transferred to other city (If applicable)，Etc. 危险废物收集及处置单位的营业执照和经营许可证(如适用)等,及危险废物处理相关记录（如危险废物转移联单、危险废物跨市转移批复（如适用）等）35. Any written policy or process that governs company and employee business practices. e.g. business integrity & anticorruption, fair competition (optional if Business Practice module is applicable in the assessment) and data protection (optional if Business Practice module is applicable in the assessment) including (but not limited) to the following: 任何书面政策或程序去规范公司和员工的商业道德规范。
[最新]AS认证审核清单
![[最新]AS认证审核清单](https://img.taocdn.com/s3/m/d233042d66ec102de2bd960590c69ec3d5bbdbd6.png)
认证供应商审核文件清单(Rev,,,,,10)0必须审核项0一、公司基本信息01.营业执照原件（正本/副本均可，需具有年检标志）0,,,,,,,,,,温馨提示：副本和复印件是不同概念，接受副本原件，不接受复印件2.营业场所土地证原件或房产证原件或租赁合同原件3.主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册）4.组织人事结构图表及各部门人数(人员花名册或工资表或考勤表)，关键人物的简介,,,,,（员工信息表或个人简介）0二、贸易能力（贸易企业必选）01.对外贸易经营者备案登记表原件或出口批准证书原件2.前一年度原始的财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等3.上年度和本年度的外贸出口收入4.外贸业务员列表：包括专业背景、英语水平、外贸经验年限、获得何资格证书等5.出口区域、主要客户列表及相关证明文件（复印件即可），如：提单或海关核销单、发票、合同6.供应商选择原则，评估标准与基本流程，合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录7.客户投诉程序和处理记录8.产品的可追溯性文件及记录9.是否有对包装后产品的抽检程序，如果有，提供相应的检验标准和最近三个月的记录0三、生产能力和质量管理（生产企业必选）01.最近三个月的财务凭证：包括固定资产折旧台账、人员工资表2.产品注册商标证书3.典型产品生产工艺流程图4.主要产品前一年度的月度及年度产量统计（最多三种产品）5.主要生产设备列表（名称，品牌/产地，数量）6.来料检验和完成品检验标准（样板），以及最近三个月检验记录7.产品制造过程控制方法（品质控制流程图）8.制造车间不合格品控制0四、行业信息（家具/服装/LED照明行业生产企业必选）01.家具行业：成品样品，原材料，成品风格，结构，产品测试标准以及测试报告，主要客户名单及证明资料，如：提单或海关核销单、发票、合同2.服装行业：服装类型，面向人群，适用季节，纤维产品类型，特殊工艺，功能性特点，绿色环保测试标准以及证书，主要客户名单及证明资料，如：提单或海关核销单、发票、合同3.LED照明行业：产品类型与用途，LED芯片采购合同以及原产地证明，SMT以及测试设备列表，焊接工艺，产品安全测试报告，产品性能测试报告，产品能效测试报告0可选择审核项0五、产品设计开发能力01.研发人员列表：包括专业背景、研发经验、工作职位及工作职责2.设计开发及更改程序及成功项目的运作记录3.设计开发部配备的专用仪器，设备及设计软件清单4.专利证书及企业的资格证书原件（如：特殊行业的资格证书）0六、体系和产品认证01.体系认证证书以及最近的年度审核证明原件，如ISO9000、ISO14000等2.产品认证列表及相关代表产品认证证书原件，如CE、CCC、GS、UL、ETL等3.ROHS、REACH等测试报告0七、财务信用01.连续三年的会计师事务所出具的审计报告（如选做第七项，必须提供该审计报告）2.公司开户行信息、银行评定的信用等级3.针对外销产品，是否有产品保险，如果有，请提供保险合同0八、工作环境0注：审核需要提供全体员工的花名册，审核员会随机抽查至少5名员工，检查身份证、工资表、考勤表、劳动合同，所有的审核内容须以书面资料为准，不接受口述形式。
