水资源学教程 08第八章水权、水价与水市场

②制约功能
③高效率配置稀缺资源功能
产权制度重新确定了产权所有者对资 源的权利拥有关系，从而决定了资源 在各行为主体之间的分布状态。
8.1.2水权的概念
⒈水的由来
回顾人类发展历程，自从人类开始取用水资源起，就已 经存在水权的问题。
原始社会到工业革命前 工业革命后 生产力的大幅度 发展，对水资源 的利用程度不断 增加，出现了用 水矛盾，水权问 题加剧 近代 随着经济社会的 不断发展，人口 的不断增加，用 水矛盾不断加剧， 水权问题突出， 亟待解决
可持续利用原则
初始水权的界定主要是围绕水量分配来 展开的，界定的原则应以有利于实现水 资源可持续利用为首要原则，其权利主 体不仅是当代人，还包括后代人。 初始水权的界定应有利于促进水资源 向效益高的产业分配，使水资源的经 济效益发挥到最大。同时也要体现用 水和补偿的公平性。
效率和公平兼顾原则
产权制度不仅影响国民经济的发展，而且也影响人们的 各种经济行为，其功能主要表现在以下三个方面： 产权制度界定了产权所有者自由活动的 ①激励功能
空间，提供了一定程度的预期合理收益， 且得到法律的认可和保护，从而激励人 们从事产权交易。 产权制度的制约功能与激励功能相对 立，它通过人为设定一定的交易成本 来约束行为者的行为。
受科技水平与生 产力的限制，对 水资源的利用程 度较低，水权问 题不是很突出
⒉水权的概念
从产权的基本定义出发，给出水权的定义：水权是以水 资源作为载体的各种权利的总和，它反映了由于水资源的 存在和对水资源的使用而形成的人们之间的权利和责任关 系。 水权包含以下几点含义： ①水权是以水资源作为载体的一种行为权利，它规定了 行为主体的行为。 ②水权的行使需要通过社会强制来实施。 ③水权是由一组权利所构成的集合体，而不仅仅是某一 项单独权利。
水权转让的重要作用是大大提高了水权管理的灵活性和 高效配置水资源的能力。主要表现在：一是水权转让提高 了水资源的利用效率；二是水权转让有助于改进供水管理 和服务水平。 水权转让可以在水权市场的交易行为来进行，也可以通 过政府的行政行为来进行。
按照不同的分类标准，可以将水权转让分为不同的形式。 按照转让期限长短可以分为：临时性水权转让、长期水权 转让和永久性水权转让。 临时性水权转让是 指发生在 1 年内的权利流转， 便于用来调节短期内的水 长期水权转 资源供需平衡 让介于二者 之间 永久性水权转让则指部分或 全部权项一次性完全转让
8.2水权制度
8.2.1水权制度概述 ⒈水权制度的概念和分类
目前，并没有明确 统一的概念
水权制度（water rights system），是界定、划分、配置、 实施、保护、管理和监督水权，确认和处理各个水权主体 责、权、利关系的规则，是从法制、体制、机制等方面对 水权进行规范和保障的一系列制度的总称。 通常，水权制度应该包含以下内容：对构成水权的各项 权利的权益、责任和义务进行规范，对水权的内容、取得 方式、转让条件、转让程序等一般原则做出规定；建立水 权转让机制，规范水权转让的内容，对各种水权的获取和 转让行为均制定出严格的程序；对水权的转让价格也应有 一定的管制，在价格不合理上涨时应采取必要的措施进行 调控。
在市场经济中，产权用以界定人们在交易活动中如何受 益、如何受损，以及他们之间如何进行补偿的问题。产权 关系直接涉及人们的行为方式，并通过人们的行为方式影 响资源使用和配置、经济效益和收入分配等。
⒉产权制度及其功能
产权制度就是以产权为中心，用来界定、约束、鼓励、 规范、保护和调剂人们产权行为的一系列制度和规则。 产权制度是人类社会发展到一定历史阶段的必然产物， 是协调社会生产力、生产关系相互作用的结果。
按照转让区域的范围分为流域（或区域）内水权转让和 跨流域（或区域）水权转让。 按照转让权项是否完整，可以分为部分水权转让和全部 水权转让。 按照转让行业是否变化，可以分为行业内水权转让和行 业间水权转让。
注意
禁止转让的水权主要包括：①为保障日常生活、 公共事业和生态用水需要而界定的基本用水权；② 在非水权私有制的国家，水资源所有权通常不允许 转让，只能进行水资源使用权、收益权等其他项权 利的转让；③超出有效期限，或未取得合法有效性 的水权；④其他为法律所禁止的水权转让。
⒊水权的属性
⑴可分解性 水权是一组权利集合体，可分解为不同的权利形式。但 是具体怎样分解，还存在分歧。 ⑵有限性 水权的有限性包括两个方面含义：一是水权的客体是水 资源，受到水资源有限性的特性制约；二是水权受到社会 经济发展、技术水平等多方面因素的制约。 ⑶排他性 水权作为产权的一种，在理论上具有排他性，但是由于 水权排他性的成本非常高，在现实社会中，常常被弱化了。
第八章 水权、水价与水市场
本章结合前面介绍的基础理论知识，介绍 水权和水权制度的概念、国外与国内水权制 度，阐述水价的概念、内涵以及水价的构成 与制定，介绍水市场的概念、内涵、功能、 国外水市场以及我国水市场的运行和管理。
8.1水权基础知识
8.1.1产权和产权制度
⒈产权的界定
产权（property rights），是指由于物（品）的存在及其使 用而引起的人与人之间相互认可的行为关系，也可看成在 资源稀缺的条件下，人们使用资源的恰当规则。 产权具有以下内涵：①产权是一种行为权利，它规定了 人们可以做什么、不可以做什么，但这种权利的行使要以 有形或无形的物（品）为载体；②产权需要通过社会强制 实施；③产权与外界存在着紧密联系；④完整的产权是一 组权利的集合体，而不是某一项单独权利。
⑷可转让性 从水权的概念和内涵来看，水权是可以进行转让和交易 的。但是目前，水权是否可转让在很大程度上取决于不同 国家的管理体制和政策法规。
8.1.3水权的界定和转让
⒈初始水权界定
初始水权，是国家根据法定程序，通过水权初始化而明 晰的水资源使用权。 由于初始水权在界定时涉及面广泛，在具体操作时很难 达成一致和共识，必须严格遵循一定的基本原则。
遵从习惯、因地制宜原则
不同国家和地区的水资源条件存在 差异，经济发展水平、政策取向等 也有不同，同时用水习惯早已形成， 在界定水权时都要考虑。
⒉水权转让
水权转让，是在初始水权明晰的基础上，按照国家有关 水权交易的法律法规和市场规则进行的转让行为，是促进 水资源合理配置和高效利用的一个重要手段。