IWAY审核文件列表Transport
附件：IWAY审核文件清单烦请准备以下文件备查，谢谢!第二章厂区平面图贵厂与宜家签署的英文版遵守IWAY承诺书工厂组织架构图以及IWAY工作小组名单下级供应商清单与下级供应商沟通IWAY的文件工厂IWAY内审的相关文件和记录适用于贵厂的法律法规（环保、健康安全、消防及劳动用工方面）及清单第三章建设项目对环境影响报告书/报告表/登记表已经环保局的审批意见书环保设施“三同时”验收报告（环保竣工验收报告）最近两年环保局对贵工厂检查的报告/记录污染物排放许可证废弃排放监测报告（由当地环境监测站提供）厂届噪声监测报告（由当地环境监测站提供）废水监测报告（由当地环境监测站提供）重点污染单位使用：废气排放监测报告（由当地环境监测站提供）废水排放监测报告（由当地环境监测站提供）能源消耗的数据和记录环境改善记录第四章剧毒化学品和易制毒化学品准购证（如适用）；危险化学品使用登记证（如适用）化学品清单化学品的安全技术说明书（MSDS）化学品管理程序化学品培训记录第五章有害及无害废弃物清单废弃物管理程序废弃物培训记录有害废弃物处理和运输单位的资质证明；贵厂与其签署的合同；危险废弃物转移单第六章消防竣工验收意见书及消防检查记录；最近两年消防局对贵工厂检查的报告/记录重点消防单位适用：消防档案；每日消防巡查记录火灾、意外和事件登记簿岗前消防安全培训记录，消防队员培训记录、疏散演习记录消防器材（灭火器、消防栓、警铃等）的检查、保养记录第七章最近两年卫生局对贵工厂检查的报告/记录职业病体检报告工伤事故和意外事件登记簿及整改措施的记录危险操作工培训记录新员工岗前安全培训记录特种设备作业人员管理档案特种作业人员操作证（如叉车、电焊工、司炉工、电工等）；特种设备的年鉴报告（如电梯、锅炉、储气罐、叉车、行车等）；急救员培训记录；食堂的卫生许可证、厨工健康证（如适用）健康安全委员会名单及活动/会议记录职业病危害控制效果评价报告第九至十四章员工花名册；员工档案；劳动合同招聘简章/ 招聘广告未成年工名单及体检报告实习生档案及签订的实习合同场内外包人员的花名册及身份证复印件最近3个月的辞职申请/离职手续最近3个月的请假记录，包括（事假，病假，产假，丧假，带薪年假，婚假等）最近6个月的工资表最近3个月的工资支付的记帐凭证和原始凭证最近6个月的考勤记录最近3个月的计件记录/ 个人产量记录（如有记件工适用）最近3个月向员工借贷和贷款的记录最近3个月的社会保险缴费凭证及花名册厂纪厂规或员工手册：有关薪资福利、工作时间的规定，休假制度，奖惩制度，员工申诉程序奖惩记录，员工意见、投诉记录有签订培训的服务期协议的劳动合同劳动部门出具的综合/不定时工时批文。
TUV审核文件清单
13.Local official minimum wage document当地政府关于最低工资文件
14.Local safety authority inspection report (e.g.buildingconstructionsafety and fire fighting )当地安全验收報告〈如建筑安全及消防验收等)
9.Punch card / time card / attendance record打卡/工时卡/考勤记录
10.Payroll records/calculation and production records工资/工资计算及生产记录
11.Wage deduction records工资扣除记录
Please provide the following documents during the on-site audit:
请按照以下清单准备好资料接受审核
1.Business license/organization code/tax register license营业执照/组织机构代码/税务登记证
6.NewEmployeeand periodicaltraining / communication records新员工及定期培训/沟通记录
7.Leave application/ Resignation letterand wage payment/record请假单/离职信及工资结算/记录
8.Warning letters/record警告信/记录
25.Theother relevant documents and records其他适用的文件及记录
RBA6.0审核清单及对应文件
RBA-SA-COP-012惩戒性措施管理控制程序
《违规通知书》 书面警告 员工工资表 缴税清单 RBA-SA-COP-019处理疑虑和采取纠正措施管 理控制程序 RRBBAA--SSAA--CCOOPP--002139员 处工 理代 疑表 虑员 和工 采申 取诉 纠和正处措理施程管 理控制程序 RBA-SA-COP-023员工代表员工申诉和处理程 序 RBA-SA-COP-012惩戒性措施管理控制程序
N/A无劳务派遣人员
13
不扣起员工的身份证明文件和个人数据原件的政策/程序 (除非员工要求)
14 安全保管工人的身份证、护照或工作证的程序
SA-002《强迫性劳工管理控制程序》
保安人员上岗证 RBA-WI-HR-031C 招聘管理制度
15 不限制工人行动自由的政策/程
SA-002《强迫性劳工管理控制程序》
《员工手册）SA-014《薪酬管理控制程序》
5 受审核方雇用规定 (禁止使用强迫、抵押和契约束缚劳工) SA-002 《强迫性劳工管理控制程序》
6
劳务公司/ 分包商雇用规定: 禁止使用强迫、抵押和契约束 缚劳工 不扣起员工的身份证明文件和个人数据原件
SA-002 《强迫性劳工管理控制程序》
7 员工辞职\离职记录
SA-001《童工与青少年管理控制程序》
25 未成年工雇用计划
SA-001《童工与青少年管理控制程序》
26 未成年工雇用健康检查记录
SA-001《童工与青少年管理控制程序》
MS SEA Document Checklist
No.
LHR: 劳工
文件清单
File name (number/version/issue date)
16
ICTI最新文件审核清单
ICTI最新文件审核清单清单名称：ICTI最新文件审核清单1. 引言本文档旨在提供ICTI（Information and Communication Technology Infrastructure）最新文件审核的清单和相关要点。
通过遵循本清单，可以确保ICTI文件的准确性和一致性。
2. 文件审核流程以下是ICTI最新文件审核的基本流程：第一步：文件准备•根据文件类型和内容确定相关文件的审核范围。
•确定审核所需的时间和人力资源。
第二步：文件复查•确保文档的格式和结构正确，符合内部规定。
•检查文件中的术语和缩写是否一致，并进行必要的标准化处理。
•确认文件的目录、页码和标题正确。
•针对文档中的技术术语，确保其明确和一致。
第三步：内容审查•仔细检查文件中的内容，确保其准确性和完整性。
•对文档中的数字、数据和图表进行核对，确保其准确性和正确性。
•确认文档中的参考文献和引用是否正确，并进行必要的修订。
•确保文档中的表格和图形的格式正确，并检查其可读性和易理解性。
第四步：语法和格式检查•检查文档中的语法、标点符号和拼写错误，并进行必要的修正。
•确保文档中使用的单位符合标准，且格式统一。
•确认文档中的字体、字号和段落格式统一，符合内部规定。
第五步：版本控制和编号•确认文档的版本和编号正确，并进行必要的更新。
•确保文档中的日期和修订历史记录正确，并进行必要的修订。
•确保文档中的页眉、页脚和页码正确，并进行必要的调整。
第六步：最终审查和批准•将审核完毕的文件提交给最终审查人员，并确认其审查意见和建议。
•根据最终审查人员的意见，进行必要的修改和修订。
•确保审查意见和修改记录被及时有效地整合到文件中。
3. 审核注意事项以下是审核ICTI文件时需要注意的一些事项：•确保审核人员具有足够的专业知识和经验，能够对文件进行全面和准确的评估。
•审核记录应详细记录每个审核阶段的结果和问题，以便进行跟踪和纠正。
•对于审核中发现的问题，应及时与文件的编写人员和相关部门进行沟通，并确保问题得到解决。
各种认证审核前需提交的材料清单
各种认证提交审核时需要的资料清单ISO9001认证审核前需提交的资料：1.营业执照副本复印件1份（注意应有工商部门按期进行年检的年检章）；2.组织机构图1份；3.生产工艺流程图1份（注意应体现较详细的生产工艺制造流程）；4.法律法规规定的在有效期内的生产许可证、卫生许可证、3C认证证书、其它相关资质证书等；5.质量目标（包括分解的质量目标）；6.与申请认证范围内产品或服务有关的法律法规、产品标准或服务规范清单1份；7.质量管理体系文件2套（现场审核结束时返还企业1套）。
ISO14001认证审核前需提交的资料：1、合同、委托书、报价单2、营业执照（副本）复印件或机构成立批文复印件3、相关资质证明复印件（法律法规要求时）4、生产工艺流程图或服务提供流程图5、组织机构图6、适用的法律法规清单7、地理位置示意图8、厂区平面布置图9、重要环境因素/重大危险源/风险清单10、环境目标、指标和管理方案11、受审核方守法证明原件12、污染排放/作业环境尘、毒、噪检测报告13、环境批复14、“三同时”验收报告15、环境管理体系文件2套（现场审核结束时返还企业1套）。
OHSMS18001认证审核前需提交的资料：1、合同、委托书、报价单2、营业执照（副本）复印件或机构成立批文复印件3、相关资质证明复印件（法律法规要求时）4、生产工艺流程图或服务提供流程图5、组织机构图6、适用的法律法规清单7、地理位置示意图8、厂区平面布置图9、职业健康目标、指标和管理方案10、受审核方守法证明原件11、安全批复/职业病预评批复12、“三同时”验收报告13、职业健康安全管理体系文件2套（现场审核结束时返还企业1套）。
HACCP和ISO22000认证审核前需提交的资料：1、合同、委托书、报价单2、营业执照（副本）复印件或机构成立批文复印件3、相关资质证明复印件（法律法规有要求时）4、生产工艺流程图或服务提供流程图5、详细的工艺描述6、组织机构图7、适用的法律法规清单8、地理位置图9、厂区平面布置图10、生产车间平面布置图11、主要生产和检测设备清单12、详细的产品描述（包括原辅料及终产品）13、危害分析工作单14、SSOP/OPRP、HACCP计划表 -----确定关键控制点（CCP）; SSM定义为“特定的控制措施”，; “支持性安全措施”（SSM）; 良好操作规范（GMP）、SSOP（卫生标准操作程序）、OPRP操作性前提方案操作性前提方案（OPRP（s））; 先决方案、案良好农业规范（GAP）、良好卫生规范（GHP）、良好分销规范（GDP）和良好兽医规范（GVP）。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
审核文件清单
一、企业基本信息（必须）
- 营业执照原件（正本/副本均可，需具有年检标志）或税务登记证原件或组织结构代码证原件
- 办公场所房产证或租赁合同原件
- 主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册）
- 组织人事结构图表及各部门人数
-工商处罚及不良记录；企业失信情况
二、企业运营能力
- 业务能力
- 品牌状况（品牌持有人及有效期）
- 产品产能（月，年产能）
- 财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等或年度/月度产量统计表
-投诉管理
三、资源管理
- 厂房环境
- 设备的维护保养及相关记录；生产工具的校准；利器管理及固定资产信息
- 管理人员及员工的资质及培训
- 工位操作指导书
四、质量管控
- 公司如建立系统的质量管理体系，请提供相应的管理文件
- 文件控制程序
- 明确的质量目标及相关质量标准及质量把控
- 公司对供应商选择原则，以及本年度的合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录；外协厂的管理- 原材料的存储及检验；来料检验和出货检验标准（样板），以及最近三个月检验记录
- 生产控制：生产程序管理，
- 独立的品控人员及相关管理记录
- 网页产品的规格要求及相关现场指导书
- 不合格品的管理规定
- 成品的检验及仓储（人员的培训，测试报告，程序文件及标识）
- 行业关键点的控制
- 产品抽检
-产品的设计&研发及相关记录
五、管理体系证书
1．如有体系认证证书，请提供证书原件以及最近的年度审核证明原件,如ISO9001、ISO14001等
审核现场将拍照,包括公司大门、办公区域、产品以及营业执照、办公场所房产证或租赁合同, 组织人事结构图表以及企业证书、执照、证件等。
所有照片都将放入SGS出具的供应商评估报告中,作为报告内容的一部分。
照片均以审核员现场拍摄的为准,后期不予更换,请尽量保持审核现场的整洁。